Тема 8. Международные корпорации в мировой экономике

Современные формы международного предпринимательства весьма многообразны. Они включают создание дочерних фирм и филиалов за рубежом, совместных предприятий (СП) с фирмами других стран, смешанных компаний с участием местного государственного и частного капитала. В свою очередь, каждая из этих форм может базироваться как на единоличной, так и на совместной собственности в области капитала, средств производства или технологии. Однако общим для всех видов международного предпринимательства является выход экономической деятельности за рамки национальных границ, ее транснационализация.

Международные корпорации представляют собой крупные финансово-производственные, научно-технологические, торгово-сервисные объединения, для которых характерно органическое сочетание производства в стране базирования с широко разветвленной системой функционирования за рубежом. На практике различают три основных типа международных корпораций.

Первый из них — это транснациональные корпорации (ТНК), к которым относят компании с использованием преимущественно однонационального акционерного капитала, управленческого контроля и интернациональной сферой деятельности. ТНК организуют головную компанию в стране базирования и дочерние компании, филиалы по всему миру. Наиболее типичными компаниями такого типа являются «Форд», «Экссон», «Нестле».

Второй тип — многонациональные корпорации (МНК), которые интернациональны по используемому капиталу, контролю и сфере деятельности. МНК объединяют национальные компании двух и более стран мирового хозяйства. Наиболее типичными представителями данной группы являются «Ройял датч-Шелл», «Юнилевер», «Фиат-Ситроен». Данный тип международных корпораций возник раньше, чем ТНК, но в настоящее время не имеет широкого распространения.

Третий тип — это международные корпоративные союзы, которые представляют собой специальные объединения промышленных, банковских и других концернов в целях решения крупных экономических задач. Данные союзы в большей степени организуются в таких сферах, как электронная, электротехническая, химическая, нефтяная, автомобиле- и авиастроение, информатика. Например, западноевропейский концерн «Эйрбас индастри».

В последнее время в экономической литературе стали использовать термин «глобальные корпорации», т. е. ведущие свою деятельность в масштабах всего мира. Однако на практике не существует таких корпораций, которые имели бы филиалы во всех странах мира, и вышерассмотренные типы в большей или меньшей степени являются глобальными. Так, «Экссон» имеет филиалы в 100 странах, «Кока-кола» — более, чем в 190 странах.

Вместе с тем необходимо учитывать, что перевод с английского языка термина «transnational» может быть различным, и в экономических изданиях часто все типы корпораций обозначают как ТНК.

Комиссия ООН по ТНК выделила ряд признаков, по которым в современных условиях следует распознавать ТНК. К ним относятся:

• годовой оборот (объем продаж) более 1 млрд долл.;

• наличие филиалов не менее чем в 6 странах;

• доля зарубежных активов должна составлять 25—30% в общей стоимости всех активов компании;

• 1/5—1/3 всего объема оборота компании должна приходиться на внешние операции, т. е. реализоваться за пределами страны резиденции.

ТНК возникают под воздействием целого комплекса факторов, а именно:

1) интернационализации производства и капитала на основе развития производительных сил;

2) экспансии капитала за границей, создание собственных отделений;

3) стремления к получению сверхприбылей;

4) жесткой конкуренции, ведущей к концентрации производства и капитала в международном масштабе;

5) снижения значения геоэкономических границ.

С созданием собственных международных производственных комплексов ТНК получают дополнительные возможности внедрения в экономическую структуру других стран. Они могут использовать в своих интересах их природные, производственные, технологические и трудовые ресурсы, углублять внутрифирменное разделение труда на базе уже имеющихся или создаваемых за рубежом узкоспециализированных производств.

Зарубежное производство дает ТНК те преимущества, которые вытекают из различия экономических условий между страной базирования материнской компании и странами, где расположены ее филиалы и подконтрольные фирмы. К ним относятся различия в обеспеченности и стоимости природных ресурсов, в ставках заработной платы, налогообложения, нормах амортизационных отчислений, фирменного, антитрестовского и трудового законодательства, экологических стандартах, квалификации рабочей силы, курсах валют и по многим другим компонентам, формирующим стоимость производимой продукции. Организационная структура ТНК дает им такое специфическое преимущество, как перенос внешнеэкономических операций во внутрифирменные операции — это позволяет сохранять монополию на новые технологии и «ноу-хау», обходить таможенные барьеры, избегать международной конкуренции, снижать себестоимость продукции, так как внутренние трансфертные цены в 3—4 раза ниже мировых цен.

Со времени возникновения в конце XIX в. ТНК существенно эволюционировали.

