Субъекты рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Субъекты рынка ценных бумаг:

1) эмитент (это субъект, выпускающий в обращение ценные бумаги и несущий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими);

2) инвестор (субъект, осуществляющий вложение собственных, заёмных или привлечённых средств в форме инвестиций в ценные бумаги с целью получения прибыли и иного положительного экономического результата);

3) профессиональные участники рынка ценных бумаг (это ЮЛ, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг):

• брокер (профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью; брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом);

• дилер (профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся дилерской деятельностью; дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам);

• управляющий (профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами; деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление в течение определенного срока ЮЛ от своего имени за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.);

• клиринговая организация (профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий клиринговую деятельность (клиринг); клирингом признается деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним);

• депозитарий (профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность; депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги);

• держатель реестра (регистратор) (профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; держателями реестра могут быть только юридические лица.);

• организатор торговли на рынке ценных бумаг (профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг);

4) финансовый консультант на рынке ценных бумаг (ЮЛ, имеющее лицензию на осуществление брокерской и /или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг);

5) саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Законом о РЦБ и функционирующее на принципах коммерческой организации);

6) государство (с одной стороны, государство, действуя через соответствующие компетентные государственные органы, может являться эмитентом, инвестором и даже профессиональным участником данного рынка; с другой стороны, государство осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, контроль и надзор за деятельностью его субъектов).