Ст. 195 неправомерные действия при банкротстве

Задание № 21.1

На основании представленной ситуации необходимо:

1) составить постановление о назначении экспертизы

2) сформировать массив документов необходимый для проведения экспертизы

3) составить схему участников дела

4) составить заключение эксперта 

Ситуация

30.11.2006 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы по Ростовской области, территориальным участком в соответствии с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании юридического лица за основным государственным регистрационном №.

В связи с неспособностью удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, 14.09.2009 Арбитражным судом Ростовской области возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ОАО № и введена в отношении Общества процедура, применяемая в деле о банкротстве, наблюдение.

На основании решения собрания кредиторов ОАО от 12.02.2010 и в соответствии со ст. ст. 75, 93 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002, определением Арбитражного суда Ростовской области от 11.03.2010 в отношении ОАО  введена процедура внешнего управления, внешним управляющим утвержден арбитражный управляющий Я.И.

На основании решения собрания кредиторов ОАО от 21.05.2012 и в соответствии с пунктами 3, 4 статьи 118 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002, внешний управляющий Я.И. обратился в Арбитражный суд Ростовской области с ходатайством о признании ОАО несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении Общества процедуры конкурсного производства.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 06.06.2012 по делу № ОАО  признано несостоятельным (банкротом) и в отношении Общества открыта процедура конкурсного производства. Этим же решением конкурсным управляющим ОАО утвержден член Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация Арбитражных управляющих Ров С.Г..

В соответствии с ч. 1 ст. 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Согласно реестру требований кредиторов ОАО, сформированному конкурсным управляющим Ровым С.Г. по состоянию на 16.10.2012, в реестр кредиторов включены кредиторы первой очереди (требования граждан, перед которыми должник несет ответственности за причинение вреда жизни или здоровью, а также требования по компенсации морального вреда) с требованиями, кредиторы второй очереди (по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности) кредиторы третьей очереди (расчеты с другими кредиторами, в том числе кредиторами по нетто-обязательствам и обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника), иные кредиторы; требования кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по уплате обязательных платежей.

Кроме того, 21.05.2012 собранием кредиторов было утверждено продолжение должником ОАО хозяйственной деятельности в конкурсном производстве до принятия собранием кредиторов соответствующего решения о прекращении хозяйственной деятельности, в связи с чем у должника ОАО в период хозяйственной деятельности возникали обязательства по текущим платежам, в том числе перед работниками ОАО в виде заработной платы в июне 2013 г. в июле 2013 г..

Согласно отчетам конкурсного управляющего ОАО  Рова С.Г. о своей деятельности и о ходе проведения конкурсного производства от 29.08.2012, 01.11.2012, 15.02.2013, 21.02.2013, 17.05.2013, 19.08.2013 организация -должник осуществляла свою хозяйственную деятельность и на ее расчетный счет № в ОАО, поступали денежные средства от реализации товаров, сырья и другие.

Согласно п. 1 ст. 134 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 вне очереди за счет конкурсной массы погашаются требования кредиторов по текущим платежам преимущественно перед кредиторами, требования которых возникли до принятия заявления о признании должника банкротом. При этом во вторую очередь удовлетворяются требования об оплате труда лиц, работающих по трудовым договорам, а также требования об оплате деятельности лиц, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве…, в третью очередь удовлетворяются требования кредиторов по текущим коммунальным, эксплуатационным платежам, необходимым для осуществления деятельности должника, в четвертую очередь удовлетворяются требования по иным текущим платежам. Требования кредиторов по текущим платежам, относящиеся к одной очереди, удовлетворяются в порядке календарной очередности (п. 2).

Ров С.Г., являясь конкурсным управляющим ОАО осознавая, что Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника - ОАО открыта процедура конкурсного производства, тем самым осуществляя функции руководителя организации - должника, имея умысел на неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника, достоверно зная о планируемых поступлениях денежных средств на расчетный счет Общества от реализации товаров, сырья и другие, а также об имеющихся у организации - должника обязательствах по текущим платежам, в нарушение требований ст. 5, пунктов 1 и 2 ст. 134 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 в период с 20.06.2013 по 26.06.2013, в рабочее время, находясь на территории Российской Федерации, более точное место нахождения следствием не установлено, неоднократно давал указания работникам отдела бухгалтерии ОАО, находящимся в производственном комплексе организации, при наличии текущих обязательств второй очереди перед работниками ОАО в виде заработной платы, и до ее погашения, осуществлять платежи путем перечислений с расчетного счета ОАО № в ОАО на расчетные счета других кредиторов по текущим обязательствам третьей и четвертой очереди.

Так в период с 20.06.2013 по 26.06.2013 были произведены платежи третьей и четвертой очереди/

- 20.06.2013 платежным поручением №  на расчетный счет ООО, с назначением платежа: «Оплата по договору № от 20.12.2011 за ГСМ…»;

- 20.06.2013 платежным поручением № на расчетный счет ОАО, за железнодорожные перевозки;

- 20.06.2013 платежным поручением №  на расчетный счет ООО, с назначением платежа: «Оплата по договору № от 27.12.2011 по сч.№ от 27.02.2013 текущий эксплуатационный платеж необходимый для осуществления деятельности.…»;

То есть в нарушение очередности погашения текущих платежей конкурсный управляющий ОАО <данные изъяты> Рогов С.Г. неправомерно удовлетворил требования текущих кредиторов третьей и четвертой очереди на сумму <данные изъяты>, тогда как должен был направить указанную сумму на погашение текущих платежей второй очереди по выплате заработной плате работникам ОАО <данные изъяты>, а именно: Ш.А. в сумме <данные изъяты>, С.А. в сумме <данные изъяты>, М.О. в сумме <данные изъяты>, О.Н. в сумме <данные изъяты>, Щ.С. в сумме <данные Таким образом, при наличии признаков банкротства, в стадии конкурсного производства ОАО <данные изъяты>, в результате нарушения требований ст. 5, 134 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 г. и неправомерного удовлетворения конкурсным управляющим ОАО <данные изъяты> Роговым С.Г. имущественных требований кредиторов по текущим платежам третьей и четвертой очереди до удовлетворения текущих платежей кредиторов второй очереди - работников ОАО <данные изъяты>, последним причинен ущерб в размере <данные изъяты>, что превышает один миллион пятьсот тысяч рублей и, согласно пункта 1 примечания к статье 169 УК РФ, является крупным размером.