ТНК первого поколения действовали в границах существовавших колониальных империй конца XIX — начала XX вв. Это колониально-сырьевые ТНК (картели, синдикаты, тресты), основной целью которых было получить доступ к дешевым источникам сырья.

ТНК второго поколения существовали в период между двумя войнами начала и середины XX в. Это военные ТНК, деятельность которых была связана главным образом с производством вооружения, боеприпасов, амуниции.

ТНК третьего поколения появились в начале 60-х годов с развитием НТР и ростом потребительского спроса — это технико-потребительские компании. Их целями являлись завоевание рынков сбыта, источников сырья, сфер приложения капиталов; они широко используют достижения НТР и преимущества межстрановой кооперации предприятий. Становление данных ТНК происходило в условиях обострения мировой конкуренции и начала западноевропейской интеграции. Резкий рост уровня жизни заставил их ориентироваться на массовый потребительский рынок.

ТНК четвертого поколения формируются с 80-х годов - это глобальные корпорации. Стратегия их характеризуется инновационной агрессивностью и динамизмом, отходом от одноотраслевой структуры, постоянным совершенствованием внутрикорпоративной структуры, нацеленностью на завоевание уже не отдельных сегментов рынка, а ключевых мирохозяйственных позиций в производстве и реализации продукции.

Итак, современная транснациональная корпорация – это предприятие состоящее из головной (материнской) компании и зарубежных филиалов.

Зарубежные филиалы бывают двух видов:

1) по производству и сбыту товаров или услуг;

2) по сбыту и техническому обслуживанию.

В принимающей стране зарубежные филиалы являются либо самостоятельными представительствами, либо входят в СП (совместное предприятие). Число акций, принадлежащих материнской компании, определяет название, статус зарубежного филиала:

· дочерняя компания (материнская компания владеет более 50% акций, поэтому имеет право решающего голоса и назначает руководителей СП);

· ассоциация (материнская компания владеет от 10 до 50% акций включительно - материнская компания не контролирует, но принимает участие в контроле над СП);

· представительство (материнская компания владеет 100% акций и контролирует филиал полностью).

Материнская компания – это административный центр всей системы предприятий ТНК (головная компания по производству товаров или услуг). В ее функции входит:

· принятие решений о слиянии с другими компаниями;

· приобретении новых фирм и ликвидации неэффективных подразделений;

· формирование долгосрочной производственной программы, инвестиционной и финансовой политики филиалов и корпорации в целом;

· полный или частичный контроль финансов, научно - исследовательских и опытно - конструкторских разработок (НИОКР) зарубежных филиалов.

ТНК образуются с целью увеличения прибыли материнской компании за счет международного разделения и кооперации труда между предприятиями ТНК (экономия от функционирования комплекса предприятий в целом) и получения дополнительной прибыли от производственно - сбытовой деятельности каждого филиала в отдельности. По сравнению с фирмами, сосредоточившими свою активность только на рынке одной страны, компании, наладившие производство и сбыт в разных странах, имеют возможности использовать ресурсы других стран (экономические, социальные, политические, правовые, информационные, географическое положение), а значит быть не только менее зависимыми от политики и социально-экономических процессов отдельных стран, но и влиять на них.

Сложилась следующая отраслевая структура ТНК: 63% ТНК заняты в сфере производства (из них 3% - в добывающей промышленности и сельском хозяйстве, 60% - специализируются прежде всего на электронике, автомобилестроении, химической и фармацевтической промышленности) и 37% в сфере услуг. Почти все крупнейшие ТНК по национальной принадлежности относятся к «триаде» – трем экономическим центрам нашей планеты: США, ЕС и Японии. В последние годы активно развивают свою деятельность на мировом рынке ТНК НИС и СНГ. Крупнейшими ТНК «триады» являются: «Кока-Кола» (США), «Мак-Дональдс» (США), «Нестле» (Швейцария), «Филип Моррис» (США), «Проктер энд Гэмбл» (США), «Тойота мотор» (Япония), «Юнилевер» (Великобритания-Нидерланды), «Форд» (США), «Фольксваген» (ФРГ), «Дженерал электрик» (США), «ИБМ» (США), «Тошиба» (Япония), «Томпсон» (Франция), «Сименс» (ФРГ), «Ксерокс» (США) и др.

Основным мотивом прямых иностранных инвестиций ТНК в России и других странах с переходной экономикой выступает расширение рынков сбыта. Свою деятельность в России иностранные ТНК пока сосредотачивают в регионах с преобладанием добывающей промышленности – в Тюменской и Магаданской областях, Приморском крае. Производства и предоставление услуг в России развернули главным образом иностранные ТНК, специализирующиеся на топливно - энергетическом комплексе, пищевой промышленности, торговле и общественном питании, сфере различных услуг, в меньшей степени – в обрабатывающей промышленности.

