Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Эмиссионные ценные бумаги дают своим владельцам определенные права. Например, владельцы акций имеют право на получение дивидендов, а также на участие в собрании акционеров. В целях защиты интересов акционеров и инвесторов, а также их идентификации на рынке ценных бумаг функционируют профессиональные участники, выполняющие учетные функции.

Деятельностью по ведению реестра имеют право заниматься только юридические лица при наличии соответствующей лицензии ФСФР.

Реестр владельцев ценных бумаг ведется только по эмиссионным именным ценным бумагам с целью идентификации владельцев ценных бумаг для того, чтобы эмитент мог исполнить свои обязанности перед владельцами ценных бумаг (сообщение о собрании акционеров, рассылка дивидендов и др.)

Вести реестр имеет право непосредственно эмитент, если число владельцев ценных бумаг не превышает 50. При большем количестве владельцев реестр обязан вести специализированный регистратор по договору с эмитентом. Эмитент может поручить ведение реестра только одному регистратору. А регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от ответственности за ведение системы реестра.

Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

- хранение и учет документов являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам.

Лицевой счет зарегистрированного лица – это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, для учета ценных бумаг.

Эмиссионный счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован, и их последующего списания при размещении или аннулировании ценных бумаг.

Лицевой счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в реестре владельцев именных эмиссионных ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им ценных бумаг, составляемый на определенную дату. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц, в том числе информацию об эмитенте, о регистраторе, о зарегистрированных лицах.

Таким образом, все сделки по купле-продаже именных эмиссионных ценных бумаг в обязательном порядке должны отражаться в реестре владельцев ценных бумаг, в который вносится новый владелец ценных бумаг и исключается прежний.

В обязанности регистратора входит:

Ø открытие каждому владельцу именных эмиссионных ценных бумаг определенного эмитента, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра;

Ø проведение операций по лицевым счетам только по поручению владельцев и номинальных держателей ценных бумаг. Регистратор должен вносить изменения в систему ведения реестра только на основании документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги;

Ø предоставление эмитенту по его распоряжению списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

Ø информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

Ø предоставление выписок из системы ведения реестра владельцам ценных бумаг;

Ø определение размера оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями ФСФР;

Ø обеспечение хранения в течение установленных сроков документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

Ø обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре.

В соответствии с действующим законодательством регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра.

В свою очередь эмитенты и владельцы ценных бумаг имеют определенные обязанности перед регистраторами:

Ø эмитенты обязаны предоставить регистратору все необходимые документы, необходимые для открытия эмиссионного и лицевого счета эмитента;

Ø владельцы ценных бумаг обязаны предоставлять полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

Ø владельцы ценных бумаг обязаны предоставлять регистратору необходимые документы для исполнения операций по лицевому счету;

Ø владельцы ценных бумаг обязаны предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

Ø владельцы ценных бумаг обязаны осуществлять оплату услуг регистратора.

Важным институтом в системе ведения реестра является номинальный держатель ценных бумаг.