Ст. 185.4 Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг

Задание № 25.1

На основании представленной ситуации необходимо:

1) составить постановление о назначении экспертизы

2) сформировать массив документов необходимый для проведения экспертизы

3) составить схему участников дела

4) составить заключение эксперта 

Ситуация

Булов М.Х. и Апщенко С.А. совершили мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием, совершенное группой лиц по предварительному сговору, с использованием своего служебного положения, в особо крупном размере, при следующих обстоятельствах.

Закрытое акционерное общество «П» (далее по тексту ЗАО «П», Общество) зарегистрировано постановлением мэра города Магадана от ДД.ММ.ГГГГ № за № и поставлено на учет в Межрайонной ИФНС России № по Магаданской области. Общество создано путем выделения из Закрытого акционерного общества на базе Филиала «П». Основной целью деятельности Общества является получение прибыли.

Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом - генеральным директором, которым, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ являлся знакомый Булова М.Х. - Г.

В соответствии с уставом ЗАО «П» (в ред. от ДД.ММ.ГГГГ), высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров, к компетенции которого, согласно ст.10, среди прочего, входит:

- п.п.1 п.10.2 - внесение изменений в устав или утверждение устава в новой редакции;

- п.п.2 п.10.2 - реорганизация Общества;

- п.п.3 п.10.2 - ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и ликвидационного балансов;

- п.п.4 п.10.2 - определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

- п.п.5, 6 п.10.2 - увеличение и уменьшение уставного капитала Общества;

- п.п.11 п.10.2 - принятие решений о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему);

- п.п.13 п.10.2 - определение порядка ведения общего собрания акционеров Общества;

- п.п. 14, 15 п. 10.2 - принятие решений об одобрении сделок и крупных сделок в случаях, предусмотренных ст.83 и ст.79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- п.п.20 п.10.2 - избрание генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий;

- п.п.27 п.10.2 - решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Решение Общего собрания акционеров Общества принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций Общества, принимающих участие в собрании, если иное не установлено Федеральным законом «Об акционерных обществах» (п.10.4 устава (в ред. от ДД.ММ.ГГГГ)).

Уставной капитал <данные изъяты> на момент регистрации Общества в налоговом органе составлял 24 000 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая, зарегистрированных ДД.ММ.ГГГГ в Региональном отделении ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе за №-N.

Каждая обыкновенная именная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав, а именно:

- участвовать лично или через представителей в Общем собрании акционеров Общества, с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

- вносить предложения в повестку дня общего собрания в порядке, предусмотренном действующим законодательством и уставом;

- получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с документами Общества в соответствии со ст.91 Федерального закона «Об акционерных обществах», иными нормативными правовыми актами и уставом;

- получать дивиденды, объявленные Обществом;

- в случае ликвидации Общества, получать часть его имущества и др.

Единственным акционером Общества с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ являлось <данные изъяты>» (<адрес>).

Г, будучи директором Филиала приобрел в свою собственность акции ЗАО, в связи с чем, по состоянию на 2007 год стал держателем 20 929 акций.

В 2007 году, в соответствии с Положением о порядке обмена акций ЗАО на акции дочерних предприятий, утвержденным решением общего собрания от ДД.ММ.ГГГГ, акции ЗАО «П», в результате их обмена на акции ЗАО, находившиеся в распоряжении работников ЗАО «П», были распределены между семью работниками предприятия, из которых собственником 20 925 штук или 87,1875 % акций, стал генеральный директор Общества Г

ДД.ММ.ГГГГ Булов М.Х., находясь в г. Магадане, получил от своего знакомого Г предложение о приобретении принадлежащего ему пакета акций ЗАО «П» в количестве 20 925 штук или 87,1875% акций, обеспеченного имуществом, состоящим на балансе организации, с обозначенной стоимостью 26 500 000 рублей.

Движимый корыстными побуждениями, направленными на незаконное приобретение права на чужое имущество, Булов М.Х., осознавая, что приобретя в свою собственность принадлежащие Г акции ЗАО «П», фактически получит возможность владения и распоряжения имуществом, состоящим на балансе данного Общества, находясь в г. Магадане, в период с ДД.ММ.ГГГГ до ДД.ММ.ГГГГ обратился к своему знакомому Апщенко С.А., имеющему, по мнению Булова М.Х., статус квалифицированного юриста, и предложил последнему похитить акции ЗАО принадлежащие Г, обеспеченные имуществом Общества.

Апщенко С.А., достоверно зная порядок учета акций в закрытых акционерных обществах, оценив предложение Булова М.Х. и сопоставив его с известными ему способами отчуждения акций и имущества Общества, без ведома собственника, преследуя цель незаконного личного обогащения, на поступившее предложение ответил согласием, вступив таким образом с Буловым М.Х. в предварительный сговор на хищение принадлежащих Г акций ЗАО «П» в количестве 20 925 штук (87,1875 % уставного капитала) с обозначенной стоимостью 26 500 000 рублей, обеспеченных имуществом Общества, путем злоупотребления его (Г) доверием и обмана.

Заручившись поддержкой друг друга, во исполнение единого преступного умысла Булов М.Х. и Апщенко С.А. в период с ДД.ММ.ГГГГ до ДД.ММ.ГГГГ разработали схему совершения преступления, в соответствии с которой Булов М.Х., находясь в г. Магадане, предполагал быть назначенным на должность генерального директора ЗАО «П», после чего, выполняя в силу занимаемой должности административно-хозяйственные и управленческие функции, а также полномочия по ведению реестра акционеров Общества, в соответствии с отведенной себе ролью.

Разработанная преступная схема, имевшая своей окончательной целью отчуждение имущества - основных средств, состоящих на балансе ЗАО «П», достигалась, по замыслу Булова М.Х. и Апщенко С.А., путем приобретения мошенническим способом «контрольного» пакета акций без фактической передачи Г. оговоренной суммы денежных средств в оплату его стоимости в размере 26 500 000 рублей, и позволяла им в ходе ее реализации, использовать различные способы обмана и маскировки своих преступных действий, предоставляла возможность получить полный контроль за деятельностью организации, а также злоупотребляя доверием Г, отстранить последнего от фактического управления деятельностью Общества на период осуществления незаконных операций по отчуждению принадлежащих ему акций, придать видимость реальности своих намерений по приобретению акций с конечной целью беспрепятственного хищения имущества Общества.

Таким образом, основой предварительного сговора и сплочения Булова М.Х. и Апщенко С.А. явилось наличие единого преступного умысла, направленного на хищение акций ЗАО «П», принадлежащих Г, с целью последующего завладения имуществом, состоящим на балансе ЗАО «П».

Реализуя преступный умысел на хищение принадлежащих Г акций ЗАО «П», 13, 14 и ДД.ММ.ГГГГ Априщенко С.А., совместно с Буловым М.Х., находясь в офисе, принял непосредственное участие в переговорах с Г, введя последнего в заблуждение и убедив в необходимости оформления продажи принадлежащих ему акций ЗАО «П» путем заключения предварительного договора купли-продажи акций, как единственно возможного способа, обосновав невозможность заключения на данном этапе договора купли-продажи акций положениями Федерального закона РФ № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 года «Об акционерных обществах», предусматривающими необходимость уведомления всех акционеров Общества о намерении продажи акций, имеющих преимущественное право их приобретения.

Наряду с этим, между Буловым М.Х. и Годейко С.Н. была достигнута окончательная договоренность о цене контрольного пакета акций ЗАО «П» в количестве 20 925 штук или 87,1875% акций в размере 26 500 000 рублей, порядке расчетов, предусматривающем рассрочку платежей на срок до ДД.ММ.ГГГГ и необходимости назначения Булова М.Х. генеральным директором ЗАО «П» с возложением на него функций держателя реестра акционеров данного Общества.

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Г, находясь в г. Магадане, будучи введенным в заблуждение относительно истинных преступных намерений Булова М.Х. и Апщенко С.А., в полной мере доверяя указанным лицам, полагая, что является участником законных правоотношений по реализации принадлежащих ему ценностей, ответил согласием на предложенные ему условия и, в рамках достигнутой договорённости, как основной акционер - собственник 20 925 штук или 87,1875% акций Общества, с ДД.ММ.ГГГГ сложил с себя полномочия генерального директора ЗАО «П», возложив их с ДД.ММ.ГГГГ на Булова М. Х.

Апщенко С.А., действуя во исполнение преступного умысла, находясь в офисе в период с 13 по ДД.ММ.ГГГГ, изготовил в единственном экземпляре предварительный договор купли-продажи акций (далее по тексту - предварительный договор), который ДД.ММ.ГГГГ, после согласования с Г его условий, был подписан сторонами.

В соответствии с условиями предварительного договора, Г обязался продать Булову М.Х. принадлежащие ему на праве собственности акции ЗАО «П» в количестве 20 925 штук, что составляет 87,1875% уставного капитала и представляет 87,1875% голосов на Общем собрании акционеров.

Согласно п. 5 предварительного договора Булов М.Х. выдает Г авансы в счет приобретаемых акций:

В соответствии с п. 5 и п. 6 предварительного договора Г обязался предоставить Булову М.Х. документы ЗАО «П» и сведения об обязательствах Общества, а именно:

- оригиналы учредительных документов и печать;

- оригиналы документов на недвижимое имущество, в том числе свидетельства на право собственности, основания возникновения прав собственности (договор, регистрационное удостоверение и т.п.), технические паспорта, кадастровые паспорта, планы и разрешения на подключения к коммуникациям, инженерным и электрическим сетям, а также акты сверок с указанными службами по расчетам;

- договоры аренды земельных участков, кадастровые паспорта и др.;

- документы, подтверждающие право собственности на акции ЗАО «П» (реестр акционеров, передаточные распоряжения и др.);

- списки кредиторов и дебиторов;

- списки автотехники, самоходных транспортных средств, а также документов к ним;

- сведения о задолженности по налогам и сборам и др.

В ходе реализации преступного умысла Булов М.Х., осуществляя фактическое руководство деятельности ЗАО «П» с ДД.ММ.ГГГГ и, будучи с ДД.ММ.ГГГГ назначенным в соответствии с приказом № от той же даты на должность генерального директора Общества, то есть, являясь единоличным исполнительным органом, в соответствии с решениями Общего собрания акционеров Общества и согласно устава (в ред. от ДД.ММ.ГГГГ), был наделен следующими полномочиями:

на основании п.п.1 п.15.12 - обеспечивать выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач;

на основании п.п.2 п.15.12 - организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;

на основании п.п.3 п.15.12 - распоряжаться имуществом Общества, совершать сделки от имени Общества, предметом которых является имущество, стоимость которого составляет более 50 (пятидесяти) процентов балансовой стоимости активов Общества;

на основании п.п.4 п.15.12 - выдавать доверенности, открывать в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренном законом случаях в организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг) расчетные или иные счета Общества;

на основании п.п.5 п.15.12 - издавать приказы, утверждать (принимать) инструкции, локальные нормативные акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, давать указания обязательные для исполнения всеми работниками Общества;

на основании п.п.6 п.15.12 - издавать приказы Положения о филиалах и представительствах Общества;

на основании п.п.7 п.15.12 - в соответствии с общей структурой исполнительного аппарата Общества утверждать штатное расписание и должностные обязанности, оклады работников Общества;

на основании п.п.8 п.15.12 - осуществлять в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;

на основании п.п.9 п.15.12 - распределять обязанности между заместителями генерального директора;

на основании п.п.10 п.15.12 - заключать договоры и соглашения с третьими лицами в пределах своих полномочий.

Таким образом, Булов М.Х., осуществляя с ДД.ММ.ГГГГ фактическое руководство деятельностью ЗАО «П», являлся лицом, выполняющим на постоянной основе организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в коммерческой организации.

Кроме того, приказом № от ДД.ММ.ГГГГ Булов М.Х. также возложил на себя, как на генерального директора Общества, обязанности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «П».

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, исполняя обязательства в соответствии с предварительным договором, Г, будучи введенным в заблуждение относительно истинных преступных намерений Бугулова М.Х. и Априщенко С.А., передал последним учредительные документы, документы бухгалтерского и налогового учета ЗАО «П», реестр акционеров Общества и другие документы, относящиеся к деятельности ЗАО «П».

Получив в свое распоряжение указанные документы и изучив их, Булов М.Х. и Апщенко С.А., осознали, что полномочия генерального директора не наделяют Булова М.Х. возможностью принятия управленческих решений, необходимых для реализации их преступного умысла, поскольку согласно ст. 10 устава Общества (в ред. от ДД.ММ.ГГГГ) Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров.

Продолжая реализовывать свой преступный умысел на хищение, Булов М.Х. и Апщенко С.А., злоупотребляя доверием Г, убедили последнего в необходимости выдачи доверенности на представление его интересов, как основного акционера Общества, владельца 87,1875% акций, имеющего решающий голос на Общем собрании, что, в свою очередь, наделяло его компетенцией высшего органа управления Обществом.

При этом, для убеждения Г и получения доверенности, с целью придания видимости реальности своих намерений в приобретении пакета акций и расчета за них, ДД.ММ.ГГГГ в офисе, Апщенко С.А. передал Г денежные средства в виде досрочного платежа по предварительному договору в счет приобретаемых акций, которые, злоупотребляя доверием Г, для обеспечения возможности их последующего возврата, убедил оформить в виде займа, с подписанием соответствующего договора и расписки.

ДД.ММ.ГГГГ Г, будучи введенным в заблуждение относительно истинных преступных намерений Булова М.Х. и Апщенко С.А., полностью доверяя последним, уполномочил нотариальной доверенностью Бугулова М.Х. представлять его интересы, как основного акционера Общества, на всех Общих собраниях ЗАО «П», а именно:

- выступать от его имени перед любыми физическими и юридическими лицами, представлять его интересы перед эмитентами ценных бумаг, держателями реестров, депозитариями;

- осуществлять все функции акционера в отношении ЗАО «П», в том числе голосовать по своему усмотрению по всем вопросам повестки дня, любого из собраний акционеров;

- выдвигать кандидатов в Совет директоров, коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа;

- подписывать любые документы, выступать на Общем собрании ЗАО «П», без права отчуждения, залога, а также без права внесения изменений в учредительные документы ЗАО «П»;

- подписывать заявления на выдачу любых выписок из реестров акционеров, включая выдачу выписок из реестров акционеров по движению ценных бумаг, на выдачу уведомлений, получать любые выписки из реестров акционеров, включая получение выписок из реестров акционеров, получать уведомления (извещения) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги;

- получать дивиденды, информацию о деятельности ЗАО «П», а равно осуществлять любые другие полномочия акционера от имени Г

Тем самым, Булов М.Х., злоупотребляя доверием Г, во исполнение единого преступного умысла с Апщенко С.А., как генеральный директор Общества, был наделен возможностью принимать в полном объеме любые управленческие решения в соответствии с уставом Общества при руководстве деятельностью ЗАО «П», в том числе и без ведома Г

Используя предоставленные полномочия, Булов М.Х. и Апщенко С.А. в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, находясь в городе Магадане, реализуя преступный умысел, направленный на хищение акций ЗАО «П», принадлежащих Г, путем злоупотребления его доверием и обмана, и, как следствие, приобретения права на чужое имущество, с причинением ущерба в особо крупном размере, а также приобретения права на недвижимое имущество, принадлежащее ЗАО «П», осознавая противоправность своих действий, совершаемых против воли собственника имущества, предвидя наступление общественно опасных последствий в виде причинения имущественного вреда, действуя совместно и согласованно, группой лиц по предварительному сговору, с привлечением иных лиц, не осведомленных об их преступных намерениях, произвели серию согласованных действий направленных на незаконное отчуждение принадлежащих Г акций, путем его обмана.

