Институт экономики РАН

Защита состоится 22 декабря 2010 г. в 15 часовна заседании диссертационного совета Д 212.049.08 при Государственном университете управления по адресу: 109542, г. Москва, Рязанский проспект, д. 99, аудитория У-805.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета управления, с авторефератом – на сайте ГУУ: www.guu.ru

Автореферат разослан «___» ноября 2010 г.

Ученый секретарь Диссертационного совета,

кандидат экономических наук, доцент М.Н. Рыбина

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Динамика промышленного производства зависит от многих факторов, в том числе и от трансакционных, т.е. связанных с объемом, условиями и издержками осуществления трансакций. Понятие трансакционных издержек было введено в экономическую науку в 1937 г. Рональдом Коузом для объяснения существования фирмы (иерархии), в пределах которой механизм координации действий агентов является полной противоположностью рыночному механизму.

В 1986 г., исследуя промышленную и шире – экономическую динамику на основе собственной двухсекторной модели, С.Уоллис и Д.Норт обнаружили – наряду с ростом ВНП американской экономики за столетний период – увеличение в нем доли трансакционного сектора, трактуемой ими как агрегированное выражение трансакционных издержек национальной экономики. Значение этого наблюдения они признали фундаментальным. Кажущееся парадоксальным увеличение величины агрегированных трансакционных издержек они объяснили просто: поскольку одновременно росло и число трансакций, то размер издержек единичной трансакции в итоге снизился.

За таким объяснением скрывается распространенная точка зрения на трансакционные издержки как экономические потери общества. Но проблема в том, что результат воздействия трансакционных факторов на промышленную динамику может быть неоднозначным. В этой связи возникает ряд вопросов. При какой величине трансакционных факторов (издержек, сектора) можно выйти на желаемый уровень промышленного роста? Какова в общем случае их взаимосвязь с ростом промышленного производства? Можно ли модернизировать экономику без модернизации трансакционного сектора? Как в теории и на практике учесть влияние трансакционных факторов на динамику промышленного производства? Эти и им подобные вопросы остаются открытыми: экономическая теория и хозяйственная практика не дают на них однозначных ответов. Этим и обусловлена теоретическая, равно как и практическая актуальность диссертационного исследования.

Целью диссертационного исследования является выявление характера воздействия трансакционных факторов на динамику промышленного производства и функционирование экономики в целом.

Для достижения поставленной цели в работе решены следующие задачи:

- выделение трансакционных факторов в качестве регуляторов динамики промышленного производства;

- изучение характера воздействия технологических и институциональных изменений на величину трансакционных издержек и количества трансакций на внутрифирменном уровне;

- анализ трансакционных факторов промышленной динамики в межфирменных взаимодействиях;

- определение специфики отраслей трансакционной природы и их взаимосвязи с промышленными и иными отраслями трансформационного сектора;

- изучение теоретико-методологических основ двухсекторного представления экономики в виде агрегата из двух секторов – трансакционного и трансформационного;

- количественная оценка величины трансакционного сектора в динамике по России и сопоставление полученных оценок с динамикой трансакционного сектора зарубежных стран;

- анализ взаимосвязи величины трансакционного сектора и ВНП (ВВП) в динамике;

- выявление структурных особенностей трансакционного сектора российской экономики и обоснование необходимости модернизации – как самого сектора, так и экономики в целом.

Объектом исследования является промышленность страны на разных уровнях управления.

Предмет исследования – объемы, условия и издержки трансакций и их влияние на промышленную динамику.

Теоретико-методологические основы исследования составляют труды отечественных и зарубежных ученых в области «старого» и «нового» институционализма, экономической теории трансакционных издержек, сопоставительного институционального анализа, экономической теории права, экономического роста.

Теоретическим обоснованием трансакций и трансакционных издержек, как основных элементов трансакционных факторов динамики промышленного производства, послужили соответственно пионерные работы Дж.Коммонса и Р.Коуза, развитые в трудах Д.Норта, К.Поланьи, Р.Рихтера, С.Уоллиса, Э.Г.Фуруботна, Дж.Ходжсона, Т.Эггертссона, К.Эрроу и др. Понимание диссертантом сути основанной на трансакционой концепции экономической организации базируется на работах О.Уильямсона. Понятие трансакционного сектора и его количественные оценки как доли ВНП заимствованы у С.Уоллиса и Д.Норта, а оценки величины этого сектора в России и Армении базировались соответственно на трудах Э.Л.Казбаковой и А.В.Вартаняна.

В исследовании особенностей институциональных преобразований и проблем инновационного развития промышленности страны автор опирался на труды О.И.Ананьина, А.Н.Анисимова, Т.М.Гатауллина, С.Ю.Глазьева, В.Е.Дементьева, А.А.Зарнадзе, Б.А.Ерзнкяна, Г.Б.Клейнера, Д.С.Львова, В.И.Маевского, В.Л.Макарова, Р.М.Нуреева, А.Н.Олейника, В.Л.Радаева, О.С.Сухарева, И.В.Сухинина, Л.С.Черного, А.Е.Шаститко и др.

Степень разработанности проблемы. Традиционно объектом экономического анализа выступали только производственные издержки, или факторы производства, в то время как трансакционные факторы как издержки, сопровождающие осуществление трансакций, оставались вне сферы внимания экономистов-ортодоксов.