Российскими ТНК являются крупные государственные и полугосударственные предприятия, сформированные еще Советском Союзе. Это «Ингосстрах», «Аэрофлот» и многие внешнеэкономические объединения. Некоторые наиболее крупные предприятия России стали транснациональными, такие как «Газпром», «Лукойл», «Алроса», «ВАЗ» и др.

В наши дни базой для создания российских ТНК становятся финансово-промышленные группы (ФПГ). ФПГ в Федеральном законе «О финансово-промышленных группах» определяется как совокупность юридических лиц, объединяющих свои активы в целях экономической или технологической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест. ФПГ образуются путем объединения банков с промышленными предприятиями, которые не имели средств для финансирования инвестиционных проектов. 72 ФПГ объединяют свыше тысячи предприятий и более 90 финансово-кредитных институтов. Численность занятых в них составляет около 25% всех работающих в промышленности России.

Финансово-промышленные группы, объединяющие юридических лиц, находящихся под юрисдикцией государств СНГ, регистрируются как транснациональные ФПГ (ТФПГ). ТФПГ России заключают соглашения о сотрудничестве с ТНК стран дальнего зарубежья. Так, ТФПГ «Сибирский алюминий» и американская ТНК «Рейнольдс» заключили соглашение о стратегическом сотрудничестве для укрепления своих позиций на мировом рынке алюминия.

Создание фирмами зарубежных производственных филиалов, расширение и углубление производственных связей между предприятиями разных стран – это интеграция на уровне фирм (этот процесс называют: интернационализация производства, транснационализация).

Современные особенности деятельности транснациональных корпораций (ТНК).

Современные ТНК обладают рядом специфических черт:

1) они являются активными участниками международного разделения труда и способствуют его развитию;

2) создают международные производственные комплексы, получая при этом дополнительные преимущества;

3) используют глобальные производительные силы и ресурсы;

4) работают на массового потребителя;

5) движение их капиталов осуществляется независимо от процессов, происходящих в рамках страны базирования;

6) ТНК проникают в высокотехнологичные, наукоемкие отрасли производства, которые требуют огромных капиталовложений и высококвалифицированного персонала, при этом проявляется тенденция к монополизации этих отраслей.

Согласно статистике ООН, в 2002 году общее число ТНК достигло 63 тыс., число их зарубежных филиалов – 890 тыс., накопленные ими зарубежные инвестиции превысили 6,2 трлн.долл., на 1.01.98 г. насчитывалось около 40 тыс. ТНК, в то время как в 1970 г. их насчитывалось 7,3 тыс. и 27,3 тыс. зарубежных филиалов.

ТНК господствуют во всех сферах мировой экономики: в производстве, финансах, технологии, услугах. По сферам интересов ТНК распределяются следующим образом: около 60% — промышленность; 37% — услуги; 3% — базовые (добывающие и сельское хозяйство) отрасли. На долю ТНК приходится более 30% промышленного производства, 50% международной торговли, 90% ПЗИ, 95% патентов и лицензий. В международном кредите господствуют 50 ТНБ, в страховых операциях — 30 ведущих компаний, в рекламном деле — 20 ведущих мировых агентств, в воздушных перевозках — 25 международных авиатранспортных компаний.

Особенности современного этапа развития ТНК проявляются в двух противоположных тенденциях:

• в обострении конкуренции между ними;

• в возникновении взаимных отношений сотрудничества.

В связи с тем, что международная конкуренция является неотъемлемой характеристикой мирового рынка и выступает как закономерность его функционирования, то нам более интересен анализ второй тенденции. Данная тенденция стала определяющей в процессе развития современных корпораций.

Отношения взаимного сотрудничества между различными ТНК может выражаться в следующих формах.

1. Международная межфирменная кооперация. Эволюция межфирменной кооперации исторически проходила несколько стадий. В начале — середине 70-х годов она представляла собой преимущественно сотрудничество с партнерами из развивающихся стран в добывающей и обрабатывающей отраслях промышленности на основе стандартизованной, устаревающей технологии.

С конца 70-х годов международные кооперационные соглашения все более концентрируются в отраслях высоких технологий и в традиционных отраслях обрабатывающей промышленности, ориентированных на технологическое обновление.

Толчок к ускорению развития международной кооперации в 80-е годы дала новая волна НТР. Невозможность в одиночку продвигаться по постоянно расширяющемуся фронту научных исследований, разработок вынуждает даже крупнейшие компании объединяться в альянсы.