Обнаружив в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ среди переданных Г документов финансово-хозяйственной деятельности ЗАО «П» незаполненные листы бумаги с его (Г) подписью, Бугулов М.Х. и Априщенко С.А., достоверно зная о порядке перехода права собственности на акции, решили использовать их как способ хищения акций ЗАО «П».

С этой целью Булов М.Х. и Апщенко С.А., находясь в городе Магадане, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, используя имеющиеся у них сведения об эмитенте акций - ЗАО «П», изготовили от имени Г, без ведома и согласия последнего, передаточное распоряжение от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым последний поручил регистратору зачислить принадлежащие ему ценные бумаги на счет нового владельца - ООО «П3» ИНН/КПП №, и акт приема-передачи документов от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым Г передал всю документацию, подтверждающую факт перехода права собственности на принадлежащие ему акции ЗАО «П» к ООО «П3» (передаточные распоряжения (7 шт.), заверенные копии учредительных документов ООО «П3», анкеты зарегистрированного лица), Булову М.Х. для внесения соответствующей записи в реестр акционеров.

ДД.ММ.ГГГГ на основании указанного поддельного передаточного распоряжения, изготовленного от имени Г, без ведома и согласия последнего, поступившего реестродержателю - генеральному директору Булову М.Х., принадлежащие ему акции предприятия в количестве 20 925 штук (87,187 %) были списаны с лицевого счета Г (№) и зачислены на лицевой счет ООО «П3» (№), зарегистрированного без цели ведения хозяйственной деятельности и фактически ее не осуществлявшей.

Продолжая преступную деятельность по отчуждению чужого имущества, в период с ДД.ММ.ГГГГ до ДД.ММ.ГГГГ, наряду с незаконным отчуждением акций Г, Булов М.Х. и Апщенко С.А., с целью получения в свое распоряжение 100% акций Общества и приобретения права на недвижимое имущество Общества, установив остальных акционеров: Б - владельца 450 акций - 1,8750% (л/с №), Б2 - владельца 376 акций - 1,5667 % (л/с №), Г2 - владельца 450 акций - 1,8750% (л/с №), Л - владельца 609 акций - 2,5375% (л/с №), Х - владельца 608 акций - 2,5333% (л/с №), Ш - владельца 582 акций - 2,4250 % (л/с №), выкупили принадлежащие им акций по цене 300 рублей за 1 штуку, которые ДД.ММ.ГГГГ наряду с акциями Г были зачислены на лицевой счет ООО «Геркон» (№).

Таким образом, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ собственником ЗАО «П» и владельцем 100 % акций Общества, явилось ООО «П3».

В дальнейшем, с целью вуалирования преступной деятельности и придания правомерности владения акциями, в период с августа 2011 года по июль 2012 года соучастниками были инициированы неоднократные регистрационные действия по смене собственника акций, используя организации: ООО «П3», «П4», ООО «П5», ООО «П6», ООО П7», ООО «П8», ООО «П9».

Продолжая действовать в соответствии с достигнутым предварительным сговором на незаконное завладение акциями Г и имуществом ЗАО «П», в сентябре - октябре 2011 года Булов М.Х. и Апщенко С.А. для конспирации преступных действий и получения возможности беспрепятственного изъятия имущества Общества продолжили передавать Г денежные средства, якобы в счет исполнения обязательств по предварительному договору купли-продажи, намеренно оформляя их договорами займов с составлением соответствующих расписок, с целью обеспечения возможности последующего возврата переданных денежных средств в судебном порядке.

Всего в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Буловым М.Х. через Апщенко С.А. были переданы Г денежные средства, якобы в счет приобретения акций ЗАО «П», в общей сумме 7,6 млн. рублей, оформленные в виде займов, с составлением расписок, в том числе:

ДД.ММ.ГГГГ Г при получении денежных средств был уведомлен Апщенко С.А. об имеющихся у него сомнениях в части правомочности его владения акциями ЗАО «П».

Обратившись с целью проверки изложенных доводов в юридическую организацию ООО, Г получил подтверждение своих опасений о проведении в отношении него сомнительных действий по отчуждению принадлежащих ему акций ЗАО «П», после чего попытался принять меры для отстранения Булова М.Х. от руководства деятельностью ЗАО «П» и отзыва выданной ему доверенности от ДД.ММ.ГГГГ.

Так, решением внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «П» от ДД.ММ.ГГГГ под председательством Г, Булов М.Х. был уволен с должности генерального директора Общества с назначением на данную должность руководителя ООО

ДД.ММ.ГГГГ в регистрирующий орган - Межрайонную ИФНС России № по Магаданской области З для производства соответствующих регистрационных действий по смене единоличного исполнительного органа представлено заявление формы № от ДД.ММ.ГГГГ, с приложением выписки из реестра акционеров (по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ) и протокола внеочередного общего собрания акционеров.

Узнав о смене единоличного исполнительного органа, Булов М.Х. и Апщенко С.А., осознав невозможность дальнейшего сокрытия факта незаконного списания с лицевого счета Г акций ЗАО «П», изготовили и представили ДД.ММ.ГГГГ в Межрайонную ИФНС России по Магаданской области письмо ЗАО «П», подписанное Буловым М.Х., сообщив о фиктивности представленных З документов, тем самым предприняли меры к недопущению внесения Межрайонной ИФНС России № изменений в регистрационные документы ЗАО «П».

