C. Несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования

Код вопроса: 10.1.34

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.35

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

C. Только I и III

Код вопроса: 10.2.36

Депозитарной деятельностью признается:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на

Ценные бумаги

Код вопроса: 10.2.37

Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг: I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных; II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных

бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг; III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя; IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;

V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.38

Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:

I. Это часть системы ведения реестра;

II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;

III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих

зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;

IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;

V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию

принадлежащих им ценных бумаг.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.39

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются

держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг.

A. I и II

Код вопроса: 10.2.40

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также

Полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан

Использовать отдельный банковский счет

Код вопроса: 10.2.41

Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению

ценными бумагами?

C. Об аффилированных лицах управляющего

Код вопроса: 10.2.42

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица

(выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в

доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными

бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного

управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору

доверительного управления.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.43

Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам

Депозитария

Код вопроса: 10.2.46

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами: I. От имени и за счет клиента; II. От своего имени и за счет клиента; III. На основании возмездных договоров с клиентом; IV. От своего имени и за свой счет.

D. I или II и III

Код вопроса: 10.2.47

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

C. II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.48

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?