2. Стратегические альянсы — разного рода гибкие межфирменные союзы, создаваемые для совместного решения ориентированных на глобальный рынок конкурентных задач в той или иной области, но позволяющие продолжать соперничество в других сферах.

В качестве конкретных целей создания стратегических альянсов можно выделить следующие, сгруппированные по нескольким основным позициям:

1) ведение технологических разработок (технологические альянсы) — 37,7% межфирменных коалиций;

2) соглашения о совместном производстве (23,3%). Многие из производственных альянсов ориентируются на достижение экономии на масштабах производства (а не НИОКР, как в случае с технологическими альянсами). При этом фирмы стремятся к объединению усилий тех или иных звеньев производственной цепочки при сохранении полной независимости во всех остальных операциях;

3) соглашения в области сбыта (7,9%). Главное целевое назначение сбытовых альянсов состоит не в устранении или ограничении взаимной конкуренции участников, а во взаимном предоставлении доступа к сбытовым сетям друг друга на стратегических рынках.

Наряду со стратегическими альянсами в новой западной литературе появляются понятия «стратегические семьи» и «стратегические системы» как формы международного предпринимательства.

3. Стратегические семьи — это объединения конкурирующих между собой партнеров с целью проведения взаимодополняющей стратегии, от которой зависит их успех на рынке.

4. Стратегические системы — кооперационные объединения большого числа предприятий различных отраслей (производственных предприятий, торговых фирм, банков) на условиях долгосрочного сотрудничества в целях обмена важной информацией, персоналом и технологиями. Примеры стратегических семей есть в Японии.

5. Международные слияния и поглощения. К наиболее заметным новым явлениям, повлиявшим на структурные характеристики международной конкуренции во второй половине 80-х годов, относится небывалая волна слияний и поглощений с участием ТНК, предпосылками которой были:

1) изменения в мировой экономической конъюнктуре. Рост незагруженных мощностей во многих промышленных отраслях вплоть до начала 80-х годов создал мощное понижательное давление на прибыли ведущих ТНК, обусловив настоятельную необходимость срочной рационализации их производственно-сбытовых структур. Процесс пошел по линии: а) перестройки географической структуры операций; б) рационализации их отраслевого профиля;

2) сдвиги в финансовой сфере, которые привели к созданию новых источников и инструментов финансирования для корпораций, вставших на путь поглощений.

Поначалу в поглощениях главным объектом устремлений инициаторов были США, далее этот процесс перешел в Европу и Японию.

5. Международные переплетения ТНК — представляют собой совместное владение несколькими корпорациями ценными бумагами друг друга. Наибольшее количество международных переплетений приходится на автомобилестроение, о чем свидетельствуют данные таблицы 8.1.

Таблица 8.1.

Международные переплетения в автомобильной промышленности

Фирма	Совладельцы
БМВ	80% - Ровер, Дайхатсу
Форд	25% - Мазда, 10%; - КИА, Фольксваген, Крайслер, Фиат, Рено, Дженерал Моторс, Ниссан, Судзуки
Мерседес-Бенц	БМВ, Мицубиси, Порше, Фольксваген
Хонда	20% - Ровер, Крайслер, Дэу, Дженерал Моторс, Мерседес, Пежо, Мицубиси
Дженерал Моторс	50% - Сааб, 3,5% - Судзуки, 37,5% Исузу, Крайслер, Форд, Фиат, Мицубиси, Пежо, Вольво, Мазда
Тайота
Мицубиси
Вольво

Последствия деятельности ТНК в мировом хозяйстве и проблемы ее регулирования.

На современном этапе ТНК стали важнейшими субъектами мирового хозяйства, играя огромную роль в системе МЭО. Развитие транснационального бизнеса оказывает глубокое влияние на экономику отдельных государств, как промышленно развитых, так и развивающихся. Данное влияние может носить позитивный и негативный характер.

Глобальная экспансия ТНК с их ярко выраженной склонностью к «интернационализации» привела к угрозе подрыва экономического суверенитета национальных государств. Конфликт «нации-корпорации» достиг особой остроты в первой половине 70-х годов. В наиболее крайней форме он проявился в развивающихся странах, где резко увеличилось число экспроприации иностранных активов. Как свидетельствуют отчеты экспертов Международной Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), международные гиганты глубоко внедрились в хозяйственную структуру развивающихся стран. Во многих из них, учитывая обострение сырьевого и энергетического кризиса, ТНК идут на сотрудничество с правительствами или предпринимателями этих стран в развитии предприятий в добывающих отраслях экономики. Оценивая стремление развивающихся стран покончить с экономической отсталостью, ТНК создают в этих странах филиалы и дочерние компании в обрабатывающей промышленности. При этом, исходя из своих интересов, ТНК переносят в развивающиеся страны трудоемкие, энергоемкие и материалоемкие производства, а также экологически опасные производства.