Кроме того, согласно уведомлению нотариуса Магаданского нотариального округа Т, удостоверявшей подпись З в заявлении формы № от ДД.ММ.ГГГГ, нотариальное действие аннулировано.

Исходя из полученных сведений, а также по результату проведенных проверочных мероприятий, регистрирующим органом - Межрайонной ИФНС России № по Магаданской области ДД.ММ.ГГГГ принято решение об отказе в государственной регистрации вносимых изменений.

Осознавая, что установленные Г факты хищения принадлежащих ему акций могут явиться предметом судебных споров, что может помешать осуществлению реализуемого ими плана отчуждения недвижимого имущества ЗАО «П», Булов М.Х. и Апщенко С.А., с целью реализации своего преступного умысла и сокрытия своей непосредственной причастности, решением учредителя от ДД.ММ.ГГГГ сложили полномочия генерального директора с Булова М.Х., возложив их на подконтрольное лицо - Ч2, не осведомленного о преступных намерениях соучастников.

В продолжение преступной деятельности, для достижения окончательной преступной цели, Априщенко С.А. и Булов М.Х., наряду с незаконными действиями по отчуждению принадлежащих Г акций ЗАО «П», в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ произвели незаконные действия по отчуждению основных средств, состоящих на балансе ЗАО «П», в пользу возглавляемого Априщенко С.А. Общества - ООО «П2», а именно: нежилого здания - административно-бытового корпуса площадью 1 098,8 кв.м и нежилого здания - главного корпуса площадью 2 574,20 кв.м,.

Общество с ограниченной ответственностью «П2» (далее по тексту ООО «П2») зарегистрировано и поставлено ДД.ММ.ГГГГ на налоговый учет в Межрайонной ИФНС России № по Магаданской области за основным государственным регистрационным № в качестве юридического лица, основной целью создания которого является осуществление предпринимательский деятельности для излечения прибыли. Учредителями общества с момента регистрации до ДД.ММ.ГГГГ являлись: Апщенко С.А. - 90% уставного капитала и ООО «П11» (директор Апщенко С.А.) - 10 % уставного капитала.

Директором ООО «П2» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, на основании решения участников от ДД.ММ.ГГГГ, согласно протоколу №, являлся Апщенко С. А., который в соответствии с уставом ООО «П2» (в редакции от ДД.ММ.ГГГГ), имел право и должен был: без доверенности действовать от имени Общества, в том числе представлять его интересы и совершать сделки, подписывать финансовые и иные документы Общества, открывать в банке расчетные и другие счета, распоряжаться имуществом и финансовыми средствами общества, руководить исполнительным персоналом, утверждать организационную структуру и штатное расписание, организовать учет и обеспечивать составление и своевременное представление бухгалтерской и статистической отчетности, выдавать доверенности на право представительства от имени общества, издавать приказы и распоряжения, обязательные для персонала общества, т.е. являлся лицом, осуществляющим управленческие функции в коммерческой организации.

Реализуя совместный преступный умысел, Апщенко С.А., получив от своего знакомого, директора ООО С2, не осведомленного о преступных намерениях соучастников, имевшего, в силу своей трудовой деятельности доступ к учредительным и финансово-хозяйственным документам организаций различных форм собственности, в т.ч. зарегистрированным с нарушением порядка регистрации, сведения о деятельности организаций: ООО, ООО ТП «П12» и др., а также используя возглавляемое им общество - ООО «П2», осуществил серию взаимозависимых финансовых операций по отчуждению недвижимого имущества ЗАО «МЗМЗ «Дальтемонтаж».

Так, на основании заключенного ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «П» в лице Булова М.Х. и ООО в лице К6 договора поставки оборудования, на расчетный счет ЗАО «П» перечислены в счет предоплаты денежные средства в размере <данные изъяты> рублей. В связи с неисполнением в установленный срок обязательств по поставке оборудования на вышеуказанную сумму, ДД.ММ.ГГГГ договор поставки был расторгнут, при этом ЗАО «П» обязалось в срок до ДД.ММ.ГГГГ возвратить перечисленную сумму предоплаты.

ДД.ММ.ГГГГ на основании договора уступки права требования ООО «<данные изъяты>» в лице К6 уступило право требования долга с ЗАО П» на сумму <данные изъяты> рублей ООО «П2», в лице директора Априщенко С.А.

В соответствии с условиями мирового соглашения, заключенного ДД.ММ.ГГГГ между ООО «П2» и ЗАО «П», в рамках рассмотрения Арбитражным судом Магаданской области искового заявления ООО «П2» по делу №, ЗАО «П» обязалось выплатить сумму долга в размере <данные изъяты> рублей путем перечисления денежных средств на расчетный счет ООО «П2».

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «П», в лице номинального руководителя - Ч2, и ООО «П2», в лице Апщенко С.А., заключен договор № купли-продажи административно-бытового корпуса, площадью 1 098,8 кв.м кадастровый (или условный) № общей стоимостью <данные изъяты> рублей. Расчет по договору произведен путем осуществления взаиморасчетов (соглашение № о взаиморасчетах от ДД.ММ.ГГГГ), то есть зачета суммы долга ЗАО «П» <данные изъяты> рублей в счет оплаты за приобретаемое недвижимое имущество. В соответствии с актом приема-передачи недвижимого имущества от ДД.ММ.ГГГГ ООО «П2» принято во владение недвижимое имущество - административно-бытовой корпус, площадью 1098,8 кв.м.

