Код вопроса: 10.1.49
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:
I. Более 1 500;
II. Более 1 000;
III. Более 500;
IV. Более 50.
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 10.1.50
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
D. По управлению инвестиционными фондами
Код вопроса: 10.1.51
Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?
I. Однозначное определение предмета договора;
II. Срок действия договора;
III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
IV. Форму отчетности депозитария;
V. Периодичность отчетности депозитария.
D. Все перечисленное
Код вопроса: 10.1.52
Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?
I. Ценные бумаги;
II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
|
|
III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления;
IV. Недвижимость и права на недвижимость;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
C. Только I, II и III
Код вопроса: 10.1.53
Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного
общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X"
D. Не вправе
Код вопроса: 10.1.54
В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат
A. Приоритетному исполнению во всех случаях
Код вопроса: 10.1.55
Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":
I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;
III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе
приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
|
|
D. I, III и IV
Код вопроса: 10.1.56
В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
A. В простой письменной форме
Код вопроса: 10.1.57
Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и
обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?
C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными
Код вопроса: 10.1.58
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями
регистратора, за исключением:
C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
Код вопроса: 10.1.59
Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)
Код вопроса: 10.1.60
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть
I. Брокером;
II. Дилером;
III. Управляющим;
IV. Депозитарием;
V. Регистратором.
D. Все перечисленные
Код вопроса: 10.1.61
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера;
II. Управляющего;
III. Брокера.
D. Все перечисленные
Код вопроса: 10.1.62
Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской
деятельности:
A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме
Код вопроса: 10.1.63
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:
I. Юридическим лицом;
II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;
III. От своего (управляющего) имени;
IV. От имени клиента;
V. Только в интересах клиента;
VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.
D. I, III и VI
Код вопроса: 10.1.64
Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?
I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным
предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;
II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;
III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в
качестве управляющего.
D. III и IV
Код вопроса: 10.1.65
Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".
I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;
II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами,
принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;
III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;
IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.
|
|
C. I и II
Код вопроса: 10.1.66
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует
законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Депозитарий.
C. I и III
Код вопроса: 10.1.67
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту: