2015-05-05
585
| Организационный этап | ОС | ||
| 1.1 | Заявка (письменное обращение) в ОС с намерением сертифицировать СМК | З | |
| 1.2 | Регистрация и анализ заявки (письма-обращения) | ОС | |
| Да | Решение по заявке | Нет | |
| 1.3 | Извещение заказчика о принятии заявки | ОС | 1.4 | Извещение заказчика об отказе с мотивировкой принятого решения | |||
| 1.5 | Оценка трудозатрат на проведение сертификации СМК | ОС | |||||
| 1.6 | Заключение договора на проведение сертификации СМК | ОС | |||||
| 1.7 | Подписание и оплата договора заказчиком | З | |||||
| 1.8 | Назначение председателя комиссии и формирование комиссии | ОС | |||||
| 1.9 | Представление в ОС запрашиваемых ОС сведений и документов СМК | З | |||||
| 1.10 | Переход к первому этапу аудита по сертификации СМК | ОС | |||||
| Первый этап аудита по сертификации СМК | КОС | ||
| 2.1 | Анализ предоставленных сведений и документов СМК | КОС | |
| 2.2 | КОС | ||
| Да | Заключение по анализу Документов СМК | Нет | |
| 2.3 | Устранение несоответствий в документах | З | 2.4 | Доработка документов, представление на повторный анализ докум. СМК | З | |||||||||||||
| Переход ко 2 этапу аудита по сертификации. СМК | Да | Заключение по повторному анализу документов СМК | Нет | |||||||||||||||
| Приостановление процесса сертификации | ||||||||||||||||||
| Подготовка второго этапа | КОС | |||||||||||||||||
| 3.1 | Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком) | КОС | ||||||||||||||||
| 3.2 | Разработка плана аудита, утверждение его руководством | КОС, | ||||||||||||||||
| 3.3 | Распределение обязанностей между членами комиссии по плану аудита | КОС | ||||||||||||||||
| 3.4 | Подготовка типовых форм | КОС | ||||||||||||||||
| Переход к аудиту по сертификации СМК «на месте» | ||||||||||||||||||
| 4. | Проведение аудита по сертификации СМК «на месте» | КОС | ||||||||||||||||
| 4.1 | Проведение предварительного совещания | КОС | ||||||||||||||||
| 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 | Аудит СМК на месте Сбор, проверка и регистр. Данных Формирование выводов аудита Классификация и рег. Несоответств. Формулирование рекомендаций для ОС | КОС | ||||||||||||||||
| 4.3 | Подготовка акта по результатам аудита, Проведение заключительного совещания, подписание и рассылка акта | КОС | ||||||||||||||||
| 4.4 | Планирование корректирующих действий по выявленным КОС несоответствиям | З | ||||||||||||||||
| Принятие решения ОС по результатам аудита по сертификации СМК | ||||||||||||||||||
| Принятие решения по результатам аудита по сертификации СМК | ОС | |||||||||||||||||
| 5.1 | Рассмотрение акта по результатам аудита и результатов выполненного плана корректирующих действий | ОС, руководство ОС | ||||||||||||||||
| Да | Решение по акту | Нет | ||||||||||||||||
| Оформление сертификата соответствия Заполнение бланка сертификата соответствия Присвоение регистрационного номера и регистрация сертификата в Реестре органа по сертификации | ОС ОС | 5.7 | Отказ о выдаче сертификата соответствия Уведомление проверяемой организации о невозможности проведения повторного аудита по сертификации СМК | ОС | ||||||||||||||
| 5.2.3 | Получение в ТЦР учетного номера сертификата соответствия СМК | ОС ТЦР | ||||||||||||||||
| 5.3 | Предоставление в ТЦР копии сертификата соответствия для ведения сводного перечня и публикации официальной информации | ОС | ||||||||||||||||
| 5.4 | Вручение заказчику сертификата соответствия | ОС | ||||||||||||||||
| 5.5 | Оформление договора на проведение инспекционного контроля | ОС | ||||||||||||||||
| 5.6 | Предоставление держателю сертификата соответствия письменного разрешения на использование знака соответствия | ОС | ||||||||||||||||
| Переход к инспекционному контролю | ||||||||||||||||||
| Проведение инспекционного контроля СМК | ОС | ||
| 6.1 | Оплата работ по ИК СМК | ДС | |
| 6.2.1 | Формирование комиссии по ИК | ОС | |
| 6.2.2 | Разработка плана ИК, согласование плана ИК с ДС. Подготовка рабочих документов, утверждение плана | КОС, ОС | |
| 6.3 | Проведение ИК | КОС | |
| 6.3.1 | Проведение предварительного совещания | КОС | |
| 6.3.2 | Сбор и анализ данных по объектам аудита, указанных в плане | КОС | |
| 6.3.3 | Составление акта по ИК | КОС | |
| 6.3.4 | Проведение заключительного совещания | КОС | |
| 6.3.5 | Предоставление результатов ИК в ОС | КОС | |
| 6.3.6 | Рассмотрение акта по результатам ИК | ОС | |
| Да | Решение по акту | Нет | |
| 6.4 | Подтверждение сертификата и знака соответствия | ОС | 6.5 | Приостановление (отмена) сертификата и знака соответствия | ||||
| 6.6 | Регистрация приостановления (отмены) сертификата и знака | ОС | ||||||
| 6.7 | Уведомление ДС о подтверждении действия сертификата и знака соответствия | ОС | 6.8 | Уведомление ДС о приостановлении (отмене) действия сертификата и знака | ОС | |||
| 6.9 | Направление решения в ТЦР для ведения сводного перечня | ОС | ||||||
| 6.10 | Возврат сертификата в ОС, Прекращение использования рекламных материалов, содержащих ссылку на сертификат | ДС |
Сокращения: ОС – орган сертификации
|
|
|
|
|
|
|
|
|
КОС –комиссия ОС
ДС – держательсертификатя
ТЦР – технический центр регистра
7.2 Организационный этап работ
7.2.1 Основанием для начала работ служит заявка в ОС.
В заявке должны быть:
– общая характеристика заказчика, адрес, юридический статус, сведения о человеческих и технических ресурсах;
– заявляемая область сертификации;
– наименование стандарта, по которому сертифицируют СМК.
ОС регистрирует заявку и определяет возможность сертификации с учетом области аккредитации ОС, наличие в ОС информации для планирования аудита.
ОС извещает заказчика о решении по заявке.
7.2.2 Заключение договора на сертификацию СМК.
ОС проводит оценку трудозатрат по правилам, установленным в ОС.
В договоре целесообразно предусмотреть 100% предоплату.
7.2.3 Формирование комиссии по сертификации
Распоряжением руководителя ОС назначается председатель комиссии и формируется состав комиссии. Состав зависит от особенностей аудита. Состав в совокупности должен обладать необходимой компетентностью.
