Судебная товароведная экспертиза

Судебная товароведная экспертиза – исследование, проводимое экспертом в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством для установления фактических данных и обстоятельств по материалам уголовных, гражданских, арбитражных дел и дел об административных правонарушениях. Данные экспертизы назначаются по различным категориям дел: о хищении государственного имущества и кражах, грабежах, взяточничестве, фальсификации товара, убийствах и др. В связи с тем, что большинство таких преступлений тщательно маскируется, успех расследования и судебного рассмотрения во многом зависит от полноты использования возможностей судебно-товароведной экспертизы.

Судебная товароведная экспертиза определяется четкой процессуальной формой и характеризуется следующими признаками:

· назначение после возбуждения уголовного, гражданского, арбитражного дела и дела об административном правонарушении;

· осуществление экспертизы особым субъектом – судебным экспертом – по определению суда или постановлению судьи, следователя, прокурора о назначении эксперта;

· обязательное соблюдение процессуальной формы, определенное в законодательных документах.

Предметом судебной товароведной экспертизы является установление:

· товарной принадлежности исследуемых объектов, т.е. определение их места в существующей классификационной системе;

· принадлежности отдельных единиц или множества товара к одной группе (типу, виду, модели и т.п.);

· наличия дефектов и их характера;

· степени снижения качества с учетом имеющихся дефектов;

· пригодности объектов для использования;

· фактических данных, связанных с соблюдением (несоблюдением) нормативных требований к упаковке, маркировке, транспортировке и хранению;

· фактических данных, связанных с соблюдением (несоблюдением) условий эксплуатации, указаний по эксплуатации, изложенных в информации для потребителя;

· причинно-следственной связи влияния конкретных факторов на изменение качества продукции;

· соответствия (несоответствия) фактических характеристик объектов аналогичным данным маркировки или зафиксированным в сопроводительных товарно-транспортных, приемных и других документах;

· соответствия (несоответствия) характеристик исследуемых объектов нормативным требованиям (стандартам, техническим условиям, образцу-эталону) или базовым данным (контракту и др.);

· соответствия (несоответствия) порядка приемки и испытаний объектов правилам, предусмотренным ТНПА;

· рыночной цены и стоимости объекта судебной товароведной экспертизы с учетом его фактического состояния.

Объектами судебной товароведной экспертизы являются реально существующие либо существовавшие в прошлом товары (изделия), образцы (пробы), а также документы (материалы уголовных и гражданских дел), в которых изложены сведения о товарных характеристиках исследуемых объектов и всевозможных ситуациях, касающихся операций, связанных с товаром (условиях упаковки, маркировки, хранения, транспортировки, эксплуатации, а также другие обстоятельства, имеющие значение в конкретном деле). К объектам судебно-товароведческой экспертизы нельзя отнести предметы, у которых отсутствуют признаки, позволяющие определить их товарную принадлежность и возможность отнести к определенной товарной группе. Объекты судебной экспертизы подразделяют:

· на изделия (предметы материального мира), непосредственно представленные на исследование. В эту группу входят изделия товарного происхождения (как новые, так и бывшие в эксплуатации), части изделия, упаковка;

· документы (материалы дела), в которых изложена информация о товарных характеристиках изделия, его фактическом состоянии и обстоятельствах, которые с ним происходили. В случаях, когда к моменту назначения экспертизы по каким-либо причинам не представляется возможным представить в распоряжение эксперта непосредственно изделия, образцы (пробы), упаковку и т.п., а также не могут быть исследованы процессы, которые непосредственно происходили с изделиями (в связи с тем, что они происходили в прошлом), единственным источником информации для эксперта являются документы. К таким документам, в частности, относятся: маркировка, ярлыки, товарные чеки, паспорта на изделия, сертификаты, договоры купли-продажи, спецификации, счета-фактуры, упаковочные листы, дефектные ведомости, протоколы осмотра, заключения экспертов, описание свойств и характеристик изделий, заявления, справки и др.

В связи с тем, что каждый объект исследования имеет свои индивидуальные характеристики, дефекты, степень износа и повреждения, при товароведном исследовании объектов, фактически представленных на исследование, применяется сплошной метод исследования – способ, при котором исследованию подвергается каждое из представленных изделий.

Субъектами судебно-товароведческой экспертизымогут бытьгосударственные и негосударственные судебные эксперты.

Государственные судебные эксперты – это аттестованные работники государственного судебно-экспертного учреждения. Так, в Республике Беларусь судебно-товароведную экспертизу осуществляют государственные судебные эксперты научно-исследовательского учреждения «Научно-исследовательский институт проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь».

