Согласование операции

Для согласования операции, управляющая компания направляет в специализированный депозитарий проект документа, на основании которого планируется операция и уведомление о намерении. При необходимости специализированный депозитарий делает мотивированный запрос в управляющую компанию на предоставление иных документов, для контроля за соответствием предстоящей операции действующим нормативным правовым актам и внутренним документам фонда.

В уведомлении о намерении раскрывается следующая информация:

· Суть операции (заключение договора купли-продажи/мены/инвестиционного договора и т.д.)

· Контрагент

· Документ, являющийся основанием для данной операции

· Тип и количество имущества, предполагаемого к включению в состав фонда

· Стоимость одной единицы этого имущества

· Срок включения имущества в фонд и срок его оплаты за счёт средств фонда

· Банк, через который будут осуществляться платежи.

При согласовании операции, специализированный депозитарий осуществляет:

· Юридическую экспертизу документов, представленных управляющей компанией в связи с планируемой операцией

· Проверку на соответствие предстоящей операции действующим нормативным правовым актам и внутренним документам фонда.

После завершения вышеуказанных процедур, специализированный депозитарий даёт ответ (согласие/мотивированный отказ) управляющей компании на проведение операции, в результате которой в состав фонда должно быть включено имущество.

Специализированный депозитарий даёт согласие на уведомление о намерении при соблюдении следующих условий:

· Соответствие действий управляющей компании при проведении операции, вследствие которой, в состав фонда будет включено имущество, являющееся объектом сделки, Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» и иным действующим нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

· Соответствие всех представленных документов по планируемой операции действующим нормативным правовым актам

· Соответствие всех лиц, участвующих в сделке, Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» и иным действующим нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

· Соответствие типа и количества имущества, подлежащего включению в состав фонда, в результате проведения операции за счёт активов фонда, Положению о структуре активов и Инвестиционной декларации фонда

· Соответствие структуры активов фонда по состоянию на момент, последующий за моментом включения имущества, являющегося объектом сделки, Положению о структуре активов.

Несоблюдение хотя бы одного из вышеперечисленных условий влечёт за собой возникновение основания для отказа/запрета специализированного депозитария управляющей компании в проведении данной конкретной операции. При этом, управляющая компания вправе получить обоснованное разъяснение специализированного депозитария в отношении отказа в проведении операции.