Общий доход, затраты и прибыль фирм

P	Q	ТC = Р *Q	ТС = АТС *Q	Прибыль Р
				-7
				-16
				-27
				-40

Заполним квадрат I матрицы, где рассматривается ситуация понижения цены обеими фирмами. При понижении цены с 8 до 7 ден. единиц, общая прибыль уменьшается до 8 ден. единиц, то есть прибыль каждой фирмы уменьшится с 4,5 до 4 ден. единиц. Занесем этот результат в квадрат I матрицы (см. таблицу 3.3).

Рассмотрим квадрат II, где фирма А понижает цену, а фирма В оставляет цену прежней. Понижая цену на 1 ден. единицу, фирма А приобретает весь рынок целиком и ее прибыль увеличи­вается с 4,5 до 8 ден. единиц. Фирма В потеряет своих покупате­лей и прибыль в 4,5 ден. единицы.

В квадрате IV ситуация противоположна предыдущей: фир­мы меняются местами, поэтому меняются местами и числа в матрице результатов.

Таблица 3.3

	ФИРМА B
	P↓	P=const
P↓ ФИРМА А	I A=-0,5 B=-0,5	II A=+3,5 B=-4,5
P=const	IV A=-4,5 B=+3,5	III A=0 B=0

В квадрате III фирмы оставляют цену прежней, следовательно, изменение прибыли будет равно нулю.

На основании данных матрицы результатов можно сделать вывод о том, что оптимальной стратегией фирм будет снижение цены, если ее понижает конкурент, или понижение цены при стабильной цене у конкурента. В целом обеим фирмам было бы выгоднее поддерживать цену прежней. В этом случае ни одна из них не выиграет, но и не проиграет.

В отличие от других рыночных структур универсальной теории олигополии не существует. Разработан ряд моделей, объясняющих поведение олигополии в конкретных ситуациях. Первая модель дуополии была предложена французским экономистом Антуаном Огюстьеном Курно еще в 1838 г.

Модель Курно анализирует поведение фирмы-дуополиста, исходя из допущения, что ей известен объем выпуска продукции, который ее единственный конкурент уже выбрал для себя. Задача фирмы состоит в том, чтобы определить собственный размер производства, сообразуясь с решением конкурента как с данностью. На рис. 3.2 показано, каким было бы пове­дение фирмы в таких условиях.

Рис. 3.2. Поведение фирмы-дуополиста в краткосрочном периоде

Чтобы не усложнять график, мы сделали два дополнительных упрощения. Во-первых. приняли, что оба дуополиста - совершенно одинаковые, ничем не отличающиеся компании. Во-вторых, что предельные издержки обеих фирм постоянны: кривая МС идет строго горизонтально.

Допустим вначале, что фирме № 1 твердо известно, что конкурент не собирается вообще ничего выпускать. В этом случае фирма № 1 фактически является монополией. Поэтому кривая спроса на ее продукцию (D0) поэтому совпадет с кривой спроса всей отрасли. Соответственно кривая предельного дохода займет некоторое положение (МR0). Пользуясь обычным правилом равенства предельного дохода и предельных издержек МС = МR, фирма № 1 установит оптимальный для себя объем производства (в изображенном на графике случае - 50 ед.).

А если фирме № 1 станет известно, что ее конкурент сам наме­рен выпустить 50 ед. продукции? На первый взгляд может показаться, что тем самым он исчерпает весь объем спроса и вынудит фирму № 1 отказаться от производства. Однако это не так. Если фирма № 1 установит на свою продукцию цену Р1, то спроса на нее действительно не будет: те 50 ед., которые рынок готов принять но этой цене, уже поставлены фирмой № 2. Но если фирма № 1 установит цену Р2, то общий спрос рынка составит 75 ед. (см. кривую спроса отрасли D0). Поскольку фирма № 2 предлагает только 50 ед., то на долю фирмы № 1 останется 25 ед. (75-50 = 25). Если же цена будет опущена до Р3, то, повторив аналогичные рассужде­ния, можно установить, что потребность рынка в продукции фирмы № 1 составит 50 ед. (100-50 = 50).

