Понятие уголовной ответственности. Уголовная ответственность, наказание и судимость, их соотношение

Термин “уголовная ответственность” очень часто употребляется в уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве.

Так, ст. 8 УК РФ устанавливает основание уголовной ответственности, а ст. 19 УК РФ её общие условия. Часть 4 ст. 11 УК РФ говорит об уголовной ответственности дипломатических представителей иностранных государств, а ст. 22 УК РФ об уголовной ответственности лиц с психическим расстройством. Целая глава 11 Общей части УК РФ посвящена вопросам освобождения от уголовной ответственности. Встречается это понятие и в Особенной части УК РФ: ст. 299 УК (привлечение заведомо невиновного к уголовной ответственности) и ст. 300 УК (незаконное освобождение от уголовной ответственности). Неоднократно уголовная ответственность упоминается и в УПК РСФСР (ст. ст. 2; 232;256;275) о непривлечении невиновного к уголовной отвественности, о наличии основания для привлечения к уголовной ответственности и т.д.

Однако, ни в уголовном, ни в уголовно-процессуальном кодексе развёрнутого определения уголовной ответственности не даётся; оно вырабатывается науками уголовного права и уголовного процесса.

Уголовная ответственность, наряду с гражданско-правовой, административно-правовой и дисциплинарной является одним из видов юридической ответственности. Но и юридическая ответственность далеко не единственный вид ответственности, возникающей между людьми. Право, как известно, является лишь одним из регуляторов общественных отношений. Кроме него данные отношения регулируют также и нормы морали, религии, корпоративные нормы (нормы общественных организаций), обычаи, традиции и т.д. Следовательно, кроме юридической ответственности, существует ответственность моральная, религиозная, корпоративная т.д. Все эти виды ответственности в целом составляют понятие социальной ответственности. Проблемы же социальной ответственности в целом изучаются не только и не столько юридической наукой, сколько философией и социологией. Следовательно, уголовная ответственность как разновидность ответственности юридической и социальной есть ещё и категория философская и социологическая.

Ответственность в философии и социологии – это особое социальное и моральное отношение личности к обществу (человечеству в целом), которое характеризуется исполнением своего нравственного долга и социальных норм.

В данном случае речь идёт о так называемой позитивной или перспективной социальной ответственности. Кроме неё существует и ретроспективная ответственность, т.е. обязанность человека отвечать за совершенное им в прошлом деяние. Концепцию ретроспективной ответственности значительно обогатили христианские, в особенности протестантские этические представления о личной ответственности человека за содеянное им зло[26].

Таким образом, философия при анализе социальной ответственности исходит из того, что “последняя представляет собой форму связи личности и общества, имеющую два диалектически взаимосвязанных аспекта – позитивный (ответственность за будущее) и ретроспективный (ответственность за прошлое)”[27].

Следует отметить, что юридическая, а в частности уголовная ответственность чаще всего рассматривается в ретроспективном смысле как обязанность нести ответственность за уже совершённое человеком правонарушение.

В науке уголовного права неоднократно предпринимались попытки определения и позитивной уголовной ответственности, признания её в качестве равноправной ответственности ретроспективной. Впервые с критикой ограниченного понимания уголовной ответственности только как ретроспективного явления выступил в 1965 году В.Г. Смирнов[28].

Проблемы позитивной уголовной ответственности исследуются и в последние десятилетия[29]. Противники признания позитивной юридической ответственности аргументируют свою позицию тем, что последняя не имеет правового, практического значения. [30]

Тем не менее, уголовная ответственность, будучи категорией не только юридической, но и философской, не может не рассматриваться в двух известных философских аспектах. При этом содержанием уголовной ответственности следует считать единство двух форм её реализации. С одной стороны – это законопослушное поведение лица к требованиям, закреплённым в уголовном законе, а с другой – возможность принудительного воздействия со стороны общества и государства на лицо, нарушившее эти требования.

Таким образом, следует представлять себе уголовную ответственность в общесоциальном, философском понимании.

Но для уголовного законодательства, для решения вопроса о привлечении лица к уголовной ответственности, последняя, безусловно, рассматривается только как ретроспективная. Именно на этот аспект уголовной ответственности мы и обратим внимание в дальнейшем, а понятие “уголовная ответственность” будем считать равнозначным понятию “ретроспективная уголовная ответственность”.

По поводу понятия уголовной ответственности в отечественной юридической науке пока ещё нет единого мнения. В целом, существует три основных точки зрения по этой проблеме:

1. Уголовная ответственность есть следствие совершения преступления, и возникает она только с момента осуждения лица судом и вынесения обвинительного приговора (Ю.М. Ткачевский, В.Г. Смирнов, А.В. Кладков и др.)[31].

2. Уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, претерпеть меры государственного принуждения. Такая обязанность возникает уже с самого момента совершения преступления (М.Д. Шаргородский, М.П. Карпушин и В.И. Курляндский)[32].

3. Уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, подвергнуться мерам уголовно-процессуального воздействия, а затем и понести наказание, назначенное судом. Такая обязанность возникает с момента привлечения лица в качестве обвиняемого в уголовном процессе в порядке, предусмотренном ст. 143 УПК РСФСР (Я.М. Брайнин)[33].

