Функции трансфер-агента. Взаимодействие трансфер-агента и регистратора

Типы лицевых счетов в системе ведения реестра, их характеристика.

Регистратор открывает эмитенту 2 типа счетов:

1) Эмиссионный – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последовательность списания при размещении, аннулировании, погашении ЦБ

2) Лицевой – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выкупленных, приобретенных эмитентом.

Функционирование учетной системы российского РЦБ невозможно без института трансфер-агентов.

Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передачи регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операции в реестре, а также функции по приему от регистратора и передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов.

Передоверие части функций трансфер-агенту не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом за ведение и хранение реестра владельца ЦБ.

Деятельность трансфер-агента не является профессиональной деятельностью на РЦБ и не требует лицензирования.

Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в т.ч. эмитент.

Функции трансфер-агента:

1. Прием от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей документов на проведение операций в реестре.
2. Передача регистратору документов на совершение операции в реестре.
3. Передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписок, справок, уведомлений, полученных от регистратора.
4. Проверка подлинности подписей на распоряжениях.

Договором между регистратором и трансфер-агентом может быть предусмотрено ограничение по типам операций и сумме сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

Задачей трансфер-агента является обеспечение информационного обмена между регистраторами и территориально отдаленными от него зарегистрированными лицами. Для этого регистратор и трансфер-агент могут использовать один из трех вариантов взаимодействий:

1. Документарный.

При документарном способе взаимодействия не используются средства электронной связи. Трансфер-агент принимает документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестре. Проводит их проверку и передает регистратору. Регистратор на основании полученных документов проводит операции в реестре, готовит выписки, сертификаты, справки, уведомления и передает их трансфер-агенту, который выдает их обратившимся лицам.

1. Документарно-электронный.

При документарно-электронном способе взаимодействия обмен информацией между регистратором и трансфер-агентом организуется с использованием различных средств электронной связи, таких как модемы, электронная почта, интернет и т.д., но операции в реестре проводятся регистратором только после получения бумажных документов, т.е. средства электронной связи носят вспомогательный характер.

1. Электронный.

При использовании электронного способа взаимодействия регистратор проводит операции в реестре на основании информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента по электронным каналам связи, а документы, в соответствии с которыми трансфер-агент формирует информацию, поступают регистратору уже после выполнения операции.

Наибольшее распространение: факсимильная связь.