Специализированный регистратор

Специализированный регистратор – это структура, основной задачей которой является ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Реестр владельцев инвестиционных паев – система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев.

Ведение реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, путём:

a) открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

b) хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

c) хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;

d) составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов, и иных списков в соответствии с настоящим Положением;

e) предоставления выписок по лицевым счетам;

f) предоставления информации реестра.

Специализированный регистратор выбирается управляющей компанией по своему усмотрению. Управляющая компания в качестве доверительного управляющего фондом, в праве заключить только один договор на предоставление услуг специализированного регистратора.

Финансовый интерес специализированного регистратора при обслуживании управляющей компании ПИФа заключается в получении дохода в виде ежемесячного вознаграждения, расчёт которого производится в соответствии с нормативными правовыми актами, правилами доверительного управления, договором на предоставление услуг спецрегистратора и дополнительными соглашениями к нему.

Специализированный регистратор действует на основании лицензии на деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Специализированный регистратор обязательно указывается в правилах доверительного управления в главе «Общие положения», как специализированный регистратор фонда.