Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий – это структура, основными задачами которой являются:

a) учет имущества составляющего паевой инвестиционный фонд, а также хранение указанного имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

b) хранение и учет прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное. Указанная обязанность может быть передана другому депозитарию, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

c) контроль за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, а также, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе:

· за соблюдением установленных порядка и сроков формирования паевого инвестиционного фонда;

· за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда указанным требованиям;

· за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;

· за правильностью определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

· за соответствием количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом;

· за соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

· за правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;

· за соблюдением установленных размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;

· за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию.

Полный объём функций и задач специализированного депозитария не ограничивается перечнем, приведённым выше. Полномочия и обязанности специализированного депозитария ограничиваются нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Специализированный депозитарий выбирается управляющей компанией по своему усмотрению. Управляющая компания в качестве доверительного управляющего фондом, вправе заключить только один договор на предоставление услуг специализированного депозитария. Специализированный депозитарий действует на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Финансовый интерес специализированного депозитария при обслуживании управляющей компании ПИФа заключается в получении дохода в виде ежемесячного вознаграждения, расчёт которого производится в соответствии с нормативными правовыми актами, правилами доверительного управления, договором на предоставление услуг спецдепозитария и дополнительными соглашениями к нему.

Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязательно указывается в правилах доверительного управления в главе «Общие положения», как специализированный депозитарий фонда.