1. Диверсифицированными ИСИ могут быть:
а) ИСИ открытого типа;
б) ИСИ интервального типа;
в) ИСИ закрытого типа.
2. Дивиденды не начисляются и не выплачиваются по ценным бумагам ИСИ:
а) открытого типа;
б) закрытого типа;
в) интервального типа.
3. ИСИ закрытого типа может быть:
а) бессрочным;
б) срочным;
в) диверсифицированным;
г) недиверсифицированным.
4. Стоимость чистых активов ИСИ открытого типа определяется:
а) на последний день месяца;
б) на день принятия решения о прекращении деятельности ИСИ;
в) на день принятия решения о замене компании по управлению активами;
г) на день составления информации относительно деятельности ИСИ (квартальная, годовая);
д) на конец каждого рабочего дня.
5. Контроль над деятельностью компаний по управлению активами осуществляет:
а) Наблюдательный совет корпоративного инвестиционного фонда;
б) торговец ценными бумагами;
в) Министерство финансов Украины;
г) аудиторская фирма, которая обслуживает такое ИСИ;
д) КИФ и его связанные лица;
е) Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
6. Оплата ценных бумаг в рассрочку допускается для:
а) ценных бумаг КИФ;
б) ценных бумаг ПИФ;
в) ценных бумаг венчурного фонда;
г) ценных бумаг ИСИ открытого типа;
д) ценных бумаг ИСИ интервального типа;
е) ценных бумаг ИСИ закрытого типа.
7. Оплата стоимости ценных бумаг ИСИ осуществляется:
а) денежными средствами;
б) имуществом;
в) имущественными и неимущественными правами;
г) ценными бумагами, кроме долговых.
8. Размещение и выкуп ценных бумаг ИСИ открытого и интервального типа устанавливаются по решению:
а) общего собрания акционеров;
б) компании по управлению активами;
в) НКЦБФР;
г) торговца ценными бумагами.
9. Изменения к проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ подтверждаются:
а) хранителем;
б) компанией по управлению активами;
в) НКЦБФР;
г) аудитором.
10. Информация о деятельности ИСИ подается НКЦБФР в случае:
а) регистрации проспекта первой и следующих эмиссий ценных бумаг ИСИ;
б) проведения замены компании по управлению активами;
в) изменений, которые произошли в хозяйственной деятельности ИСИ и влияют на стоимость ценных бумаг ИСИ или размер дохода по ним;
г) проверки деятельности ИСИ НКЦБФР;
д) привлечения ссуды или кредита.
11. Паевые инвестиционные фонды бывают следующих типов:
а) срочные;
б) закрытые;
в) интервальные;
г) открытые;
д) бессрочные;
е) все ответы верны.
12. КИФ не может быть основан:
а) юридическими лицами;
б) физическими лицами;
в) юридическими лицами, в уставном фонде которых, доля государства превышает 25%;
г) частными предпринимателями;
д) все ответы верны.
13. ИСИ считается диверсифицированным, если:
а) суммарная стоимость ценных бумаг, составляющих активы ИСИ в количестве, более 2 % общего объёма от их эмиссии, на момент их приобретения не превышает 50% стоимости чистых активов;
б) суммарная стоимость ценных бумаг, составляющих активы ИСИ в количестве, более 5% общего объёма от их эмиссии, на момент их приобретения не превышает 40% стоимости чистых активов;
в) количество ценных бумаг одного эмитента в активах ИСИ не превышает 10% общего объёма ценных бумаг соответствующего выпуска;
г) количество ценных бумаг одного эмитента в активах ИСИ не превышает 20% общего объёма ценных бумаг соответствующего выпуска;
д) не менее 50% общей стоимости активов ИСИ представлены денежными средствами, сберегательными сертификатами, облигациями, векселями;
е) не менее 80% общей стоимости активов ИСИ представлены денежными средствами, сберегательными сертификатами, облигациями, государственными ценными бумагами и ценными бумагами, торгуемыми на фондовой бирже.
14. Компания по управлению активами венчурного фонда, согласно законодательству, не имеет права:
а) осуществлять за собственные средства операции с активами ИСИ, которыми эта КУА управляет;
б) отчуждать активы ИСИ на бесплатной основе;
в) размещение ценных бумаг других эмитентов, кроме ценных бумаг ИСИ, активами которого КУА управляет;
г) управлять ипотечным покрытием;
д) отчуждать имущество, которое является активом ИСИ в пользу другого ИСИ, которым КУА управляет;
е) отчуждать недвижимое имущество, которое является активом ИСИ, в пользу самой КУА.
15. К институтам совместного инвестирования относят:
а) специализированные фонды и компании;
б) страховые компании;
в) банковские учреждения;
г) благотворительные и управленческие фонды;
д) пенсионные негосударственные фонды;
е) все ответы верны.
16. Активы (имущество) паевого фонда передаются в доверительное управление КУА, основной целью деятельности которой является:
а) приобретение за счёт активов ИСИ имущества и ценных бумаг, предусмотренных проспектом эмиссии ценных бумаг и сверх проспекта эмиссии, если это необходимо;
б) осуществление функции номинального держателя относительно ценных бумаг ИСИ, активами которого она управляет;
в) увеличение стоимости активов ИСИ путём приобретения в собственность недвижимости, входящей в состав активов ИСИ;
г) приобретение векселей, производных ценных бумаг, ценных бумаг открытого типа;
д) капитализация этих активов и соответственно увеличение стоимости каждого отдельного инвестиционного пая.
17. Акции ассоциируемых и дочерних предприятий ИСИ на дату оценки отображаются:
а) по стоимости, которая определена в соответствии с П(С)БУ 12 «Финансовые инвестиции»;
б) по балансовой стоимости;
в) на основании последней рыночной стоимости, а в случае её отсутствия – по себестоимости с учётом доходности акций;
г) не учитываются вообще