Студопедия
МОТОСАФАРИ и МОТОТУРЫ АФРИКА !!!


Авиадвигателестроения Административное право Административное право Беларусии Алгебра Архитектура Безопасность жизнедеятельности Введение в профессию «психолог» Введение в экономику культуры Высшая математика Геология Геоморфология Гидрология и гидрометрии Гидросистемы и гидромашины История Украины Культурология Культурология Логика Маркетинг Машиностроение Медицинская психология Менеджмент Металлы и сварка Методы и средства измерений электрических величин Мировая экономика Начертательная геометрия Основы экономической теории Охрана труда Пожарная тактика Процессы и структуры мышления Профессиональная психология Психология Психология менеджмента Современные фундаментальные и прикладные исследования в приборостроении Социальная психология Социально-философская проблематика Социология Статистика Теоретические основы информатики Теория автоматического регулирования Теория вероятности Транспортное право Туроператор Уголовное право Уголовный процесс Управление современным производством Физика Физические явления Философия Холодильные установки Экология Экономика История экономики Основы экономики Экономика предприятия Экономическая история Экономическая теория Экономический анализ Развитие экономики ЕС Чрезвычайные ситуации ВКонтакте Одноклассники Мой Мир Фейсбук LiveJournal Instagram

Написание письма о нарушении/несоответствии и об устранении нарушения/несоответствия




Согласно абз. 6, п. 2, ст. 45, гл. IX, 156 – ФЗ, специализированный депозитарий обязан направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Также, согласно п. 4.10, гл. IV, Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированный депозитарий обязан уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за управляющей компанией, не позднее трех дней со дня их выявления.

В соответствии с п. 4.11, гл. IV, Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированный депозитарий уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.

Далее, в случае, если нарушение (несоответствие) не устранено управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к содержанию письма о нарушении/несоответствии, письма об устранении нарушения/несоответствия, а также письма о неустранении нарушения/несоответствия изложены в гл. IV, Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

При написании письма о нарушении/несоответствии, письма об устранении нарушения/несоответствия, а также письма о неустранении нарушения/несоответствия необходимо чётко следовать положениям нормативных правовых актов, регулирующих данный аспект. Однако, рассматривая этот вопрос с практической точки зрения, наряду с регулирующими нормами, необходимо руководствоваться следующими правилами:

1. Письма, уведомляющие федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о выявленных специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушениях/несоответствиях необходимо направлять незамедлительно после выявления.




2. Необходимо разограничивать понятия нарушения и несоответствия.

Несоответствиемпризнаётся несоблюдение структуры активов фонда, не вызванное действиями управляющей компании. Примером возникновения такого несоответствия может служить изменение котировок ценных бумаг, приведшее к несоблюдению требования к открытому паевому инвестиционному фонду в части оценочной стоимости ценных бумаг одного эмитента и превышение его 15-процентного порога по отношению к стоимости активов фонда.

Поднарушениемпонимается несоблюдениеуправляющей компанией паевого инвестиционного фонда сроков, правил, предписаний, положений, предусмотренных нормативными правовыми актами, требований к составу и структуре активов фонда, в том случае, когда это несоблюдение вызвано действиями или бездействием управляющей компании фонда. Примером нарушения может служить несоблюдение сроков расчёта СЧА, распоряжение имуществом фонда без согласия специализированного депозитария, приобретение на торговой площадке ценных бумаг, в результате которого возникло несоблюдение требования к структуре активов фонда в части оценочной стоимости ценных бумаг одного эмитента и превышение её максимального размера по отношению к стоимости активов фонда, и т.д.

3. При формировании письма о нарушении, выявленном при осуществлении контроля специализированным депозитарием за управляющей компанией, наряду с соблюдением требований к содержанию такого письма, необходимо указывать все смягчающие обстоятельства, если таковые имели место быть, которые тем или иным образом повлияли на возникновение данного нарушения.





Дата добавления: 2015-03-22; просмотров: 603; Опубликованный материал нарушает авторские права? | Защита персональных данных | ЗАКАЗАТЬ РАБОТУ


Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Лучшие изречения: Как то на паре, один преподаватель сказал, когда лекция заканчивалась - это был конец пары: "Что-то тут концом пахнет". 8375 - | 8007 - или читать все...

Читайте также:

 

35.175.191.72 © studopedia.ru Не является автором материалов, которые размещены. Но предоставляет возможность бесплатного использования. Есть нарушение авторского права? Напишите нам | Обратная связь.


Генерация страницы за: 0.001 сек.