ДД.ММ.ГГГГ между ЗАО «П» в лице номинального руководителя - Ч2 и ООО «П2», в лице Априщенко С.А., заключен договор № купли-продажи главного корпуса, площадью 2 574,20 кв.м, условный №, общей стоимостью <данные изъяты> рублей. Расчет по договору произведен путем осуществления взаиморасчетов (соглашение № о взаиморасчетах от ДД.ММ.ГГГГ), то есть зачета суммы долга ЗАО «П» <данные изъяты> рублей в счет оплаты за приобретаемое недвижимое имущество. В соответствии с актом приема-передачи недвижимого имущества от ДД.ММ.ГГГГ ООО «П2» принято во владение недвижимое имущество - главный корпус, площадью 2 574,20 кв.м.

После передачи недвижимого имущества Булов М.Х. в соответствии с договором купли-продажи доли в уставном капитале от ДД.ММ.ГГГГ, заключенным между Буловым М.Х. и Апщенко С.А., и согласно решению ООО «П11» в лице Апщенко С.А. о выходе из состава участников (протокол № общего собрания от ДД.ММ.ГГГГ), вошел в состав учредителей ООО «П2», став собственником 100% уставного капитала Общества (ООО «П2»), и с ДД.ММ.ГГГГ назначен на должность генерального директора организации, таким образом, явился выгодоприобретателем и единственным собственником недвижимого имущества, ранее принадлежавшего ЗАО «П2».

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с умыслом соучастников на незаконное безвозмездное завладение имуществом Г, ранее переданные последнему, якобы в счет приобретаемых у него акций, денежные средства в сумме <данные изъяты> <данные изъяты>. рублей, оформленные договорами займов, в соответствии с решениями Магаданского городского суда по делам №, в полном объеме взысканы с Г в пользу Булова М.Х.

По условиям заключенного ДД.ММ.ГГГГ между Буловым М.Х. и Г предварительного договора купли-продажи акций, рыночная стоимость пакета ценных бумаг, включающего в себя 20 925 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «П», была определена в размере 26 500 000 рублей.

Таким образом, при вышеизложенных обстоятельствах, в результате совместных и согласованных действий, Булов М.Х. и Апщенко С.А., действуя в составе группы лиц по предварительному сговору, путем обмана и злоупотребления доверием, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ похитили принадлежащие Г акции ЗАО «П» в количестве 20925 штук, что составляет 87,1875% уставного капитала Общества, обеспеченные имуществом ЗАО «П», причинив тем самым ему ущерб на сумму 26 500 000 рублей.

  Ст. 183 Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.

Задание № 26.1

На основании представленной ситуации необходимо:

1) составить постановление о назначении экспертизы

2) сформировать массив документов необходимый для проведения экспертизы

3) составить схему участников дела

4) составить заключение эксперта 

Ситуация

Как установлено, акционерное общество «Радская» создано в результате приватизации арендного предприятия шахта «Радская» в 1991 году и в последующем преобразовано в закрытое акционерное общество «Радская».

На основании решения общего собрания акционеров от 20.03.2006 организационно-правовая форма общества изменена на открытое акционерное общество.

При создании акционерного общества «Радская» акции общества были распределены между членами трудового коллектива и пенсионерами.

При формировании реестра акционеров ОАО «Радская» был открыт лицевой счет № *** и внесена запись о держателе акций - Фахудинове Ш. З. При этом, при внесении данных были допущены ошибки в печатном воспроизведении фамилии и отчества акционера: вместо Фахудинов Ш. З. указано Фахудинов Ш. З. В последующем данному лицевому счету присвоен статус «Ценные бумаги неустановленного лица».

15.12.1991 Фахутдинов Ш. З. скончался.

ОАО «Радская» до 25.02.2007 самостоятельно осуществляло ведение реестра акционеров общества.

По договору от 25.02.1997 № *** между ЗАО «Радская» и закрытым акционерным обществом «Южно-Кузбасский специализированный регистратор» хранение и ведение реестра акционеров эмитента передано регистратору.

20.10.2009 в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) внесены изменения об изменении наименования закрытого акционерного общества «Южно-Кузбасский специализированный регистратор» на ЗАО «СК».

Попова Л. А, Лорец М. Ш. и Лорец В. Ш., являющиеся в силу закона наследниками Фахудинова Ш. З., о том, что последний являлся акционером ОАО «Радская».

Следует, что установлены преступные действия Диковского К.П., Сменко Н.В., действующих с Оневой Л.В. путем злоупотребления доверием, по безвозмездному противоправному приобретению права на чужое имущество в крупном размере, завладели путем обмана правом на 9 000 именных бездокументарных акций ОАО «Радская», чем причинили ущерб законным наследникам Фахудинова Ш. З. (фактически принявшим наследство в 1991 году) в лице его жены - Повой Л.А. и дочерей - Лорец М.Ш., Лорец В.Ш. в размере 529 650 руб.

Установлено, что Онева Л.В., работавшая специалистом по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества «Южно-Кузбасский специализированный регистратор», незаконно разгласила сведения из реестра акционеров ОАО «Радская» об анкетных данных Фахудинова Ш.З., составляющие коммерческую тайну закрытого акционерного общества «Южно-Кузбасский специализированный регистратор» и ОАО «Радская».

