Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемые кредитными организациями

В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся следующие виды деятельности, осуществляемые в отношении эмиссионных ценных бумаг.

Брокерская деятельность.

Брокерской признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на основании заключенного с ним возмездного договора (п. 1 ст. 3).

При этом брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения в виде принадлежащих ему или приобретаемых для него брокером ценных бумаг. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками (п.4 ст.3).

Дилерская деятельность.

Дилерской деятельностью является совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен и при наличии обязательства покупки (продажи) ценных бумаг по этим ценам (ст. 4).

Деятельность по управлению ценными бумагами.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление в течение определенного срока от своего имени и за вознаграждение доверительного управления в интересах других лиц следующим имуществом:

а) ценными бумагами;

б) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

в) денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами (ст. 5).

Клиринговая деятельность.

Под клиринговой понимается деятельность по определению и зачету взаимных обязательств сторон по сделкам с ценными бумагами (ст. 6).

Депозитарная деятельность.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги (ст. 7).

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление определенных данных о владельцах именных ценных бумаг (ст. 8).

Кредитная организация как эмитент может быть держателем реестра собственных ценных бумаг, если число их владельцев не превышает пятисот.

Нет также формального запрета и на осуществление кредитными организациями деятельности по ведению реестра на основании поручения эмитента.