Основные действующие лица рынка коллективных инвестиций и их роль при функционировании фонда

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлен перечень структур, обязательных для исполнения функций управления, обслуживания и контроля в отношении имущества ПИФа. Ими являются управляющая компания, специализированный депозитарий, специализированный регистратор, депозитарий, банк, аудитор, оценщик.

Управляющая компания

Управляющая компания – это компания, занимающаяся управлением имуществом (финансовыми и нефинасовыми активами), переданным ей в доверительное управление. Управляющая компания фонда – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, отвечающий всем лицензионным требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Управляющая компания, одним из видов деятельности которой является доверительное управление ПИФами, действует на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Основная цель доверительного управления имуществом ПИФа – извлечение прибыли в интересах пайщиков и самой УК.

Финансовый интерес управляющей компании заключается в получении дохода (в виде ежемесячного вознаграждения и иных предусмотренных нормативными правовыми актами и правилами доверительного управления видов дохода) от доверительного управления ПИФом.

При этом, согласно п. 1, ст. 39, гл. 8, 156 – ФЗ: «Управляющая компания обязана действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.»

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования доверительного управляющего сделана пометка "Д.У." и указано название паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания обязательно указывается в правилах доверительного управления в главе «Общие положения», как управляющая компания фонда.