2014-02-09
721
Вопрос 3.
Планирование расследования во многом зависит от следующих следственных ситуаций, которые складываются на первоначальном этапе расследования:
1) уголовное дело возбуждено по результатам оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка», когда известно лицо, совершившее преступление;
2) уголовное дело возбуждено по факту фальшивомонетничества, но известно лицо, передавшее поддельную купюру работнику организации или гражданину;
3) уголовное дело возбуждено по факту фальшивомонетничества и не известно лицо, передавшее поддельную купюру работнику организации или гражданину.
В первой ситуации следствие располагает достаточными данными, устанавливающими событие преступления, а также факт осведомленности лица о том, что передаваемые им банкноты являются поддельными. В этой ситуации лицо, как правило, признает вину в совершенном деянии и способствует расследованию преступления. Основная задача следователя сводиться к тому, чтобы закрепить доказательства, полученные в ходе оперативно-розыскной деятельности, в форме, предусмотренной УПК РФ. В ходе анализа результатов ОРД и следственных действий может быть установлено, что преступление совершено группой лиц. При этом остальные члены группы и место производства или хранения поддельных банкнот неизвестны. В этой ситуации следователь может заключить с подозреваемым досудебное соглашение о сотрудничестве. В рамках данного соглашения целесообразно определить содействие, которое будет выражаться в изобличении других участников преступной группы, раскрытии их анкетных данных, местах проживания, частого посещения, а также в местах производства и хранения поддельных банкнот.
Если отсутствует возможность в заключение досудебного соглашения о сотрудничестве, то, планируя расследование, следователь должен выполнить следующий объем процессуальных действий:
1. допросить подозреваемого;
2. решить вопрос об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения или отобрании у него обязательства о явке;
3. направить письменное поручение органу дознания о производстве оперативно-розыскных мероприятий с целью установления иных участников преступной деятельности, места производства и хранения поддельных банкнот, а также материалов и оборудования, используемых или предназначенных для изготовления указанных банкнот;
4. принять решение о производстве обыска по месту жительства и (или) месту работы лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело;
5. вынести постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска в жилище (при условии, что обыск будет проводиться в жилом помещении);
6. провести обыск по месту жительства и (или) месту работы лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело. В ходе обыска, поисковые действия необходимо направить на обнаружение изъятие:
а) поддельных банкнот;
б) персонального компьютера, на котором могут находиться электронные документы с образцами денежных купюр;
в) множительной техники;
г) принтера.
Указанные предметы необходимо изымать для проведения криминалистического исследования и возможной дополнительной квалификации действий лица, в отношении подозреваемого.
7. осмотреть ксерокопии банковских билетов, которые были переданы подозреваемому в ходе проверочной закупки. В протоколе осмотра необходимо отразить номиналы и номера банкнот;
8. осмотреть поддельные банкноты, которые сбыл подозреваемый в ходе проверочной закупки. В протоколе осмотра необходимо отразить номиналы и номера банкнот, явные признаки подделки, перечень которых был приведен выше;
9. вынести постановление о признании и приобщении к уголовному делу в качестве вещественных доказательств поддельные банкноты, которые сбыл подозреваемый;
10. осмотреть информационный носитель (как правило, CD-R или DVD-R), на котором записан разговор между «покупателем» и подозреваемым в момент проведения проверочной закупки;
11. получить образцы голоса подозреваемого и образцы отпечатков пальцев рук;
12. вынести постановление о назначении дактилоскопической экспертизы. Целью производства экспертизы является установление на поддельных купюрах следов пальцев рук, пригодных для идентификации и выяснении вопроса о том, оставлены ли они подозреваемым. В случае обнаружения следов, оставленных других лицом, их необходимо направить для проверки по имеющейся базе данных с целью возможного установления личности лица, оставившего данные следы;
13. вынести постановление о назначении технико-криминалистической экспертизы;
14. вынести постановление о назначении фоноскопической экспертизы;
15. составить запросы о предоставлении информации о денежных средствах подозреваемого, его родственников и близких лиц, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банке, в населенном пункте проживания данного лица;
16. направить запросы в территориальные подразделения банков, о предоставлении информации о денежных средствах подозреваемого, его родственников и близких лиц, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банке (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска). При получении ответов, сопоставить данную информацию с размерами доходов подозреваемого и иных указанных лиц;
17. допросить в качестве свидетелей понятых, принимавших участие в оперативно-розыскных мероприятиях;
18. допросить в качестве свидетеля лицо, выполняющего роль покупателя при проведении проверочной закупки;
19. допросить в качестве свидетелей оперуполномоченных, осуществляющих оперативно-розыскные мероприятия. В протоколах их допросов обязательно должно найти отражение то, что у них имелись все основания, обусловленные наличием оперативной информации о сбыте лицом поддельных банкнот, для проведения в отношении этого лица оперативно-розыскных мероприятий. Это необходимо для того, чтобы суд мог прийти к выводу о том, что со стороны лиц, осуществлявших оперативно-розыскную деятельность, отсутствовала провокация, которая выражается в подстрекательстве, склонении, побуждении в прямой или косвенной форме лица к совершению противоправных действий с поддельными денежными знаками.
