D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором

Клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.68

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

A. Сформировать специальные фонды

Код вопроса: 10.1.69

Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в

соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для

снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли;

III. Клиринговые организации;

IV. Депозитарии;

V. Регистраторы.

B. III

Код вопроса: 10.1.70

Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами;

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами;

III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами;

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным

бумагам.

B. I, II и IV

Код вопроса: 10.1.71

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.

C. Только I, II и III

Код вопроса: 10.1.72

В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра

вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является?

I. Если указанный список требуется для составления реестра;

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год;

III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год.

A. I

Код вопроса: 10.1.73

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с нормативными актами ФСФР России?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в

доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.1.74

Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью

перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.

B. I, II и IV

Код вопроса: 10.1.75

Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?

A. Допускается в отношении других регистраторов

Код вопроса: 10.1.76

Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю;

II. Функции _______по сбору информации, входящей в систему ведения реестра;

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.

B. II

Код вопроса: 10.1.77

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг.

A. I и V

Код вопроса: 10.1.78

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Управляющие;

IV. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг.

C. I, II, III

Код вопроса: 10.1.79

Отметьте неправильное утверждение:

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.80

Отметьте неправильное утверждение:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут

Зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Код вопроса: 10.1.81

Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным сделкам:

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

Код вопроса: 10.1.82

В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация;

V. Некоммерческое партнерство.

D. III, V

Код вопроса: 10.1.83

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:

B. 20% акций каждой категории (типа)

Код вопроса: 10.1.84

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

D. Не допускается

Код вопроса: 10.2.85

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных фондов.

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.88

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.89

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям,

установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской организации, которая

осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в

количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг