Правовой Due Diligence

Правовой Due Diligence - Legal Due Diligence, который, как правило, охватывает следующие основные вопросы:

- статуса самой компании, ее правосубъектности;

- статуса основных владельцев компании (правомочность владения акциями, долями);

надлежащего оформления прав компании на ее основные активы (недвижимость, оборудование, нематериальные активы и пр.);

- состав ее обязательств, включая оценку взаимоотношений с контролирующими органами.

Все указанные вопросы в той или иной степени связаны с совершением компанией сделок, поэтому каждая операция, соответствующая критериям существенности, оценивается по следующим основным аспектам:

(1) правовая оценка предмета сделки, его оборотоспособности (в том числе, наличие обременений), проверка легитимности владения им контрагентом, (например, проверка факта государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска и т.п.);

(2) соблюдение контрагентами необходимых корпоративных процедур (одобрение надлежащим органом крупной сделки, сделки с заинтересованностью, подтверждение отказа других акционеров/участников от реализации преимущественного права покупки, получение согласия других участников ООО и самого общества на отчуждение доли);

(3) согласование сделки (уведомление о сделке) с государственными контролирующими органами (антимонопольным, ведомственным, таким как ЦБ РФ, Росстрахнадзор и др.);

(4) оценка условий сделки с точки зрения риска признания ее недействительной (выявление фактов, свидетельствующих о притворности или мнимости сделки пр.);

(5) проверка документов, подтверждающих исполнение сделки сторонами.

Рассмотрим далее, какие наиболее типичные ошибки и нарушения можно встретить при проведении такого рода проверок.

Как правило, Legal Due Diligence проводится одновременно с Financial Due Diligence, которая позволяет получить денежную оценку выявленных юридических рисков.