Ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для кредитных организаций

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи (п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг).

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли Федеральной службой по финансовым рынкам выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на каждый ее вид без ограничения сроков действия.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

Следует учитывать, что на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается отдельная лицензия фондовой биржи.

Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе совмещать ее с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию (кроме фондовых бирж).

Что касается видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, то допускается совмещение следующих их видов:

1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

2) клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

3) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность[426].

В первом случае в отношении кредитных организаций сохраняется ограничение, согласно которому, если она совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью или с деятельностью по управлению ценными бумагами, она не может выполнять операции расчетного центра, т.е. организовывать централизованные денежные расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ценных бумаг по итогам указанных выше сделок.

Кроме того, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Этот запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т.п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций[427].

Контрольные вопросы

1. По каким критериям выделяются операции с ценными бумагами, которые осуществляются кредитными организациями на основании лицензии Банка России?

2. В каком порядке кредитные организации вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?