Внедрившись в экономику развивающихся государств, ТНК захватывают ведущие позиции в основных отраслях экономики. Так, ТНК контролируют более 40% всего промышленного производства этих стран и 50% их внешней торговли. При этом норма прибыли на ПЗИ в развивающихся странах в среднем в 2 раза превышает соответствующий показатель промышленно развитых стран.

В сферу своей деятельности ТНК втягивают множество местных компаний, в т.ч. малых и средних. В связи с этим все более растет зависимость предприятий малого бизнеса от ТНК, которая складывается все чаще на базе прямых функциональных связей, т. е. на основе развития технологии производства, специализации, кооперирования, орга­низации сбыта продукции, передаче «ноу-хау» и т.д.

Несмотря на то, что оказание экономической помощи не является целью деятельности ТНК в развивающихся странах, тем не менее объективно они способствуют развитию промышленности, изменяют структуру народного хозяйства и тем самым частично модернизируют участие этих государств в МЭО.

Исходя из обозначенных особенностей функционирования ТНК на территории развивающихся государств, можно выделить положительные и отрицательные моменты их присутствия для этих стран.

Позитивные:

• ТНК способствуют распространению достижений НТР в периферийную зону;

• ТНК предоставляют денежные и производственные средства для модернизации местных отраслей промышленности;

• ТНК обеспечивают занятость для местного населения;

• ТНК гарантируют более высокую заработную плату и лучшие социальные услуги, а также способствуют совершенствованию знаний рабочих;

• ТНК способствуют втягиванию местных производителей в процессы международного разделения труда.

Негативные:

• подавление своей мощью местных фирм;

• установление монопольных цен;

• нарушение государственных законов, например, укрытие доходов от налогообложения путем перекачивания их из одной страны в другую;

• загрязнение своим производством окружающей среды в стране присутствия;

• дестабилизация ситуации на рынке труда за счет того, что заработная плата работников филиалов ТНК превышает заработную плату работников местных фирм;

• возможность оказания влияния на политику правительства данной страны.

ТНК, функционирующие на территории промышленно развитых стран, также оказывают всевозрастающее влияние на экономику и политику этих государств. Они пытаются воздействовать на процесс производства, реализацию и распределение продукции, что неизбежно ведет к развитию противоречий между экономическими интересами этих стран и интересами ТНК. В моменты обострения политических отношений, внутренних и международных экономических кризисов данные противоречия приобретают особую остроту. В такие периоды правительства развитых государств лишают поддержки филиалы иностранных ТНК и сосредотачивают свои усилия на защите интересов национальных фирм и компаний. Исходя из этого, можно говорить о цикличном негативном воздействии ТНК на экономику помышленно развитых стран, в то время как их положительное влияние постоянно. Особенно серьезным позитивным воздействием ТНК в этих странах является то, что они:

• определяют характер внешнеэкономических связей промышленно развитых стран;

• обеспечивают более 20% всей занятости в них;• способствуют ускорению экономического прогресса стран, создавая конкурентную среду для местных компаний.

Тем не менее, в настоящее время государства разрабатывают и реализуют на национальном уровне различные инструменты государственного контроля за деятельностью ТНК, применение которых способствует сглаживанию негативных воздействий ТНК.

Объективная потребность в развитии регулирования транснационального предпринимательства на межгосудар­ственной основе вытекает, с одной стороны, из необходимости создания адекватной институционально-правовой инфраструктуры для интеграции международного бизнеса в национальные социально-экономические системы тех стран, где он оперирует, а с другой — прямо связана с экономической мощью ТНК.

В первой половине 70-х годов началось движение за раз­работку так называемых международных кодексов поведения ТНК — согласованных на многосторонней основе до­кументов, формулирующих конкретные принципы и нормы регулирования транснационального бизнеса.

Непосредственно в ООН развернулась работа над тремя основными кодексами поведения ТНК:

а) под эгидой Экономического и социального совета ООН (ЭКОСОС) — над универсальным кодексом, охватывающим все аспекты деятельности ТНК;

б) под эгидой ЮНКТАД — над кодексом поведения в области передачи технологии и сводом принципов и правил по ограничительной деловой практике;

в) под эгидой МОТ - над трехсторонней декларацией о принципах, касающихся многонациональных предприятий и социальной политики (1977 г.).