Во второй ситуации, когда уголовное дело возбуждено по факту фальшивомонетничества, но известно лицо, передавшее поддельную купюру работнику организации или гражданину, основной упор должен быть сделан на то, чтобы доказать осведомленность лица в том, что реализуемая им банкнота является поддельной. Достичь этой цели возможно путем допроса лица и проведения обысков по его месту жительства и месту работы. Если лицо указывает на то, что данная купюра была им получена от другого лица, необходимо так же проводить обыск у этого лица, после чего осуществлять его допрос. Данные следственные действия необходимо проводить до тех пор, пока вновь устанавливаемые лица будут давать показания об источнике получения поддельной купюры.
Получение признательных показаний от лица, в рассматриваемой следственной ситуации, целиком и полностью зависит от тактических приемов, применяемых следователем. В большинстве случаев, лица, в подобных ситуациях, дают показания о том, что они сами не знали о том, что купюра является фальшивой, и не помнят где, когда и от кого они ее получили. Уличение лица во лжи и его изобличение возможно либо в результате проведенных обысков по его месту жительства, когда обнаруживаются предметы, свидетельствующие о незаконном изготовлении денежных купюр, либо в ходе допроса. В целом, в указанной следственной ситуации, следователь должен спланировать производство процессуальных действий, следующим образом.
1. принять решение о производстве обыска по месту жительства и (или) месту работы лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело;
2. вынести постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве обыска в жилище (при условии, что обыск будет проводиться в жилом помещении);
3. провести обыск по месту жительства и (или) месту работы лица, который передал работнику организации или гражданину поддельную купюру. В ходе обыска, поисковые действия необходимо направить на обнаружение изъятие:
а) поддельных банкнот;
б) персонального компьютера, на котором могут находиться электронные документы с образцами денежных купюр;
в) множительной техники;
г) принтера.
Указанные предметы необходимо изымать для проведения криминалистического исследования.