Негосударственные судебные эксперты могут быть в штате экспертного учреждения, а также могут и не состоять в его штате. Кроме того, существует возможность привлечения к производству судебной экспертизы специалистов. Специалист использует свои специальные знания и навыки для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств, оказывает помощь в постановке вопросов эксперту. Специалист дает также разъяснение сторонам и суду по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию.

Следует обратить внимание, что эксперт назначается, а специалист привлекается по делу.

Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного или судебного действия, протоколе об административном правонарушении, которые являются источниками доказательств. Поэтому участие специалиста в следственных или судебных действиях является процессуальной формой применения специальных познаний.

Судебный эксперт обладает достаточно широкими полномочиями. Он может отказаться от дачи заключения, если представленные материалы недостаточны или поставленный вопрос выходит за рамки его компетенции. О невозможности дать заключение эксперт сообщает лицу, назначившему экспертизу, в письменной форме. Лицо, выступающее в роли эксперта, обязано сообщить субъекту, назначившему экспертизу, об обстоятельствах, исключающих возможность его участия в данном деле, если таковые имеются.

Правовая база судебной товароведной экспертизы представлена постановлением Министерства юстиции Республики Беларусь № 20 от 30.07.2003 г. «Об утверждении инструкции о порядке производства судебных экспертиз и специальных исследований в научно-исследовательском учреждении «Научно-исследовательский институт проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь»».

Нормативная база судебно-товароведной экспертизы опирается на различные документы, касающиеся количества и качества продукции (договора на поставку товара, стандарты на продукцию, СанПиН, ГН и др.).

Проведение судебной товароведной экспертизы включает нижеследующие этапы.

Назначение производства экспертизы. Наряду с уголовными делами наблюдается устойчивый рост товароведных исследований по гражданским и арбитражным делам, значительную часть которых составляют иски по разделу имущества, возмещению ущерба при повреждении имущества или порче (которое произошло при пожарах, авариях систем водоснабжения и др.), реализации некачественной продукции, а также о ненадлежащем исполнении договоров изготовления, поставки, приемки, транспортировки, хранения и купли-продажи товаров, относящихся к различным товарным группам.

Каждая из сторон и другие лица, участвующие в деле, вправе представить суду вопросы, подлежащие разрешению при проведении экспертизы, но окончательный круг вопросов определяется судом. Стороны и другие лица, участвующие в деле, могут ходатайствовать о назначении производства экспертизы либо определенным судебно-экспертным учреждением, либо конкретным экспертом; заявлять отвод эксперту; знакомиться с определением суда о назначении экспертизы и сформулированными в нем вопросами.

О назначении судебной товароведной экспертизы суд выносит определение, в котором указывается наименование суда; дата назначения экспертизы; наименование сторон по рассматриваемому делу; наименование экспертизы; факты, для подтверждения или опровержения которых назначается экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; фамилия, имя, отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, которому поручается проведение экспертизы; представленные эксперту образцы для сравнительного исследования, материалы и документы; особые условия обращения с ними при исследовании, если они необходимы; наименование стороны, которая производит оплату экспертизы. В определении суда также указывается, что за дачу заведомо ложного заключения эксперт несет уголовную или административную ответственность.

Правильное определение предмета экспертизы является важным условием для её проведения. При назначении судебно-товароведческой экспертизы вопросы, задаваемые эксперту, формулируют стороны и другие лица, участвующие в деле. Окончательный круг вопросов определяется судом в определении. При этом каждое лицо, участвующее в деле, вправе представить суду свои вопросы.

При назначении судебной товароведной экспертизы перед экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:

· как расшифровываются маркировочные обозначения представленного на исследование изделия;

· соответствуют ли фактические характеристики (модель, состав, материалы, размерные данные и др.) представленных на исследование изделий маркировочным обозначениям, указанным на ярлыке, этикетке, штампе;

· соответствуют ли обозначенные на ярлыке, этикетке, штампе символы характеристик изделий (размер, окраска, сорт, группа дефектности) требованиям ТНПА, установленным для исследуемого вида изделий, в чем заключаются различия в случае несоответствия;

· соответствуют ли характеристики исследуемых изделий аналогичным показателям изделий, представленных на исследование в качестве образца, в чем заключаются различия в случае несоответствия;

· имеются ли дефекты на исследуемом изделии, влияют ли они на качество товара;

· являются ли выявленные дефекты допустимыми;

· каков процент снижения качества (стоимости) изделий с учетом имеющихся дефектов;

· как определить характер и причину возникновения дефектов (в результате чего и на каком этапе они могли возникнуть: на производстве, при транспортировке, сборке или при его эксплуатации);

