2015-05-20
364
1397.Все работники, участвующие в осуществлении трансфер-агентской деятельности, за возможным исключением лиц, выполняющие исключительно технические функции, обязаны:
1)иметь реквизиты, идентифицирующие их должности и личности (настольные таблички, бэйджи и прочее);
2)предъявлять по первому требованию клиентов свои служебные удостоверения.
1398.В легкодоступных для клиентов местах помещений подразделений Трансфер-агента, участвующих в осуществлении трансфер-агентской деятельности, должны быть размещены:
1) нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление деятельности по оказанию услуг Трансфер-агента на рынке ценных бумаг, выданных этому Трансфер-агенту;
2) копия настоящих Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление трансфер-агентской деятельности;
3) копия внутренних документов, устанавливающих условия и порядок его деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная подписью руководителя и оттиском печати клиента, являющегося профессиональным участником трансфер-агентской деятельности;
4) сведения о клиентах, являющихся профессиональными участниками, заключивших с данным Трансфер-агентом договоры (с указанием мест нахождения клиентов, являющихся профессиональными участниками, и их филиалов, дат выдачи и номера лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности) об услугах, оказываемых клиентами, являющимися профессиональными участниками своим клиентам, и о материалах, имеющихся у Трансфер-агента (предоставленных клиентом, являющимся профессиональным участником, Трансфер-агенту в соответствии с настоящими Правилами).
1399.Работники Трансфер-агента, участвующие в осуществлении трансфер-агентской деятельности, обязаны знать и разъяснять клиентам, не являющимся профессиональными участниками, следующие сведения о профессиональном участнике, заключившем с данным Трансфер-агентом трансфер-агентский договор, и об услугах, оказываемых таким профессиональным участником:
1) правомочность профессионального участника на осуществление соответствующего вида деятельности:
· наличие лицензии и ее реквизиты (дата выдачи и номер лицензии, наименование лицензиара, деятельность, разрешенная к осуществлению в соответствии с лицензией, иные возможные сведения);
· действительность лицензии («лицензия действует», «действие лицензии приостановлено», «действие лицензии прекращено»);
· отличие деятельности, разрешенной к осуществлению в соответствии с лицензией, от других видов деятельности, подлежащих лицензированию в соответствии с законодательством, в том числе от схожих видов деятельности;
· ограничения, применяемые по отношению к данному лицензиату по сравнению с другими субъектами, осуществляющими аналогичный вид деятельности;
· способы поиска информации о профессиональном участнике;
· иные возможные сведения, относящиеся к вопросу о правомочности профессионального участника на осуществление соответствующего вида деятельности;
1) о системе государственного регулирования деятельности профессионального участника:
· наименование, места нахождения и контактные телефоны/факсы уполномоченного органа и его территориальных подразделений;
· функции и права уполномоченного органа по отношению к профессиональному участнику;
· сведения об основных нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессионального участника (заголовки, даты принятия и ввода в действие, объекты регулирования, способы поиска нормативных правовых актов);
· способы защиты прав и охраняемых законодательными актами интересов клиента, не являющегося профессиональным участником, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения профессиональным участником обязанностей, установленных законодательством Республики Казахстан и договором, заключенным между профессиональным участником и его клиентом;
· иные возможные сведения, относящиеся к вопросу о системе государственного регулирования деятельности профессионального участника;
2) оказываемые профессиональным участником услуги:
· содержание и характеристика данных услуг;
· отличия одного вида услуги от других видов услуг, оказываемые этим же профессиональным участником;
· отличия одного вида услуги от одинаковых или схожих видов услуг, которые оказываются другими субъектами, осуществляющими аналогичный вид деятельности;
· обязанности профессионального участника при оказании им данных услуг;
· риски, связанные с данными услугами;
· сведения обо всех нормативных правовых актах, регулирующих порядок оказания данных услуг (заголовок, даты принятия и ввода в действие, объекты регулирования, способы поиска нормативных правовых актов);
· нормативные акты профессионального участника, регулирующие взаимоотношения с его клиентами при оказании им данных услуг, и их полное содержание;
· иные возможные сведения, относящиеся к вопросу об оказании данных услуг;
3) установление гражданско-правовых отношений между профессиональным участником и его клиентом:
· преддоговорные обязанности профессионального участника перед установлением гражданско-правовых отношений с клиентом;
· порядок установления гражданско-правовых отношений между профессиональным участником и его клиентом, в том числе порядок заполнения бланков соответствующих документов;
· обязанности профессионального участника и его клиента, вытекающие из гражданско-правовых отношений, в том числе обязанности по предоставлению информации в ходе совершения отношений и способы представления такой информации, а также порядок заполнения бланков соответствующих документов;
· способы проверки полноты и своевременности исполнения обязанностей профессионального участника, вытекающие из совершения гражданско-правовых отношений;
· сведения обо всех нормативных правовых актах, регулирующих порядок совершения данных гражданско-правовых отношений (заголовки, даты принятия и ввода в действие, объекты регулирования, способы поиска нормативно правовых актов);
· иные возможные сведения, относящиеся к вопросу об установлении гражданско-правовых отношений между профессиональным участником и его клиентом.
4) иные возможные сведения о профессиональном участнике и оказываемых им услугах.
1400. Для организации работы в Системе трансфер-агентских отношений структурному подразделению Трансфер-агента:
1) предоставляется удаленный терминал;
2) присваивается специальный код, однозначно идентифицирующий его в Системе (код Пользователя Системы);
3) передается комплект необходимых документов, в соответствии с условиями трансфер-агентского договора;
4) определяется порядок обеспечения сохранности электронной базы данных и доступа работников к программно-техническому обеспечению (в том числе к электронной базе данных), коммуникационному и иному оборудованию, используемому при осуществлении трансфер-агентской деятельности.