4. осмотреть поддельные банкноты, которые сбыло лицо работнику организации или гражданину. В протоколе осмотра необходимо отразить номиналы и номера банкнот, явные признаки подделки, перечень которых был приведен выше;
5. вынести постановление о назначении технико-криминалистической экспертизы;
6. вынести постановление о признании и приобщении к уголовному делу в качестве вещественных доказательств поддельной банкноты;
7. получить образы отпечатков пальцев рук лица, сбывшего купюру;
8. вынести постановление о назначении дактилоскопической экспертизы. Целью производства экспертизы является установление на поддельных купюрах следов пальцев рук, пригодных для идентификации и выяснении вопроса о том, оставлены ли они соответствующим лицом. В случае обнаружения следов, оставленных других лицом, их необходимо направить для проверки по имеющейся базе данных с целью возможного установления личности лица, оставившего данные следы;
9. если в ходе обыска были обнаружены вышеуказанные предметы, то осмотр сбытой поддельной купюры, необходимо производить незамедлительно, после чего, так же незамедлительно допрашивать лицо, передавшее денежную купюру в качестве подозреваемого и решать вопрос о применении к нему меры пресечения;
10. получить судебные решения о предоставлении информации о денежных средствах лица, сбывшего фальшивую купюру, его родственников и близких лиц, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банке, в населенном пункте проживания данного лица;
11. направить судебные решения, в территориальные подразделения банков, о предоставлении информации о денежных средствах указанного лица, его родственников и близких лиц, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банке (для наложения ареста на имущество с целью обеспечения гражданского иска). При получении ответов, сопоставить данную информацию с размерами доходов этого лица и других приведенных лиц;
12. направить письменное поручение органу дознания о производстве оперативно-розыскных мероприятий с целью установления лица, сбывшего поддельную купюру, место производства и хранения поддельных банкнот, а также материалов и оборудования, используемых или предназначенных для изготовления указанных банкнот. Поручение необходимо выносить в том случае, когда не будет доказана осведомленность лица в том, что он сбывал поддельную денежную купюру, либо будет доказано, что он причастен к сбыту, но не причастен к ее производству;
13. допросить в качестве свидетеля работника организации или гражданина, получивших в ходе расчета фальшивую купюру;
14. допросить в качестве свидетелей родственников лица, сбывшего поддельную купюру и близких данного лица. При допросах основной акцент в вопросах должен быть сделан на то, говорил ли им их родственник (знакомый) о том, что у него имеется фальшивая купюра и как он ей распорядился.
В случае недоказанности причастности лица к сбыту заведомо поддельных банкнот, следователь должен истребовать рапорт от органа дознания на вынесенное им поручение. После этого, уголовное дело, возбужденное по ст. 186 УК РФ соединяется в одном производстве с аналогичными делами. Фактическим обстоятельством, которое дает право соединить уголовные дела является то, что фальшивые денежные купюры изготовлены одним способом и имеются признаки использования одного оригинал макета изображения, при изготовлении купюр. Юридическим основанием для соединения уголовных дел является ч. 2 ст. 153 УПК РФ, дающая право соединить дела в случаях, когда лицо подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом. Уголовные дела соединяет руководитель следственного органа по району (городу) или его заместитель, после чего выносится постановление о приостановлении предварительного следствия по п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ, в связи с неустановлением лица подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.
После этого данное уголовное дело подлежит направлению в следственное подразделение органа внутренних дел по субъекту Российской Федерации (ГСУ ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области) в производство следователю, специализирующемуся на расследовании уголовных дел о фальшивомонетничестве. Данный следователь направляет по всем поступившим к нему уголовным делам фальшивые банкноты на проверку и постановку на учет в федеральную картотеку поддельных денег и ценных бумаг ЭКЦ МВД РФ с целью установления регионов, в которых были изъяты купюры, изготовленные аналогичным способом.
В третьей ситуации, когда неизвестно лицо совершившее преступление деятельность следователя носит исключительно поисковый характер и направлена на установление лица, совершившего сбыт фальшивой купюры. В этой ситуации, наиболее предпочтителен следующий алгоритм действий:
1. направить письменное поручение органу дознания о производстве оперативно-розыскных мероприятий с целью установления лица, сбывшего поддельную купюру, место производства и хранения поддельных банкнот, а также материалов и оборудования, используемых или предназначенных для изготовления указанных банкнот;
2. осмотреть поддельные банкноты, которые сбыло лицо работнику организации или гражданину. В протоколе осмотра необходимо отразить номиналы и номера банкнот, явные признаки подделки, перечень которых был приведен выше;
3. вынести постановление о назначении технико-криминалистической экспертизы
4. вынести постановление о признании и приобщении к уголовному делу в качестве вещественных доказательств поддельной банкноты;
5. вынести постановление о назначении дактилоскопической экспертизы. Целью производства экспертизы является установление на поддельных купюрах следов пальцев рук, пригодных для идентификации. В случае обнаружения таких следов их необходимо направить для проверки по имеющейся базе данных с целью возможного установления личности лица, оставившего данные следы;
6. допросить в качестве свидетеля работника организации (кассового работника, гражданина) обнаруживших фальшивую купюру.