Диковский К.П., Сменко Н.В., имея в своем распоряжении ранее приобретенные у Оневой Л.В. сведения из реестра акционеров ОАО «Радская», составляющие коммерческую тайну, согласно которым на лицевом счете акционера Фахудинова Ш. З. (в системе ведения реестра - Фахудинов Ш. З.) находилось 9 000 бездокументарных акций со статусом в реестре «Ценные бумаги неустановленного лица», изготовили и передали полный пакет подложных документов, на основании которых Оневой Л.В., являющейся заместителем директора Междуреченского филиала закрытого акционерного общества «Южно-Кузбасский специализированный регистратор», был осуществлен переход права на акции Фахудинова Ш.З. к членам преступной группы. После этого акции были списаны с лицевого счета №*** на счет номинального держателя акций закрытого акционерного общества «Депозитарно-Клиринговая Компания», указанный членами преступной группы.

Задание № 26.2

На основании представленной ситуации необходимо:

1) составить постановление о назначении экспертизы

2) сформировать массив документов необходимый для проведения экспертизы

3) составить схему участников дела

4) составить заключение эксперта 

Ситуация

Петров А., состоящий в должности инженера-химика ООО 1 Винокуров М. – инженер-механик ООО 1 под роспись были ознакомлены с договором о защите конфиденциальной информации, Положением о коммерческой тайне ООО 1 а также письменно предупреждены о том, что в течение трех лет с момента прекращения трудовых отношений обязаны не разглашать коммерческую тайну полностью или частично третьим лицам, не должны использовать информацию для своей собственной выгоды, помимо как в целях реализации своих должностных обязанностей. Они в период трудовой деятельности для использования в служебных целях были ознакомлены с патентами:  «Способ изготовления длинномерных профильных изделий из композиционных материалов и устройство для его осуществления». «Стержень для армирования бетона», «Нанокомпозитный материал», «Арматурный элемент», а также им стали известны по работе иные сведения, составляющие коммерческую тайну ООО 1 а именно: значения технических характеристик создаваемых изделии, продукции, параметры разрабатываемых и используемых технологических процессов, методик и ноу-хау, данные о результатах и условиях экспериментов и оборудовании, на которых они проводились, сведения об особенностях используемых и разрабатываемых методик и технологий, специфике их применения, сведения о материалах и оборудовании (технические характеристики режима работы), используемые для разработки новых продуктов, аналитические, математические, графические и другие зависимости, отражающие найденные закономерности и взаимосвязи, полученные в процессе разработки продукта – композитной арматуры и линий по ее производству, признанные коммерческой тайной приказом № ** от 10 января 2008 года «Об обеспечении сохранности коммерческой тайны ООО 1 содержащиеся в следующих документа: «Технологический регламент производства базальто-пластиковой арматуры», «Каталог на тянущий механизм, эскизы запасных частей», «Устройство для нанесения песка на технологической линии производства базальто-пластиковой арматуры», «Технологическая инструкция по приготовлению компаунда с наномодификаторами», «Временный технологический регламент производства базальто-пластиковой арматуры с наномодификаторами», «технологическая пропись приготовления нанодисперсий», «Механизм тянущий большого диаметра», «Фильеры на намотку и ванну», «Ванна, сборочный чертеж», «4-х ручейковая линия», «Руководство по эксплуатации и техническому обслуживанию линии по производству композитной арматуры», которым присвоен гриф «коммерческая тайна ООО 1 Указанные документы в силу неизвестности третьим лицам и отсутствия к ним свободного доступа, в связи с введением в отношении них режима коммерческой тайны, представляют ценность для ООО 1

Петров А. и Винокуров М., овладевшие в силу ранее занимаемых ими должностей в ООО 1 всей методикой и способами организации оборудования (технологической линии) для изготовления длинномерных профильных изделий из композиционных материалов и устройства его осуществления, в период с сентября 2011 года по апрель 2012 года в арендуемых помещениях, незаконно используя сведения, составляющие коммерческую тайну ООО 1 из корыстной заинтересованности изготовили линии по производству композитной арматуры, а также производили указанную арматуру.

После расторжения трудового договора с ООО «Глен» Петров А. и Винокуров М. в период времени с сентября 2011 года по декабрь 2012 года в в арендованных помещениях, незаконно используя сведения, составляющие коммерческую тайну ООО 1 из корыстной заинтересованности изготовили и реализовали от имени жены Петрова А. – ФИО3, зарегистрированной в качестве индивидуального предпринимателя, композитную арматуру на сумму 3090014 рублей, линию по производству композитной арматуры на сумму 2500000 рублей, узлы и оборудование для последующей сборки двух линий по производству композитной арматуры на сумму 3600000 рублей, причинив ООО 1 ущерб на общую сумму 9190014 рублей.

Потерпевший ФИО1 показал, что является одним из учредителей и генеральным директором ООО 1 в 2006 году на работу на должность инженера-механика поступил Винокуров М., в 2009 году на должность инженера-химика поступил Петров А., с которыми при приеме на работу заключен договор о неразглашении коммерческой тайны, они обязались не разглашать ее в течение трех лет с момента увольнения. Петров А. и Винокуров М. ставшую им известной коммерческую тайну в период работы в ООО 1 использовали в личных целях, наладив в <адрес> производство по сбору линий для производства композитной арматуры, на указанных линиях производили арматуру для реализации, чем причинили ООО 1 крупный ущерб.