Легко понять, что перебирая разные возможные уровни цен, мы будем получать и разные уровни потребности рынка в продукции фирмы № 1. Иными словами, на продукцию фирмы № 1 сформируется новая кривая спроса (на нашем графике - D1) и соответственно новая кривая предельного дохода (МR1). Снова использовав правило МС = МR, можно определить новый оптимальный объем производства (в нашем случае он составит 25 ед.).

Уже на этом этапе анализа модель Курно позволяет сделать важные экономические выводы. При олигополии объем производства больше того уровня, который установился бы при чистой монополии, но меньше, чем сложился бы при совершенной конкуренции.

Qм < Qolig < Qc

Действительно, две наши фирмы в сумме выпускают 75 ед., тогда как монополия выпустила бы только 50 ед. А при совершенной конкуренции выпуск составил бы 100 ед. Напомним, что при совершенной конкуренции кривые спроса и предельного дохода совпадают (D = МR), следовательно, точка равновесия по правилу МС = МR должна установиться на пересечении кривых D и МС.

В свою очередь цены при олигополии ниже монополистических, однако пре­вышают конкурентные:

Pм > Polig > Pc

На графике хорошо видно, что цена, которую установит фирма № 1 и которую вынуждена будет поддержать и фирма № 2, если она хочет продать свои 50 ед. продукции, установится на уровне Р2. Ведь только при этом уровне цен рынок сможет поглотить все 75 ед., выпущенные обеими фирмами. А цена Р2 ниже монопольной цены Р1 и выше конкурентного уровня Р3.

Ясен и экономический механизм, приводящий к установлению описанного уровня цен и производства. Ограничивая производство и завышая цены, монополия оставляет неудовлетворенной часть рыночного спроса. Этот остаток и служит рынком сбыта для вто­рого дуополиста (а также третьего, четвертого и т.д. конкурентов, если мы перейдем от дуополистической модели к многофирменной олигополии), позволяя ему выпустить дополнительную продук­цию, если, конечно, его цены будут ниже монопольного уровня.

Прямым следствием описанной ситуации является также вывод о том, что суммарные олигополистические прибыли обоих дуополистов окажутся ниже тех прибылей, которые на том же рынке получила бы единственная фирма-монополист, хотя тенден­ция к получению положительных экономических прибылей сохранится.

рм > рolig > 0

Как известно, правило МС = МR обеспечивает максимизацию прибылей. В самом начале анализа модели Курно мы убедились, что, если на рынке действует только одна фирма-монополист, поскольку ситуация, в которой про второго дуополиста известно, что он не планирует вы пуска продукции, фактически равносильна монополии, она, руководствуясь этим правилом, установила бы некоторый объем производства и уровень цен. В нашем примере 50 ед. продукции и Р1. При любом ином объеме выпуска и уровне цен прибыль будет меньше. Но ведь вмешательство второго дуополиста, связанное с началом выпуска продукции этой второй фирмой, ведут к отклонению объемов производства и цен от оптимума. Следовательно, прибыль в дуополистической ситуации не будет столь велика, как при чистой монополии.

Но вернемся к рис. 3.2. Очевидно, что рассуждения, которые мы провели применительно к выпуску второй фирмой 0 ед. и 50 ед. продукции, можно повторить применительно к самым разным уровням производства этой фирмы. На рис. 3.2, в частности, показана кривая спроса на продукцию фирмы № 1 (см. D2), которая возникнет при выпуске фирмой № 2 ровно 75 ед. продукции. В этом случае оптимальный объем производства для самой фирмы № 1 составит 12,5 ед. (пересечение МR3 и МС).

Очевиден и общий вывод из анализа краткосрочного равновесия в модели Курно: каждому уровню выпуска одного из дуополистов соответствует особая кривая спроса на продукцию второго дуополиста. Иными словами, для любого олигополиста объем рынка не является постоянной величиной, а прямо зависит от решений конкурентов.