Авторство понятия, но не термина «трансакционные издержки» принадлежит Р.Коузу (1937). Исследования по их количественному измерению по широте и глубине своего охвата значительно уступают исследованиям, посвященным качественным характеристикам и природе трансакционных издержек. При всей важности этих издержек в настоящее время их общепринятая классификация отсутствует. Многие исследователи вольно или невольно обращают внимание на наиболее интересные с их точек зрения элементы трансакционных издержек: для Дж.Стиглера они выступают в первую очередь в форме «информационных издержек», О.Уильямсон делает акцент на «издержках оппортунистического поведения», М.Дженсен и У.Меклинг – «издержках мониторинга за поведением агента и издержках его самоограничения», Й.Барцель – «издержках измерения», П.Милгром и Дж.Робертс – «издержках влияния», Г.Хансманн – «издержках коллективного принятия решений», К.Далман включил в их состав «издержки сбора и переработки информации, издержки проведения переговоров и принятия решений, издержки контроля и юридической защиты выполнения контракта».

Широкой известностью пользуется следующая классификация трансакционных издержек, предлагаемая тем же Уильямсоном: «Трансакционные издержки – ex ante издержки, связанные с составлением проекта договора, ведением переговоров и обеспечением гарантий соглашения, и в особенности ex post издержки, связанные с неэффективной адаптацией и корректировкой договора и возникающие, когда реализация контракта сбивается с установленного курса в результате пробелов в договоре, ошибок, упущений и непредвиденных внешних возмущений».

Многие виды трансакционных издержек непосредственно не наблюдаемы и поэтому с трудом поддаются статистическому измерению. Первая попытка оценки совокупных трансакционных издержек (на материале экономики США 1870-1970гг.) принадлежит Дж.Уоллису и Д.Норту. Исходным для них явилось деление издержек на два класса и соответственно экономики на два сектора – трансформационный и трансакционный.

Во всех отмеченных исследованиях затрагивались отдельные аспекты трансакционного характера, имеющие отношение к экономическому росту, но вопрос о трансакционных факторах экономического роста в качестве самостоятельной научной проблемы, подлежащей исследованию, не ставился.

Методы исследования базируются на теоретико-методологическом фундаменте «старой» и большей частью «новой» институциональной экономической теории. Для решения поставленных в диссертационном исследовании задач использовались методы междисциплинарного анализа: трансакций и трансакционных издержек, теоретико-логические методы конструирования «отношенческих» контрактов, методы сопоставительного институционального анализа изменения трансакционного сектора во времени и экономического роста.

Информационной базой исследования послужили в части построения динамики трансакционного сектора российской экономики статистические данные, публикуемые в ежегодных статистических сборниках Росстат РФ.

Научная новизна исследования состоит в определении значения регулирования трансакционных факторов динамики промышленного производства в условиях глобального финансово-экономического кризиса и необходимости модернизации и инновационного развития экономики страны.

В ходе исследования получены следующие результаты, обладающие признаками научной новизны:

1. Установлено, что на промышленную динамику оказывают воздействие не только производственные, или трансформационные, факторы, но и факторы, связанные с трансакционной деятельностью, в том числе такие, как трансакции, трансакционные издержки и трансакционный сектор.

2. Выявлены механизмы влияния институциональной динамики на промышленную динамику. Показано, что технологические и институциональные изменения могут воздействовать на промышленную динамику как непосредственно, так и опосредованно – через трансакционные факторы. При этом внутрифирменные изменения в технологиях могут приводить к одновременному росту трансакций и средних трансакционных издержек, а институциональные – к их разнонаправленной динамике.

3. Доказано, что функционирование трансакционных и трансформационных отраслей экономики объединено тесными связями. На примере моделей корпоративного управления, ориентированных на эмиссионное и банковское финансирование, показано, что смешение институтов различных моделей может привести к торможению промышленного роста.

4. Обосновано, что системное решение проблем совершенствования государственного трансакционного сектора, обусловленных, в частности, архаичностью трансакционного сектора в целом, неэффективностью и несбалансированностью трансакционного и трансформационного секторов, может быть найдено только в сбалансированном устроении двухсекторной экономики.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в выделении тематики трансакционных факторов промышленного производства в качестве самостоятельного направления современного институционализма в части исследования особенностей статики и динамики экономической организации на основе трансакционной концепции. Концептуальные выводы представляются значимыми для выработки государством согласованной промышленной и институциональной политики, подходов к разработке программ институциональных преобразований в России, касающихся модернизации и инновационного развития экономики страны. Результаты исследования могут быть использованы при преподавании курсов «Экономическая теория», «Институциональная экономика», «Динамика социально-экономических институтов», «Экономическая теория трансакционных издержек».

Апробация результатов исследования и публикации. Результаты диссертационного исследования докладывались на 18-й, 20-й, 23-й и 25-й всероссийских научных конференциях молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления» (Москва, ГУУ, 2003, 2005, 2008, 2010), 13-й, 14-й и 15-й международной и всероссийской научно-практических конференциях «Актуальные проблемы управления» (Москва, ГУУ, 2008, 2009, 2010), 9-м всероссийском симпозиуме «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, ЦЭМИ РАН, 2008), научных конференциях «Львовские чтения» (Москва, ГУУ, 2008, 2009, 2010).

По результатам исследования опубликовано 14 работ общим объемом 7,60 п.л. (личный вклад автора 4,65 п.л.), в том числе 3 работы в журнале из перечня рекомендуемых ВАК РФ изданий.

Соответствие паспорту специальности. Диссертационная работа соответствует паспорту специальности научных работников ВАК 08.00.05 – «Экономика и управление народным хозяйством», специализация: «Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)»:

п. 14.1.1. Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов функционирования экономики, организации и управления хозяйственными образо­ваниями промышленности.

п.14.1.6. Государственное управление структурными преобразованиями в народном хозяйстве.

п.14.1.15. Теоретические и методологические основы эффективности развития предприятии, отраслей и комплексов народного хозяйства.

п.14.1.16. Промышленная политика на макро- и микроуровне

Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, включающего 156 наименований. Работа изложена на 159 страницах машинописного текста, содержит 9 таблиц и 11 рисунков.

На правах рукописи