Свидетель ФИО13 показала, что занимает должность заместителя генерального директора ООО 1 в ее обязанности входит учет и ведение документации, отнесенной к коммерческой тайне, с 2002 года на предприятии введен режим коммерческой тайны. Наряду с трудовым договором с Петровым А. и Винокуровым М. заключены договора о неразглашении коммерческой тайны. В ООО 1 ведется журнал учета документации с грифом «коммерческая тайна», в котором содержится перечень объектов, отнесенных к коммерческой тайне, указаны регистрационный номер каждого объекта и дата отнесения их к коммерческой тайне. В период работы она лично выдала Винокурову М. 43 эскиза действующих частей тянущего механизма, тот произвел для работы три эскиза. Поскольку Петровым А. и Винокуровым М. после увольнения на базе сведений, которые им стали известны в период на предприятии, налажено собственное производство, полагает, что Винокуров М. мог сделать копии всех 43 эскизов на тянущий механизм за пределами ООО 1, а не только копии трех эскизов, о которых написал в расписке о возврате.

Согласно показаниям свидетеля ФИО20 (начальник отдела технического контроля ООО 1), о порядке соблюдения режима коммерческой тайны заместитель директора ФИО13 рассказывала на совещаниях, на которых также присутствовали Петров А. и Винокуров М., где разъяснялись требования закона о хранении коммерческой тайны, зачитывались общие приказы.

К делу приобщена копия журнала учета документации с грифом «коммерческая тайна».

Приказом генерального директора ФИО1 от 10 января 2008 года № ** в ООО 1 введен режим коммерческой тайны и приняты меры по обеспечению ее сохранности. Утвержден перечень информации, составляющей коммерческую тайну ООО 1 На заместителя директора ФИО13 возложена обязанность знакомить поступающего на работу нового сотрудника с содержанием приказа и оформлять договор и обязательство о неразглашении коммерческой тайны.

По приказу генерального директора ООО 1 от 26 апреля 2006 года №** Винокуров М.Ю. принят на работу на должность инженера-механика, с ним заключен договор о допуске к коммерческой тайне.

13 февраля 2008 года Винокуров М. подписал обязательство, в котором выразил согласие с тем, что все разработанные им материалы, отнесенные к категории «коммерческая тайна», являются собственностью ООО 1 Он ознакомлен с положением о коммерческой тайне ООО 1

19 июня 2009 года генеральным директором ООО 1 утвержден список технической документации, разработанной ООО 1 В перечень включено 11 наименований оборудования, узлов, механизмов, относящиеся к изготовлению линии по производству базальто-пластиковой арматуры. Винокуров М. назначен ответственным за хранение документации.

При увольнении Винокуров М. обязался хранить коммерческую тайну ООО 1 в течение трех лет, о чем имеется расписка от 1 марта 2011 года.

По приказу генерального директора ООО 1 от 6 июля 2009 года № ** Петров А.В. принят на работу на должность инженера-химика,

7 июля 2009 года между ООО 1 и Петровым А.В. заключен договор о защите конфиденциальной информации. В соответствии с п.п.3.1 и 3.5 договора Петров А. вправе пользоваться полученной от работодателя информацией исключительно в ходе реализации своих должностных обязанностей. Обязан в течение срока действия трудовых правоотношений и в течение 3 лет после их прекращения не разглашать информацию полностью или частично третьим лицам и не использовать информацию для своей собственной выгоды.

При увольнении 24 июля 2011 года Петров А. составил расписку о хранении в течение трех лет в тайне разработки ООО 1, в том числе относительно наноглины, наноалмазов, углеродных нанотрубок, углерода технического, методики воздействия на компоненты арматуры.

Использование Петровым А. и Винокуровым М. сведений, составляющих коммерческую тайну ООО 1, без согласия их владельца подтверждается материалами дела.

Свидетель ФИО8 (старший менеджер ООО 1 показала, что в рамках исполнения своих обязанностей она создала клиентскую базу. Петрова А. и Винокурова М. знает как бывших работников предприятия. В 2011 году в сети Интернет нашла сайт <данные изъяты>, где предлагали композитную арматуру и линии по ее производству, о чем рассказал директору ФИО1, тот просмотрел сайт. Через несколько дней просила ФИО7 набрать со своего телефона указанный на сайте номер, она сразу же узнала голос Петрова А., который рассказывал ФИО7 об условиях приобретения арматуры. Разговор между Петровым А. ФИО7 записала на диктофон своего сотового телефона, так как ФИО7 включила громкую связь.

По показаниям свидетеля ФИО21, Винокуров М. обращался с заказом, связанным с металлообработкой, в конце декабря 2011 года Винокуров М. передал ему изготовленные им лично рукописные эскизы роликов, втулок, осей, листов железа с отверстиями. Со слов Винокурова М., детали изготавливались для строительства станка, их было более 100 по 20 позициям. Последний заказ от Винокурова М. поступил в апреле 2012 года. Общая сумма заказа составила 126000 рублей. Последнюю сумму в размере 6 000 рублей ему передал компаньон Винокурова М. – Петров А.В.. В изготовлении деталей вместе с ним участвовали ФИО22 и ФИО23