Разногласия авторов, придерживающихся первых двух точек зрения, сводятся к вопросу о том, с какого момента возникают уголовно-правовые отношения. Действительно, уголовно-правовое отношение, как и любое другое правоотношение, имеет в своём составе три элемента: субъект, содержание и объект. Субъектами уголовно-правовых отношений, как известно, является лицо, совершившее преступление, с одной стороны и компетентные органы государства (органы дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда) - с другой. Объект уголовно-правового отношения – сам факт совершения преступления, а содержание уголовно-правового отношения составляет взаимосвязанный комплекс прав и обязанностей обеих сторон правоотношения. В этом аспекте лицо, совершившее преступление, обязано ответить за него перед обществом и государством, перетерпеть меры государственного принуждения к себе, ощутить предусмотренные законом неблагоприятные для себя последствия и т.д. Это и есть уголовная ответственность – ответственность за совершённое преступление. Уголовная ответственность в содержании уголовно-правового отношения корреспондирует с правом лица, совершившего преступление требовать, чтобы к нему правильно был применён уголовный и уголовно-процессуальный закон. Государство в лице своих компетентных органов в свою очередь вправе и обязано привлечь такое лицо к уголовной ответственности, обязано правильно применять к лицу, совершившему преступление уголовный и уголовно-процессуальный закон.

Раз уголовная ответственность входит составной частью в содержание правоприменения, то вопрос о моменте возникновения уголовной ответственности вполне правомерно связать с вопросом о моменте возникновения уголовно-правового отношения в целом.

Анализ действующего уголовного законодательства РФ даёт все основания полагать, что уголовно-правовые отношения, а вместе с ними и уголовная ответственность, фактически возникают уже с момента совершения преступления, даже если лицо, его совершившее, неизвестно, не установлено соответствующими компетентными органами государства. Такое утверждение справедливо уже потому, что именно с этого момента начинают действовать нормы УК РФ об истечении сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ), о действии уголовного закона во времени (ст.ст. 9-10 УК РФ), так как по общему правилу действует тот закон, который имел юридическую силу в момент совершения преступления.

Не только уголовный, но и уголовно-процессуальный закон даёт основание полагать, что уголовно-правовые отношения возникают с момента совершения преступления. Так, уголовное дело возбуждается по самому факту совершения преступления, а не в отношении конкретного известного лица. Государство в лице своих компетентных органов уже вступает в уголовно-правовые отношения самим фактом возбуждения дела, а с другой стороны в этих отношениях пока ещё неизвестное лицо, которое, тем не менее, уже обязано претерпеть в будущем неблагоприятные для себя последствия. Уголовно-правовое отношение не может существовать без всех своих необходимых элементов, поэтому субъектом его может являться как известное, так и неизвестное пока, но реально существующее лицо, совершившее преступление. Несомненно, в данном случае присутствует и объект уголовно-правового отношения – сам факт совершения преступления. Поэтому вторая точка зрения с этих позиций представляется наиболее верной, соответствующей действительности. Таким образом, уголовная ответственность, означающая обязанность лица претерпеть меры государственного принуждения к себе за совершённое в прошлом преступление, возникает уже с момента его совершения.

Что касается третьей точки зрения о том, что уголовная ответственность возникает лишь с момента привлечения лица в качестве обвиняемого в уголовном процессе, то здесь по существу отождествляются различные по смыслу понятия: уголовная ответственность в материальном смысле (в уголовном праве) и уголовная ответственность в процессуальном смысле (в уголовном процессе, уголовно-процессуальная ответственность). Несмотря на то, что и в уголовном праве и в уголовном процессе употребляется один и тот же термин – “уголовная ответственность”, на самом деле смысл их разный. Это обстоятельство признаётся и представителями уголовно-процессуальной науки[34]. Причём в уголовном процессе в качестве идентичных понятий используются и термины “привлечение к уголовной ответственности” (ст. 2 УПК) и “привлечение в качестве обвиняемого” (ст. 143 УПК). Хотя современные процессуалисты признают, что это всё-таки по смыслу различные понятия[35].

Действительно, уголовно-процессуальная ответственность возникает с момента привлечения лица в качестве обвиняемого, когда оно может быть подвергнуто уголовно-процессуальным мерам принуждения: например, если может быть избрана одна из мер пресечения, в том числе и содержание под стражей (ст. ст.90,96 УПК).

Есть и другие существенные различия между уголовной ответственностью в материальном и процессуальном смыслах. Уголовно-правовая ответственность возлагается на лицо, действительно совершившее преступление, и уголовно-правовые отношения не могут возникнуть между государством и лицом, не совершавшим инкриминируемого ему преступления, так как в этих отношениях отсутствует надлежащий субъект. Следовательно, в таких случаях не может возникнуть и уголовная ответственность для этого лица. То есть для возложения ответственности в уголовном праве требуется достоверное знание о том, что именно это лицо совершило данное преступление. В то же время, для возложения уголовно-процессуальной ответственности достаточно лишь вероятностного знания о виновности лица. Так, следователь вправе предъявить обвинение в порядке, предусмотренном ст. 143 УПК, лишь при наличии достаточных, но не исчерпывающих доказательств, дающих основание для предъявления обвинения данному лицу. То есть уголовно-процессуальная ответственность возможна и в отношении того лица, которое впоследствии может быть признано невиновным, уголовная же ответственность в материальном смысле для такого лица невозможна.

