И финансированию терроризма. 1. Настоящая Программа разработана в соответствии с п.п

г. Чебоксары «____» __________ 2014г.

ПРОГРАММА ДОКУМЕНТАЛЬНОГО ФИКСИРОВАНИЯ ИНФОРМАЦИИ

1. Настоящая Программа разработана в соответствии с п.п. 5.3.4 Правил внутреннего контроля Общества, а также нормативно-правовыми актами, действующими в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Неотъемлемой частью Программы является ст. 3 Правил внутреннего контроля.

3. Информация, полученная в рамках процедуры внутреннего контроля, подлежит обязательному фиксированию на бумажных носителях в следующем порядке:

3.1. сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычных сделках по форме, утвержденной Росфинмониторингом составляется в двух экземплярах, один из которых передается в Росфинмониторинг по почте заказным письмом с уведомлением о вручении (либо иным способом, установленном нормативно-правовыми актами), а второй экземпляр хранится у Ответственного лица в специально сформированной папке;

3.2. если в действиях клиента содержатся признаки преступления, сообщение составляется в трех экземплярах, два из которых передаются в Росфинмониторинг, а третий остается у Ответственного лица в специально сформированной папке;

3.3. анкета на клиентов Общества и иных участников операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок, заполняется по установленной форме в двух экземплярах. Оба экземпляра анкет хранятся у Ответственного лица в специально сформированной папке. В случаях, установленных действующим законодательством РФ, один экземпляр анкеты передается в Росфинмониторинг.

4. Информация, полученная в рамках процедуры внутреннего контроля, может фиксироваться в электронной форме.

5. Фиксирование информации производится лицами, которые от имени Общества заключают соответствующие сделки (совершают соответствующие операции).

6. Передача информации в Росфинмониторинг производится Ответственным лицом, при наличии распоряжения руководителя Общества.

7. Информация, а также источники, ее содержащие, являются конфиденциальными и не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных действующим законодательством РФ.

8. Ответственными за соблюдение положений настоящей Программы являются лица, указанные в п. 5 и п. 6 настоящей Программы.

9. По операциям, (сделкам), подлежащим обязательному контролю, а также по операциям (сделкам), имеющим признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма Общество документально фиксирует и представляет в уполномоченный орган информацию, установленную п.п. 4 п. 1 ст. 7 Закона.

10. Общество представляет информацию в Росфинмониторинг в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».