Услуги, предоставляемые торговцем ценными бумагами другим участникам рынка финансовых услуг, представлены в таблице 12.1.2.
Таблица 12.1.2 - Услуги торговца ценными бумагами
Кому предоставляются
| Услуги торговца
|
Эмитенту
| · покупка ценных бумаг эмитента при их первичном размещении
· на основании договора купли-продажи ценных бумаг;
· выполнение торговцем ценными бумагами по поручению, от имени и за счет эмитента обязательств по организации предоплаты на ценные бумаги или их реализации другим способом;
· размещение глобального сертификата именных ЦБ эмитента в депозитарии;
· выкуп (если это предусмотрено договором) у эмитента нереализованных ценных бумаг;
· организация обратного выкупа ценных бумаг эмитента в случае признания выпуска несостоявшимся;
предоставление депозитарию договора между торговцем ценными бумагами и эмитентом о передаче части или всего выпуска именных ценных бумаг эмитента для их реализации
|
Депозитарию
| · размещение в депозитарии временного сертификата эмиссии именных ценных бумаг эмитента на период эмиссии;
· предоставление депозитарию отчета о ходе эмиссии;
замена временного сертификата эмиссии ценных бумаг глобальным сертификатом в случае признания выпуска ценных бумаг состоявшимся
|
Хранителю
| · передача ценных бумаг на индивидуальное и коллективное хранение (в случае если торговец не имеет статуса хранителя ЦБ);
· предоставление сертификата качества по переданным на хранение ценным бумагам в бумажной (документарной) форме;
· передача хранителю полномочий по выполнению функций номинального держателя в реестре ценных бумаг, переданных на хранение;
· открытие ДЕПО-счета по ценным бумагам, которые торговец ценными бумагами распространяет по договору андеррайтинга
|
Регистратору
| · регистрация в системе реестра именных ценных бумаг;
предоставление регистратору информации о реализованных договорах купли-продажи именных ценных бумаг
|
Фондовой бирже
| · покупка брокерского места на фондовой бирже;
· создание и регистрация на фондовой бирже брокерской конторы как отдельного подразделения торговца ценными бумагами;
· выполнение требований фондовой биржи к платежеспособности, ликвидности и стабильности финансового состояния брокерских контор;
участие в финансировании брокерскими конторами затрат на деятельность биржи и формирование гарантийного фонда
|
Торгово-информационной системе
| · вхождение в состав участников торгово-информационной системы;
· информирование торгово-информационной системы обо всех договорах с ценными бумагами, допущенными к котированию в торгово-информационной системе;
участие в финансировании затрат на деятельность торгово- информационной системы
|
Инвестиционному фонду
| · подготовка проектов информационных сообщений о выпуске инвестиционных сертификатов;
· организация продажи инвестиционных сертификатов фонда;
· инвестирование средств, полученных от распространения инвестиционных сертификатов, в ценные бумаги других эмитентов;
· инвестирование в ценные бумаги и приобретение недвижимого имущества, долей и паев, принадлежащих государству в имуществе хозяйственных обществ, в процессе приватизации (для закрытых инвестиционных фондов);
· расчет совместно с хранителем стоимости чистых активов в расчете на один выпущенный инвестиционный сертификат;
· публикация информации о стоимости чистых активов инвестиционного фонда;
организация выкупа инвестиционных сертификатов по требованию собственников от имени и за счет средств инвестиционного фонда, а в случае отсутствия таких средств за счет собственных средств
|
Инвестору
| · управление ценными бумагами да поручению собственника;
· покупка ценных бумаг у собственников ценных бумаг;
· продажа ценных бумаг инвесторам;
· осуществление торговцем ценными бумагами купли-продажи ценных бумаг от своего имени, по поручению и за счет собственника ценных бумаг;
· предоставление клиентам, по поручению которых торговец ценными бумагами осуществляет куплю-продажу ценных бумаг, информации о курсе ценных бумаг;
открытие и ведение торговцем как номинальным депонентом локального депозитария счетов ДЕПО для юридических и физических лиц, которые приобрели ценные бумаги, реализацию которых от имени, за счет и по поручению эмитента осуществляет торговец
|