Поэтому уголовная ответственность в процессуальном смысле равнозначна привлечению в качестве обвиняемого. В таком же смысле термин “уголовная ответственность” употребляется и в Особенной части уголовного права, когда речь идёт о составе привлечения заведомо невиновного к уголовной ответственности (ст. 299 УК).

Таким образом, уголовная ответственность в материальном (уголовно-правовом) смысле и уголовно-процессуальная ответственность – это явления разного порядка. Уголовная ответственность в материальном смысле возникает до начала уголовного процесса и, как правило, продолжается после его окончания.

Но с момента совершения преступления уголовная ответственность только возникает, она ещё во многих случаях обращена в будущее; реализация уголовной ответственности может начаться спустя довольно-таки продолжительный промежуток времени, вплоть до истечения установленных уголовным законом сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ). Во всяком случае, она начинает реализовываться только с того момента, когда лицо, совершившее преступление, будет установлено органами дознания или предварительного следствия.

После такого установления в процессе предварительного расследования, лицо, совершившее преступление, начинает испытывать на себе неблагоприятные последствия им содеянного, претерпевает определённые лишения личного или имущественного характера: оно может быть задержано по подозрению в совершении преступления в порядке ст. 122 УПК; жилище его может быть подвергнуто обыску; ему может быть избрана и мера пресечения, в том числе и содержание под стражей в порядке ст. 90 УПК. С момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого лицу могут быть избраны разнообразные меры пресечения (подписка о невыезде, залог, арест др.), может быть наложен арест на его имущество и почтово-телеграфную корреспонденцию, обвиняемый может быть подвергнут стационарной судебно-психиатрической экспертизе и т. д. При вынесении обвинительного приговора суда соблюдается определённая процедура, при которой публично выражается порицание поведения подсудимого от имени государства. Если такому лицу приговором назначено уголовное наказание, то оно продолжает претерпевать лишения личного характера (лишение или ограничение свободы, арест) или имущественного характера (штраф, конфискация имущества). Во всех случаях уголовная ответственность продолжается и после отбытия наказания, когда действует институт судимости, предполагающий определённые лишения морального и правового характера (обязанность указывать наличие судимости в официальных документах, невозможность занимать определённые должности, учёт судимости в случае совершения новых преступлений при их квалификации и при назначении наказания).

Ретроспективная уголовная ответственность, впрочем, не может продолжаться бесконечно долго. В установленных уголовным законом случаях ответственность за совершенное в прошлом преступление прекращается. Уголовная ответственность прекращается:

1) в связи с ведением в действие нового уголовного закона, устраняющего преступность деяния;

2) в связи с освобождением от уголовной ответственности и наказания (ст.ст. 75-85 УК);

3) в связи с отбытием наказания, погашением или снятием судимости (ст. 86 УК).

Таким образом, можно сделать вывод, что уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, лично претерпеть меры государственного принуждения, заключающиеся в лишениях личного, имущественного, морального характера, которые выражают отрицательное отношение к совершённому преступлению со стороны государства и общества.

Эта обязанность возникает с момента совершения преступления, реализуется в процессе предварительного расследования, при вынесении приговора судом, во время отбывания наказания, в период непогашенной или неснятой судимости и прекращается в установленном законом порядке.

Понятие уголовной ответственности тесно связано с понятиями “наказание” и “судимость”.

Чаще всего уголовная ответственность реализуется в процессе отбывания назначенного приговором суда наказания. Однако возможна и уголовная ответственность без назначения наказания. В таких случаях суд выносит обвинительный приговор, то есть выражает отрицательное отношение государства к совершённому преступлению, но уголовное наказание не назначает. Это относится к освобождению от наказания несовершеннолетних (ст. 92 УК) и к некоторым другим нормам Особенной части УК.

Кроме того, уголовная ответственность и наказание не совпадают по времени. Уголовная ответственность возникает и начинает реализовываться с момента совершения преступления до назначения наказания судом, и продолжается во всех случаях и после отбывания наказания в виде судимости. Судимость представляет собой особое правовое положение лица, предполагающее ограничения и лишения как правового, так и морального характера. Судимость продолжается и после отбывания наказания более или менее продолжительный период времени. Наибольший срок, который проходит до погашения судимости – 8 лет в отношении лиц, осуждённых к лишению свободы за особо тяжкие преступления (ст. 86 УК).

Таким образом, уголовная ответственность во всех случаях шире понятий “наказание” и “судимость”. Уголовная ответственность возможна без назначения наказания и, следовательно, без судимости, и в то же время наказание и судимость без уголовной ответственности невозможны.