Значительный шаг вперед в теории олигополистического ценообразования сделал американский экономист Э. Чемберлен, выдвинув положение о взаимосвязи производителей. Эта взаимосвязь заключается в том, что при небольшом количестве продавцов стандартизированного продукта олигополисты будут избегать действий, которые могут привести к негативной реакции конкурентов. На основании данной взаимосвязи был сделан вывод о наличии у олигополистов общего интереса в установлении высокой цены. Таким образом, высокая олигопольная цена может быть установлена без наличия явного сговора олигополистов. В экономической литературе такая ситуация называется доктри­ной сознательного параллельного поведения.

Следующим шагом в разработке теории олигополистического ценообразования была теория ломаной кривой спроса, разработанная американскими экономистами Р. Холлом, С. Хитчем, П. Суизи. Данная модель пытается объяснить неизменность цен на отдельных олигополистических рынках, основываясь на предположениях фирм относительно реакции конкурентов на изменение цены. Фирмы полагают, что соперники не последуют за любым приростом це­ны, но будут дублировать любое понижение цен.

Допустим, цена на товар установлена на уровне Р1 (рис. 3.3). Олигополия находится в точке М кривой спроса, производя объем продукции Q1. Фирма полагает, что если она даже незначительно повысит цену до Р2, объем продаж упадет до нуля, конкуренты в ответ не станут повышать цены с целью расширения рынка и спрос станет высоко эластичным. Фирма также считает, что если она понизит цену, то объем продаж увеличится незначительно, а предельный доход резко сократится. Спрос в этой ситуации будет неэластичным, так как конкуренты последуют за понижением цены. Резкое изменение эластичности кривой спроса при установленной цене дает ломаную кривую спроса. В связи с тем, что такие предположения делают и другие олигополистические фирмы, цена может оставаться длительное время стабильной. Таким образом, ломаная кривая спроса дает каждому олигополисту основания предполагать, что любое изме­нение цен приведет к худшему результату.

При использовании метода ценообразования, ограничивающего вход в отрасль, на рынке устанавливается цена, при которой новым производителям было бы невыгодно продавать свой товар. Ценой, ограничивающей вход в отрасль, является достаточно низкая цена на уровне минимальных долгосрочных средних валовых издержек (АТС). При этом фирмы либо сговариваются, либо следуют примеру других фирм. Цена на уровне минимальных долгосрочных АТС обеспечивает нормальную прибыль и в то же время препятствует появлению на олигополистическом рынке новых конкурентов.

Рис. 3.3.Твердость цен и ломаная кривая спроса олигополии

Установление цены по принципу «издержки плюс». Данный вид ценообразования применяется из-за присущей рынку неопределенности по поводу спроса на товар и предельных издержек. При этом методе фирма определяет цену на товар прибавлением процентной надбавки к предполагаемым средним переменным издержкам (AVC). Надбавка обеспечивает возмещение средних посто­янных издержек (AFC) и получение нормальной прибыли. Цена определяется по формуле:

Р = АVС + m(АVС),

где m - процент надбавки, определяемый по формуле:

где Еd - коэффициент эластичности спроса по цене.

Если Еd = -6, то m = 0,2, или 20%. Чем выше эластичность спроса, тем ниже будет процент надбавки, а, следовательно, и цена.

Картельные соглашения. Немногочисленность основных участников олигополистического рынка благоприятствует заключению между ними соглашения. Главная идея подобного сговора состоит в установлении объема производства и цены на уровне, обеспечивающем максимальную прибыль для всей группы договаривающихся компаний в целом, что приведет к образованию монопольной прибыли. Затем установленный объем выпуска распределяется между участниками с помощью определения либо квоты (доли) каждого из них в общем производстве, либо путем географического закрепления рынков. Члены картеля обязуются не вторгаться на чужие участки рынка по принципу, если я торгую только в Петербурге, то ты - только в Москве.