· соответствует ли качество исследуемых изделий требованиям ТНПА, установленным для этого вида изделий, в чем заключаются отклонения в случае несоответствия;

· пригодно ли изделие для его дальнейшего использования;

· соответствуют ли характеристики изделий (модель, размер, сорт, группа дефектности и т.д.), указанные в сопроводительных и иных документах, фактическим, в чем состоят различия в случае несоответствия;

· соответствует ли упаковка изделий требованиям стандартов, техническим условиям и как может повлиять на снижение качества товара возможное несоответствие;

· соответствовали ли условия транспортировки изделий установленным нормативной документацией и как могут повлиять на качество нарушения условий транспортировки;

· соответствовали ли условия хранения изделий нормативным требованиям и как могут повлиять конкретные условия хранения изделий на снижение их качества;

· подобраны ли изделия (или его составные части) в комплект или в набор по количеству, размеру, окраске, оттенку и другим показателям в соответствии с установленными правилами;

· производилась ли приемка изделий с соблюдением правил, предусмотренных ТНПА и какие допущены нарушения;

· соответствовали ли условия эксплуатации изделий предусмотренным правилам;

· имеются ли расхождения в сопроводительных документах (товарно-транспортных накладных, счете-фактуре, спецификации и др.) с актами приемки и разбраковки, в чем заключаются возможные различия;

· как на основании документальных данных определить возможность влияния конкретных обстоятельств на изменение качества изделий;

· какова рыночная стоимость представленных на исследование изделий?

Производство экспертизы. Эффективность назначаемой экспертизы обусловлена степенью осведомленности суда или следствия о современных возможностях судебной товароведной экспертизы, а также от правильного выбора направления исследования и его целесообразности. Иными словами, орган, назначающий экспертизу, или лицо, заявляющее ходатайство о ее назначении, должны четко и ясно представлять цель, которую они преследуют, и средства, в том числе возможности экспертизы на современном этапе развития, достижения этой цели.

При производстве экспертизы в процессе исследования эксперт-товаровед нередко устанавливает новые обстоятельства, имеющие значение для дела и отношение к предмету экспертного исследования. В таких случаях он указывает на установленные обстоятельства в заключении, даже если по этому поводу ему не были поставлены вопросы. Постановка и решение вопросов по экспертной инициативе позволяют значительно расширить область применения специальных знаний, обеспечить полноту исследования, а также реализовать новые возможности судебной товароведной экспертизы, информация о которых еще не успела в полном объеме дойти до органов, ее назначивших.

Эксперт имеет право знакомиться с материалами дела, заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов, участвовать в следственных действиях и судебном разбирательстве. Участвуя в судебном заседании, эксперт может задавать вопросы участникам процесса (подсудимому, потерпевшему, свидетелям, представителям сторон и др.) об обстоятельствах, имеющих значение для дачи заключения.

При проведении экспертных исследований в соответствии со своими специальными знаниями судебный эксперт независим в выборе методов, средств и методик. Экспертное исследование используется в деятельности судебных экспертов не для открытия новых законов и закономерностей природы и общества, а для установления научных фактов и решения практических задач по установлению истины по уголовному, гражданскому, арбитражному делу и делу об административном правонарушении.

3. Составление заключения эксперта. Судебный эксперт дает заключение от своего имени и несет за данное им заключение личную ответственность независимо от того, является ли он государственным, негосударственным либо частным экспертом. Эксперт может указать в заключении на обстоятельства, имеющие значение для дела, в отношении которых ему не были заданы вопросы. По требованию суда эксперт может оглашать данное им заключение на судебном заседании. Заключение эксперта и его показания имеют статус источника судебных доказательств.

В заключении эксперта обязательно указываются:

· дата, время и место производства судебной экспертизы;

· основания производства судебной экспертизы;

· должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;

· сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;

· подписка эксперта о том, что ему разъяснены права, обязанности и он предупрежден об уголовной либо административной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

· вопросы, поставленные перед экспертом;

· перечень объектов исследований и материалов, представленных для производства судебной экспертизы;

· данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;

· содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;

· выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фототаблицы, чертежи, схемы, графики и т.п.), прилагаются к заключению и являются его составной частью. К заключению эксперта прилагаются заверенные копии дипломов и сертификатов экспертов, принимавших участие в производстве судебно-товароведной экспертизы, а также копии лицензий, сертификатов, свидетельств, подтверждающих профессиональный уровень экспертной организации.

Стороны и другие лица, участвующие в деле, могут знакомиться с заключением эксперта и при несогласии с результатами экспертизы ходатайствовать перед судом о назначении повторной, дополнительной или другой экспертизы.