B. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

Код вопроса: 10.1.21

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность:

I. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

III. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

B. Только I, II и III

Код вопроса: 10.2.22

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

IV. Уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор

A. Только I, II и IV

Код вопроса: 10.1.23

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой

совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

A. Простой клиринг

Код вопроса: 10.1.24

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:

B. Многосторонний клиринг

Код вопроса: 10.1.25

Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по

обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:

C. Централизованный клиринг

Код вопроса: 10.1.26

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств,

зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

C. Клиринг с полным обеспечением

Код вопроса: 10.1.27

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов

участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной

стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо

приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.28

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:

B. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.29

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов

IV. Фьючерсы и опционы

D. Все учитываются

Код вопроса: 10.1.30

Неттинг – это:

D. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 10.2.31

Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным

средствам (неттинг) осуществляется в следующих случаях:

I. При применении простого клиринга;

II. Применение многостороннего клиринга;

III. При применении централизованного клиринга;

IV. При применении клиринга с полным обеспечением;

V. При применении клиринга с частичным обеспечением;