Клиринговая деятельность

Клиринговая деятельность – это деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

На организованном рынке ценных бумаг ежедневно осуществляются тысячи сделок с ценными бумагами. Проведение расчетов между значительным количеством участников купли-продажи ценных бумаг является довольно трудоемкой операцией. Для ускорения расчетов и поставок ценных бумаг создаются клиринговые организации, которые осуществляют зачет взаимных требований между участниками торгов на основе использования современных вычислительных компьютерных систем. В результате клиринга устанавливается взаимная задолженность участников торгов друг перед другом как по денежным средствам, так и по ценным бумагам. Перечисление денежных средств проводится кредитными организациями, а передача ценных бумаг осуществляется через счета депо депозитария или через лицевые счета регистратора.

Основными функциями клиринговых организаций являются:

- обеспечение процесса регистрации заключенных сделок на организованном рынке;

- учет зарегистрированных сделок;

- вычисления по зарегистрированным сделкам;

- зачет взаимных обязательств и платежей участников торгов;

- гарантийное обеспечение заключенных сделок;

- организация денежных расчетов;

- обеспечение поставки ценных бумаг по заключенной сделке.

В соответствии с российским законодательством клиринговой деятельностью могут заниматься только юридические лица на основании соответствующей лицензии, выдаваемой ФСФР. Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Клиринговые организации проводят взаимозачеты участников торгов на организованном рынке ценных бумаг, в том числе на фондовых биржах, на основании заключенных договоров на клиринговое обслуживание.

Клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности и зарегистрировать их в ФСФР.

Для расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг через клиринговую организацию участники клиринга используют денежные торговые счета в Расчетной организации и торговые счета депо в Расчетном депозитарии.

Расчетная организация – небанковская кредитная организация, ведущая счета участников клиринга и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга.

Расчетный депозитарий – это депозитарий, осуществляющий проведение операций по счетам депо участников клиринговых расчетов.

Клиринг осуществляется на основании информации о заключенных сделках, полученной от организатора торговли, во время клиринговых сессий. По итогам клиринга формируются расчетные документы, которые передаются в Расчетный депозитарий и Расчетную организацию для проведения расчетов.

Ежедневно по итогам осуществления клиринга клиринговая организация формирует клиринговые отчеты, содержащие информацию обо всех рассчитанных за день сделках и поручениях на клиринг, и направляет их участникам клиринга.

Основными источниками доходов клиринговой организации являются комиссионные доходы от проведения операций по взаимозачету требований как по денежным средствам, так и по ценным бумагам.