Несмотря на то, что во многих странах сговор с целью установления цены запрещен законом, в реальной жизни такая практика встречается. Примером тайного сговора является картель - объединение фирм с целью регулирования объема выпуска и цен. Нередко картели предпринимают меры и по выравниванию уровня издержек своих членов. Для этого они договариваются предлагать поставщикам за закупаемые ресурсы одинаковую цену. До тех пор, пока члены картеля придерживаются установленных квот, цена будет держаться на уровне монопольной, обеспечивая участникам картеля экономическую прибыль.

Однако на практике эту стратегию реализовать очень сложно, так как при более высокой цене у каждой фирмы есть стимул для расширения производства. Кроме того, позиции картеля подрывают аутсайдеры, назначая более низкие цены на свой продукт, а также то, что во многих странах картельные соглашения считаются незаконными.

От установления единых цен олигополистами страдают покупатели. В то же время на олигополистических рынках может осуществляться личная, групповая и продуктовая дискриминация. При личной дискриминации цены дифференцируются в зависимости от дохода покупателя, практикуются тайные скидки с цены. Групповая дискриминация предполагает систематическое снижение цен на рынке конкурента. Продуктовая дискриминация осуществляется в том случае, когда различия в цене товаров превышают разницу в издержках их производства. Этот вид дискриминации реализуется под предлогом разного качества товара, например, книги в мягкой и твердой обложке. Многие фирмы реализуют практически однородные продукты под разными тортовыми марками.

Таким образом, классический картель предполагает установ­ление между фирмами соглашения:

- о единых ценах;

- о размерах (квотах) производства или разделе рынков;

- о единой политике по отношению к поставщикам ресурсов, чаще всего по отношению к профсоюзам.

Временем расцвета картелей был период с конца XIX в. до конца 1930-х годов XX в., когда они имели легальную форму и были широко распространены. Если господство одной-единственной фирмы в отрасли представляет собой редкое и, как правило, кратковременное явление, то картели названного периода смогли создать монополистическую структуру рынка в ряде ведущих отраслей (электротехника, химия, металлургия, нефтяная промышленность), причем не только в национальных, но и международных масштабах. И на длительное время.

Специфика истории сговора в нашей стране состоит в том, что в царской России картели были запрещены уже в те годы, когда в других странах их деятельность разрешалась, а порой и поощрялась. В Германии, например, в них видели «лекарство от кризисов».

Однако русские олигополисты нашли обходной путь. Они создали синдикаты - объединения с очень своеобразной структурой. Формально между олигополистами не было никаких соглашений, а значит, нельзя было и применить антикартельное законодательство. Но все члены синдиката совместно владели одним дочерним обществом, так называемой конторой. Последняя не занималась производством продукции, а только торговала ею. «Изюминкой» же организационной структуры синдиката, собственно и превращавшей его в сговор, были стандартные соглашения, подписывавшиеся на двусторонней основе каждым из участников синдиката и конторой. Согласно этому соглашению участник синдиката уполномочивал контору быть единственным, как теперь говорят, эксклюзивным, продавцом своей продукции. В итоге контора продавала всю продукцию, изготовленную олигополистами, и, следовательно, фактически превращалась в монополию.

Картели оказали резко отрицательное воздействие на рыночную экономику. Более того все недостатки чистой монополии на практике известны человечеству в основном из опыта деятельности картелей. Худшие образцы завышения цен и занижения выпуска продукции дали именно картели. Кстати, Россия с таким страшным понятием, как «товарный голод», впервые столкнулась не во время войны, не при социализме, а перед Первой мировой войной в результате умышленного сдерживания объема производства синдикатами.

