Подготовка «тикетов» или заполнение рапортичек (deal slip) по сделке

После заключения сделки дилер обязан составить документ, со­держащий в стандартной форме все реквизиты сделки. Для сделок, заключенных на оборудовании Reuters Dealing 2000, система авто­матически формирует «тикеты», которые можно подтвердить и распечатать вместе с текстом переговоров. Если сделка заключена по телефону, или если в банке не пользуются рейтеровскими «ти­кетами», дилер заполняет рапортички вручную, указывая все рек­визиты сделки. Ниже приводятся образцы возможных рапортичек для конверсионной и депозитной сделок («конверсия» и «депозит» соответственно):

Дилер проверяет правильность заполнения рапортичек или «ти­кета», а также еще раз проверяет текст переговоров, после чего рас­писывается. Затем рапортички подписываются старшим дилером и складываются в накопительный ящик для передачи в Back-office.

Во многих банках, имеющих компьютерные системы, после заключения сделки дилеры вводят реквизиты сделки в специальный модуль поддержки дилинговых операций через свой персональный компьютер, расположенный на рабочем месте, после чего все операции по обработке сделки, постановке на позицию, оформ­лению платежей и осуществлению проводок выполняются авто­матически.

Тем не менее, дилерам рекомендуется сразу же по заключении сделки немедленно зафиксировать ее на бумаге вручную (в пози­ции или просто на листе), чтобы не забыть и иметь запись о сдел­ке на случай, если компьютерная система «зависнет», а текст пе­реговоров потеряется.

Табл. 24

КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» ________ КОНВЕРСИЯ (FOREIGN EXCHANGE DEAL) ______

Табл. 25

КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ФОРЕКС» _________ ДЕПОЗИТ (DEPOSIT DEAL)

Глава 6