Органы внутреннего контроля

5.1. Руководитель Общества назначает ответственного за реализацию настоящих Правил, из числа сотрудников Общества (далее – Ответственное лицо).

5.2. Ответственное лицо должно соответствовать требованиям, определяемым действующим законодательством (Постановлением Правительства № 715 от 05.12.2005 г., Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 года).

5.3. Ответственное лицо в рамках настоящих Правил реализует следующие программы внутреннего контроля:

5.3.1. программа идентификации лиц, находящихся на обслуживании в Обществе, представителей клиента и (или) выгодоприобретателей (Приложение № 1);

5.3.2. программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (Приложение № 2);

5.3.3. программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (Приложение № 3);

5.3.4. программа документального фиксирования информации (Приложение № 4);

5.3.5. программа подготовки и обучения сотрудников Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Приложение № 5);

5.3.6. программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Приложение № 6);

5.3.7. программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Законом (Приложение № 7);

5.3.8. программа проверки внутреннего контроля (Приложение № 8).

5.4. Ответственное лицо обеспечивает:

5.4.1. организацию реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ их осуществления;

5.4.2. сохранность документов, полученных в ходе внутреннего контроля;

5.4.3. документальное фиксирование информации в Книге учета операций;

5.4.4. консультирование сотрудников Общества по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля;

5.4.5. организацию работы по обучению сотрудников Общества по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

5.4.6. организацию предоставления в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Законом и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

5.4.7. предоставление руководителю Общества не реже одного раза в год письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

5.4.8. передачу Сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях в Росфинмониторинг, при наличии распоряжения руководителя Общества;

5.4.9. контроль за соблюдением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма субагентами;

5.4.10. выполнение иных функций, предусмотренных настоящими Правилами и нормативно-правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

5.5. Ответственное лицо вправе истребовать у сотрудников Общества и у субагентов любые документы, необходимые для осуществления возложенных на него задач.

6. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В КОНТРОЛИРУЮЩИЙ ОРГАН

6.1. Сотрудники Общества, совершающие операции, перечисленные в ст. 2 настоящих Правил, обязаны незамедлительно сообщить информацию об операции Ответственному лицу для предварительного рассмотрения и принятия решения о целесообразности ее представления руководителю организации. Руководитель Общества ставит отметку о принятом решении на соответствующей докладной записке Ответственного лица.6.2. Окончательное решение о предоставлении сведений в Росфинмониторинг о соответствующей операции принимает руководитель Общества. Общество обязано документально фиксировать и представлять в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом. Сообщение, содержащее соответствующие сведения, должно содержать реквизиты, предусмотренные Законом, а также подзаконными актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

6.3. Общество представляет в Росфинмониторинг информацию как в отношении операций, подлежащих обязательному контролю, так и в отношении операций, указанных в ст. 2 настоящих Правил.

6.4. В случае, если у работников Общества, на основании реализации указанных в п. 2 ст. 7 Закона, правил внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, Общество, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций, обязано направить в Росфинмониторинг сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным ст. 6 Закона.