Практиковали картели и сознательное ухудшение качества продукции. Международный электротехнический картель «Феб», например, в 1930-е годы рекомендовал ограничить срок службы электрических лампочек 1 тыс. час., хотя уже существовала технология, позволявшая довести его до 3 тыс. Расчет был прост: чем быстрее перегорают лампы, тем больше новых нужно покупать для замены. Нередко картели тормозили технический прогресс и в целях экономии издержек новые изобретения «клались под сукно» до тех пор, пока не износятся машины, выпускающие товары по старой технологии.

Особенно сильное негативное воздействие на экономику картели оказали в период тяжелых кризисов перепроизводства и 1930-е годы. Хотя товары в это время не находили сбыта, картели не снижали на них цены, предпочитая уменьшать объемы производства и увольнять рабочих. Для каждого картеля в отдельности это была вполне рациональная тактика: лучше продать один товар по полной цене, чем два по половинной. Ведь при равной выручке переменные издержки в первом случае окажутся вдвое ниже, а значит, есть шанс, несмотря на кризис, сохранить прибыли. Нацональное хозяйство в целом расплачивалось за это углублением кризиса. Все помнят, что падение производства и безработица в годы Великой депрессии (1929-1933) достигали самых высоких значений за всю историю капитализма. Сравнивая угнетенную рыночную экономику тех лет с динамично развивавшимся СССР эпохи первых пятилеток, многие крупные немарксистские экономисты той эпохи, включая великого Дж. М. Кейнса, высказывали опасение, что капитализм сходит с исторической сцены.

Урок не прошел даром и в большинстве стран картели тогда же или чуть позже были законодательно запрещены. Не разрешено создание картелей и по современному российскому законодательству. В настоящее время картели существуют и преследуются властями всех стран как тайные сговоры. Легально они допускаются лишь в некоторых особых сферах экономики, например, в старых, умираю­щих отраслях или в экспортной деятельности) и только под контролем государства.

В силу юридического запрета официально картели в современной России не существуют. Однако практика разовых ценовых сговоров распространена весьма широко. Например, на потребительском рынке периодически возникает дефицит то гречки, то бензина. Потом эти товары вновь появляются, но с сильно повышенными ценами одновременно у всех продавцов. Напуганный пропажей нужного продукта покупатель, вопреки трезвой логике, только радуется, не акцентируя внимание на рост цены.

Нередко функции, близкие к картельным, пытаются осуществлять на более постоянной основе разнообразные ассоциации импортеров продуктов питания, производителей электроэнергии, топлива, различных видов сырья.

Массовому возникновению картелей благоприятствует высокая концентрация производства, неумение завоевывать клиентов рыночными методами, сложившиеся в еще дореформенную эпоху тесные контакты всех предприятий основных отраслей и ряд других факторов. Если развитие событий действительно пойдет по этому сценарию, экономике может быть нанесен крупный ущерб. Его предотвращение поэтому является важной задачей государственной экономической политики.

Лидерство в ценах. Наиболее распространенной практикой ценообразования на олигополистических рынках является лидерство в ценах. При данной модели ценообразования одна фирма, обычно крупнейшая, действует как ценовой лидер, уста­навливая цену так, чтобы максимизировать собственную прибыль, в то время как другие фирмы следуют за лидером.

Различают три типа ценового лидерства: лидерство домини­рующей фирмы, тайный сговор о лидерстве и барометрическое лидерство.

Лидерство доминирующей фирмы связано с ситуацией на рынке, когда одна фирма контролирует более 50% производства, а остальные фирмы не могут оказать влияние на индивидуальные ценовые решения лидера.

Тайный сговор о лидерстве предполагает коллективное лидерство нескольких крупнейших фирм на основе достигнутой договоренности о ценах.

Барометрическое лидерство наблюдается при отсутствии у лидера возможности принуждения остальных участников к совместным действиям. При этом часто справочные цены, объявленные барометрическим лидером, отличаются от фактических цен других фирм.

