Рассмотрение дел в апелляционной инстанции

Проверочная сущность апелляционной инстанции, заключающая­ся не только в повторном рассмотрении дела вышестоящим судом, но и в проверке законности судебного акта арбитражного суда первой инстанции, предопределяет особенности производства в арбитражном апелляционном суде, которое в общем осуществляется по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции.

Общая цель и задачи арбитражного судопроизводства при рассмот­рении дела в суде апелляционной инстанции преломляются в проверке этим судом законности и обоснованности не вступившего в законную силу судебного акта первой инстанции. Специфично и действие прин­ципов арбитражного процессуального права.

Глава 16. Производство в суде апелляционной инстанции

Ограничением принципа диспозитивности в арбитражном суде апелляционной инстанции объясняется, в частности, запрет предъ­явления новых исковых требований в апелляционной жалобе и в суде апелляционной инстанции (ч. 3 ст. 257, ч. 7 ст. 268 АПК РФ), неприме­нение правил о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене не­надлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иных правил, установленных только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ч. 3 ст. 264 АПК РФ).

Как уже отмечалось, производство по апелляционной жалобе воз­буждается единолично судьей арбитражного суда апелляционной ин­станции посредством вынесения соответствующего определения.

При производстве в суде апелляционной инстанции судьей может проводиться подготовка дела к судебному разбирательству с учетом особенностей, предусмотренных для апелляционного рассмотрения, однако ее проведение не является обязательным, как в суде первой инстанции (п. 1 и 4 постановления Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»¹).

В отличие от первой инстанции в апелляционной инстанции дела в открытом судебном заседании рассматриваются всегда в коллеги­альном составе в количестве трех или иного нечетного количества профессиональных судей. К рассмотрению дела в порядке апелляци­онного производства не привлекаются арбитражные заседатели (ч. 4 ст. 17, ч. 1 ст. 19, ч. 1 ст. 266 АПК РФ, ч. 1 ст. 1 Федерального закона РФ от 30 мая 2001 г. № 70-ФЗ «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации»²).

Срок рассмотрения дела в арбитражном суде апелляционной ин­станции не должен превышать месяца со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 267 АПК РФ).

Для рассмотрения апелляционных жалоб на определения арбитраж­ного суда первой инстанции, препятствующие дальнейшему движению дела, установлен сокращенный срок рассмотрения — не более 10 дней со дня поступления такой жалобы в суд (ч. 3 ст. 272 АПК РФ).

Вместе с тем срок рассмотрения жалобы не включает время, в тече­ние которого апелляционная жалоба оставалась без движения. Как ука-

¹ Вестник ВАС РФ. 2007. № 4.

² СЗ РФ. 2001. № 23. Ст. 2288.

§ 2. Рассмотрение дел в апелляционной инстанции

зывает Высшего Арбитражного Суда РФ, течение такого срока начина­ется со дня вынесения определения о принятии жалобы к производству (п. 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11).

Учитывая, что в соответствии со ст. 267 АПК РФ срок рассмотрения апелляционной жалобы подлежит исчислению со дня поступления жалобы в суд апелляционной инстанции, разъяснения ВАС РФ об ис­числении срока со дня вынесения определения о принятии жалобы к производству арбитражного суда, на которое дается пять дней с мо­мента ее поступления в суд апелляционной инстанции (ч. 2 ст. 261 АПК РФ), представляются не вполне корректными.

Проверочной сущностью апелляционного производства обуслов­лены также пределы рассмотрения дела арбитражным судом апел­ляционной инстанции, предполагающие запрет совершения в апелля­ционной инстанции действий, которые можно осуществлять только при рассмотрении дела в суде первой инстанции.

Так, в апелляционной инстанции невозможно изменять исковые требования и состав лиц, участвующих в деле.

Далее, объем апелляционной жалобы очерчивает границы прове­рочной деятельности суда второй инстанции, т.е. связывает суд апел­ляционной инстанции: вч. 5 ст. 268 АПК РФ прямо предусмотрено, что при обжаловании в апелляционном порядке только части решения деятельность суда апелляционной инстанции ограничивается про­веркой законности и обоснованности решения только в обжалуемой части. Однако при наличии возражений лиц, участвующих в деле, суд должен проверить решение в полном объеме.

Последнее положение представляется спорным. Под лицами, уча­ствующими в деле и возражающими против проверки решения только в обжалуемой части, очевидно, следует понимать лиц, не обратившихся с самостоятельными апелляционными жалобами. В этом случае объем проверочной деятельности суда апелляционной инстанции по суще­ству определяется не заявителем жалобы (хотя это его диспозитивное правомочие), а возражением лица, не реализовавшего свое право на об­жалование, не обратившегося в суд апелляционной инстанции надле­жащим образом, не уплатившего государственную пошлину при подаче жалобы и т.д., что нельзя признать правильным.

Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жа­лобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не на­рушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с ч. 4 ст. 270 АПК РФ основанием для без­условной отмены решения арбитражного суда первой инстанции.

Глава 16. Производство в суде апелляционной инстанции

В апелляционной инстанции существенно ограничены возмож­ности лиц, участвующих в деле, по предоставлению дополнительных доказательств, не бывших предметом исследования в суде первой ин­станции.

Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их предоставления в суд первой инстанции по причи­нам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважитель­ными (ч. 2 ст. 268 АПК РФ).

Уважительной причиной является, например, отказ арбитражного суда первой инстанции в исследовании или истребовании доказа­тельств (показаний свидетелей, проведении экспертизы, письменных или вещественных доказательств), о которых заявляли лица, участвую­щие в деле. При апелляционной проверке такие лица вправе заявлять ходатайства об исследовании этих доказательств, а суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены при рассмотрении дела в первой инстанции (ч. 3 ст. 268 АПК РФ).