В случае отождествления личности по следам пальцев рук, необходимо запланировать и выполнить комплекс процессуальных действий, указанных применительно ко второй следственной ситуации. В случае неустановления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого следователь должен поступить так же как и во второй ситуации.
По каждой следственной ситуации в делах о фальшивомонетничестве, следователь будет производить осмотр поддельных денежных купюр и назначать судебные экспертизы. В процессе осмотра бумажных купюр в протоколе должно быть указано:
1. количество купюр;
2. достоинство, номер и серия купюры;
3. описание и специфика рисунков, орнамента;
4. качество надписей, в т. ч. самых мелких;
5. цвет и оттенки изображения на лицевой и оборотной сторонах;
6. наличие защитной сетки, ее цвет и особенности;
7. свойства бумаги (плотность, цвет, оттенок), наличие водяных знаков, наличие других видимых средств защиты;
8. степень изношенности и загрязненности купюры, повреждения бумаги.
Во всех случаях осмотра купюры необходимо применять лупу.
Одной из основных судебных экспертиз является технико-криминалистическая экспертиза. Необходимое исследование на территории Санкт-Петербурга и Ленинградской области проводится экспертами ЭКЦ ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области. На разрешение экспертизы при исследовании поддельных денежных знаков можно поставить следующие вопросы:
1. изготовлена ли представленная купюра производством Гознак, если нет, то каким способом она изготовлена? Возможна и такая формулировка: «Изготовлен ли предоставленный на исследование денежный знак производством Гознак, если нет, то какие изменения внесены»?
2. если нет, то каким способом он выполнен?
3. какой тип копировально-множительного аппарата использован для воспроизведения изображения лицевой и оборотной сторон денежного билета?
4. на каких предприятиях или в каких учреждениях и организациях может использоваться оборудование, с применением которого изготовлен денежный билет?
5. какие красящие вещества применялись при изготовлении денежного билета?
6. какой тип (сорт) бумаги использован для изготовления денежного билета?
7. однородны ли материалы (красители, бумага, клей), использованные при подделке и изъятые при обыске у подозреваемого (данные о лице) или его близких (данные о лице)?
8. происходят ли материалы, изъятые при обыске у подозреваемого (данные о лице), использованные при изготовлении денежных знаков, из одного источника (одной производственной партии, одной упаковки и т. п.)?
9. изготовлены ли денежные знаки и ценные бумаги из представленных материалов?
В каждом конкретном случае, вопросы целесообразно согласовывать с экспертом соответствующего отдела, с целью их правильной формулировки применительно к фактическим обстоятельствам дела и результативности работы эксперта.
Для проведения физико-химической экспертизы рекомендуется ставить следующие вопросы:
1. одинаковы ли по своему химическому составу красящие вещества, использованные для изготовления предмета, похожего на денежную купюру? Если да, то по каким признакам?
2. одинакова ли по своему химическому составу бумага, использованная для изготовления предмета, похожего на денежную купюру? Если да, то по каким признакам?
Если в ходе обыска в жилище или по месту работы подозреваемого (лица, сбывшего поддельную банкноту) обнаружен и изъят множительный аппарат, целесообразно поставить вопросы:
1. изготовлен ли представленный денежный билет на множительном аппарате (указывается модель и другие характерные особенности аппарата и название учреждения, которому он принадлежит)?
2. одним и тем же способом и с применением одних и тех же материалов изготовлены денежные билеты, обнаруженные или изъятые (указывается место обнаружения или изъятия денежных билетов), и представленные материалы?
3. одинаковы ли по своему химическому составу красящее вещество, с помощью которого выполнено изображение лицевой и оборотной сторон поддельного денежного знака, с красящим веществом, используемым на множительном аппарате (указывается модель аппарата и учреждение, которому он принадлежит)?
4. Поступали ли ранее на исследование билеты, выполненные аналогичным способом. Если да, то когда и из каких районов[32]?
Экспертиза может быть проведена также и для установления конкретного лица, занимающегося подделкой, а также идентификации инструментов, использованных при совершении подделки, по оставленным ими следам на объектах. На таких объектах, как клише, формы для отливки, штампы и т.д., нередко, например, остаются характерные следы инструментов и хорошо запечатленные следы пальцев рук преступника, окрашенные типографической краской или другими красителями, следы пальцев, проявившиеся на негативах и т.д.