Ценовые войны. На олигополистических рынках фирмы могут соперничать с помощью методов ценовой и неценовой конкуренции. Как правило, фирмы предпочитают неценовую конкуренцию, так как ценовая может привести к ценовым войнам с тяжелыми последствиями для обеих сторон. Ценовая война - это цикл последовательных уменьшений цены соперничающими продавцами с целью вытеснения конкурентов с олигополистического рынка. В результате ценовых войн выигрывают потребители, но страдают прибыли продавцов.

Допустим, на местном рынке существует несколько продавцов однородного товара, каждая фирма стремится максимизировать прибыль и предполагает стабильность цен у конкурентов. Поскольку каждый из продавцов считает, что другой не будет реагировать на понижение им цены, то у каждого есть соблазн увеличить объем продаж, сокращая цены. Понизив цену ниже цены конкурента, продавец считает, что может захватить весь рынок целиком. Война цен продолжается до тех пор, пока ни одна фирма не сможет получать выгоды от понижения цены, а экономические прибыли упадут до нуля. Таким образом, в равновесии продавцы назначают одну и ту же цену при Р = АТС = МС. Это равновесие называется равновесием Бертрана.

Эффективность олигополии характеризуется следующими аспектами:

1). Если олигополисты отказываются от союза (тайного сговора), каждому из них приходится самостоятельно принимать решение об объеме производства. Принимая решение, олигополист рассматривает два его следствия:

- эффект объема производства, заключающийся в том, что при цене, превышающей предельные издержки, продажа дополнительной единицы товара увеличит прибыль;

- эффект цены, означающий, что увеличение объема производства приведет к снижению цены продукта и прибыли.

Если эффект объема производства больше, чем эффект цены, олигополист будет увеличивать предложение товара. Если эффект цены превышает эффект объема, производитель не станет увеличивать объем выпуска. Каждый олигополист, принимая объемы производства других фирм как данные, увеличивает объем выпуска продукции до тех пор, пока эти два предельных эффекта не уравновесятся.

2). Чем больше число поставщиков, тем в меньшей степени каждый продавец воздействует на рыночную цену. Таким обра­зом, по мере того, как возрастает число участников олигополии, олигополистический рынок приближается к совершенно конку­рентному рынку, цена - к предельным издержкам, а объем про­изводимой продукции - к общественно эффективному уровню.

3). Во многих отношениях олигополия обладает теми же преимуществами и недостатками, что и монополия. Экономия на масштабах производства дает возможность минимизировать издержки, когда отрасль состоит из немногих производителей.

4). Многие экономисты считают, что по сравнению с более конкурентными рынками олигополия облегчает введение новой технологии, тем самым стимулируя экономический рост.

5). Олигополии играют ключевую роль в организации производства новых продуктов.

Негативная черта олигополии состоит в том, что нередко она использует рыночную власть для ограничения конкуренции и повышения цен.

Таким образом мы выяснили, что в условиях олигополии доминируют несколько продавцов, а появление новых затруднено или невозможно. Обычно на олигополистическом рынке существует от 2 до 20 фирм, на которые приходится половина и более продаж на рынке. Товар может быть дифференцирован или стандар­тизирован. Примером олигополистического рынка может служить рынок пива, алюминия, сигарет, автомобилей. Отдельные олигополистические фирмы могут влиять на цену благодаря большой доле в общем объеме выпуска. На олигополистическом рынке между фирмами существует взаимосвязь, так как продавцы осознают, что изменение цены ими либо их соперниками скажется на всем рынке. Следовательно, отдельная фирма вынуждена считаться с реакцией со стороны конкурентов, что является основным фактором, влияющим на поведение фирм на олигополистическом рынке. Во многих случаях олигополии защищены от конкуренции барьерами, схожими с монопольными. Основными причинами существования олигополии являются экономия на издержках вследствие положительного эффекта масштаба, доступного в основном крупным фирмам, а также объединение более мелких фирм с целью достижения рыночной власти и эффекта масштаба. Среди барьеров к объединению фирм и вступлению в отрасль можно назвать патентование и лицензирование технологий, таможенное и антимонопольное законодательство.