Однако обстоятельства дела, установленные арбитражным судом первой инстанции в результате заключения сторонами соглашения о фактических обстоятельствах дела или в результате совершенного сторонами признания, занесенного в протокол или оформленного в письменном заявлении (ст. 70 АПК РФ), в любом случае не прове­ряются арбитражным судом апелляционной инстанции (ч. 4 ст. 268 АПК РФ).

Само судебное заседание в апелляционной инстанции также отли­чается от судебного разбирательства в первой инстанции: оно состоит не из четырех, а из трех частей:

—подготовительная часть;

—рассмотрение жалобы по существу;

—вынесение и оглашение постановления.

В ходе подготовительной части судебного разбирательства председа­тельствующий совершает процессуальные действия, предусмотренные ч. 2 ст. 153 АПК РФ, и определяет, можно ли разбирать дело в данном составе судей, возможно ли рассмотрение дела в отсутствие неявив-шихся участников процесса, разъясняет права и обязанности лицам, участвующим в деле, разрешает их заявления и ходатайства.

При рассмотрении жалобы по существу лица, участвующие в деле, дают объяснения, первым выступает заявитель жалобы и его пред­ставитель. В случае обжалования судебного акта обеими сторонами

§ 2. Рассмотрение дел в апелляционной инстанции

первым выступает истец. Лица, участвующие в деле, могут задавать друг другу вопросы.

В этой части судебного заседания исследуются дополнительные до­казательства в случае принятия их судом апелляционной инстанции.

После заслушивания объяснений лиц, участвующих в деле, суд удаля­ется для вынесения и оглашения постановления. При вынесении поста­новления должны соблюдаться правила о тайне совещательной комнаты (ч. 3 ст. 167 АПК РФ), где судьи принимают постановление большин­ством голосов (ч. 1 ст. 20), излагают его письменно в виде отдельного документа и подписывают всем составом суда (ч. 1 ст. 271 АПК РФ).

В совещательной комнате может быть составлена и впоследствии оглашена только резолютивная часть постановления, изготовление полного текста которого может быть отложено на срок, не превышаю­щий пять дней (ст. 176 АПК РФ).

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции ог­лашается публично в зале заседания.

Судебное заседание в суде апелляционной инстанции может быть отложено по основаниям, указанным в ст. 158 АПК РФ, либо в нем может быть объявлен перерыв на срок, не превышающий пять дней (ст. 163 АПК РФ).

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляци­онной инстанции, а также при совершении отдельных процессуаль­ных действий вне судебного заседания ведется протокол (ч. 2 ст. 266 АПК РФ), составляемый и оформляемый по правилам, предусмот­ренным ст. 155 АПК РФ.

Лица, не обжалующие судебный акт первой инстанции, вправе предоставить отзыв на апелляционную жалобу, форму и содержание которого необходимо трактовать через призму ст. 131 АПК РФ.

Отзыв направляется всем лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий воз­можность ознакомления с ним до начала судебного заседания, а в суд апелляционной инстанции вместе с отзывом представляются доказа­тельства его направления другим лицам, участвующим в деле (ч. 1 и 2 ст. 262 АПК РФ). Думается, данное положение не ограничивает заин­тересованное лицо в праве вручить отзыв другим лицам, участвующим в деле, лично под расписку.

Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его предста­вителем. В последнем случае к отзыву прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва (ч. Зет. 262 АПК РФ).

Глава 16. Производство в суде апелляционной инстанции

К отзыву также прилагаются документы, подтверждающие возраже­ния относительно апелляционной жалобы. При этом АПК РФ не толь­ко не содержит ограничений на предоставление лицом, направившим отзыв на жалобу, дополнительных доказательств, не исследовавших­ся арбитражным судом первой инстанции, но и в абз. 2 ч. 2 ст. 268 АПК РФ прямо закрепляет, что такие доказательства принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

Подобное различие в объеме прав лиц, участвующих в деле, на пре­доставление дополнительных доказательств сложно признать обос­нованным, как противоречащее принципу равноправия сторон (ст. 8 АПК РФ).

Изложенный порядок рассмотрения дела в арбитражном суде апел­ляционной инстанции можно назвать ординарным, обычным, не ис­ключающим, однако, возможности рассмотрения дела в ином, специ­альном для апелляционной инстанции порядке.

Как указано выше, арбитражный суд апелляционной инстанции вне зависимости от доводов жалобы всегда проверяет отсутствие наруше­ний процессуального закона, перечисленных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

Наличие данных оснований влечет безусловную отмену судебного акта первой инстанции и ввиду отсутствия у апелляционной инстанции полномочия направлять дело на новое рассмотрение в нижестоящий суд необходимость рассмотрения дела арбитражным апелляционным судом по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбит­ражном суде первой инстанции (ч. 5 ст. 270 АПК РФ).

При таком рассмотрении суд, разумеется, не связан ограничениями, перечисленными в ч. 3 ст. 266 АПК РФ, и в совершении иных про­цессуальных действий, не отвечающих обычно духу апелляционного производства.

В частности, суд апелляционной инстанции вправе привлекать к уча­стию в деле другого ответчика (ст. 46 АПК РФ), производить замену ненадлежащего ответчика (ст. 47), допускать вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50), привлекать или допускать вступление в дело третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 51), истец вправе изменять предмет или основание иска, уве­личивать или уменьшать размер исковых требований (ст. 49), ответчик вправе предъявлять встречный иск (ст. 132 АПК РФ), заявлять о пропус­ке срока исковой давности (п. 2 ст. 199 ГК РФ) (см. также Информаци­онное письмо Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82).

§ 3. Полномочия суда апелляционной инстанции