При обнаружении инструментов и материалов в ходе дальнейшего расследования, после того как проведена первая экспертиза, может быть назначена экспертиза для решения вопроса о том, использовались ли изъятые у подозреваемого материалы и инструменты при изготовлении поддельной изъятой раннее фальшивки.
Данные, полученные в результате проведения экспертизы, помогают сузить круг лиц, среди которых следует искать преступника, по признакам наличия определенных профессиональных навыков, доступа к материалам, инструментам и оборудованию, использованным при подделке.
Контрольные вопросы:
1. Какими способами осуществляется подделка водяных знаков?
2. Что такое кинеграмма и какие способы ее подделки существуют?
3. Какими способами осуществляется подделка защитных волокон?
4. Какими способами осуществляется подделка краски?
5. Какие существуют виды печати денежных купюр?
6. Какими способами осуществляется подделка офсетной печати?
7. Какими способами осуществляется подделка высокой печати
8. Какими способами осуществляется подделка защитной нити?
9. Что такое муаровый узор, микроузоры, микротекст, микроперфорация?
10. Каковы основные признаки электрофотографического способа подделки денежных купюр?
11. Каковы основные признаки подделки денежных купюр при нанесении изображении при помощи капельно-струйного принтера?
12. Какие документы должны представляться следователю при выявлении признаков фальшивомонетничества в ходе инициативной оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений?
13. Какие документы должны представляться следователю при обнаружении поддельных банкнот работником организации или гражданином, получившими данные купюры в ходе расчета от известных или неизвестных им лиц?
14. Какие документы должны представляться следователю при выявлении признаков фальшивомонетничества в ходе проверке сомнительных купюр, поступивших в кредитные организации?
15. Какие действия должен выполнить следователь в ходе расследования при возбуждении уголовного дела по материалам оперативно-розыскной деятельности?
16. Какие действия должен выполнить следователь в ходе расследования, если факт фальшивомонетничества произошел в ходе расчета между работником организации или гражданином и известным или неизвестным им лицом?
17. Какие действия должен выполнить следователь в ходе расследования при возбуждении уголовного дела, если факт фальшивомонетничества установлен в ходе проверке сомнительных купюр, поступивших в кредитные организации?
Рекомендуемая литература
Основная
1. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации – 1996. – 17 июня. – ст. 2954.
2. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. // Российская газета. – 1995. – 18 августа.
3. Федеральный закон от 04.05.2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства РФ. – 2011. – № 19. – ст. 2716.
4. Приказ МВД РФ № 368, ФСБ РФ № 185, ФСО РФ № 164, ФТС РФ № 481, СВР РФ № 32, ФСИН РФ № 184, ФСКН РФ № 97, Минобороны РФ № 147 от 17.04.2007 г. «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд» // Российская газета. – 2007. – № 101.
5. Приказ МВД России от 29.06.2005 № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» // Российская газета. – 2005. – № 191.
6. Образцова Н.В. Уголовно-правовые меры борьбы с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг: Учебно-методическое пособие. / ВНИИ МВД РФ. – М., 2008.
7. Расследование экономических преступлений: Учебно-методическое пособие / Под ред. С.Ю. Журавлева, В.И. Каныгина. – М.: ЦОКР МВД России, 2006.
Дополнительная
1. Асатрян Х.А. Расследование и раскрытие фальшивомонетничества, совершенных организованными преступными группировками (по материалам Восточной Сибири): Автореф. к-та юрид… наук. – Иркутск, 2008.
2. Преступность, организованная преступность и экономика: проблемы совершенствования предупредительной и правоохранительной деятельности. Сборник статей. Т. 1 / Под ред. В.И. Каныгина, С.В. Изосимова, Л.Ю. Чупровой. – Н.Новгород, 2008.
3. Симанцов Ф.А. Взаимодействие следователя с общественными объединениями и контролирующими органами при расследовании экономических преступлений: Автореф… дис. к-та юрид. наук. – Тюмень, 2011.
