Протокол анализа заявки

___________________________________на сертификацию СМК

(наименование предприятия)

«»2005г. была проведена экспертиза Заявки на сертификацию системы менеджмента качества на

(наименование предприятия полностью)

сертификацию СМК рег. № заявки, дата.

При экспертизе заявки установлено:

Заявка оформлена согласно приложению ОССК РП 01-2003г;

Область аккредитации ОССК на _____% соответствует кодам (ЕКПС ВС РФ) продукции ______________________________.

(наименование предприятия полностью)

По результатам анализа заявки целесообразно произвести сертификацию системы менеджмента качества ______________________________.

(наименование предприятия полностью)

Руководитель группы

проверки и оценки ОССК

«МАМИ-серт» подпись Ф.И.О

Таблица 37 – Приказ о назначении состава экспертной группы

Орган по сертификации систем качества («МАМИ-серт») П Р И К А З «»2005г № О назначении экспертной группы

В соответствии с договором от «»2005г. № на сертификацию системы менеджмента качества.

(наименование предприятия полностью)

Приказываю

1. Назначить экспертную группу в составе:

Ф.И.О. — главный эксперт;

Ф.И.О. — эксперт;

Ф.И.О.— эксперт;

2. Работы по сертификации провести в два этапа:

предварительную оценку системы менеджмента качества

по документам провести

(наименование предприятия полностью)

.в период с «» 2005г. по «»2004г.

(Ф.И.О)

оценку функционирования системы менеджмента качества

.провести до «»2005г.

(наименование предприятия)

Включить всостав экспертной группы Представителя заказчика по согласованию.

3. Отчет по проверке представить в ОССК «МАМИ-серт » не позднее, чем через 10 дней после окончания проверки на предприятии.

Приказ вступает в силу при наличии подлинников заявочных документов, договора и копии платежного поручения.

Руководитель ОССК

«МАМИ-серт» Ф.И.О

Таблица 38 – Выдержка из отчета главного эксперта с указанием несоответствий и замечаний, выявленных при проверке СМК по документации

Руководство по качеству
№ п.п.	Номер раздела, пункта РК	Описание и категория несоответствия (К -критическое;Н- некритическое) или замечания (З)	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2001
Описание несоответствия или замечания	К	Н	З
	Титульный лист	Идентификация Руководства по качеству в виде руководящего документа противоречит статье 13 ФЗ «О техническом регулировании»; при этом отсутствует ссылка на документ, определяющий структуру этого РД			+	п.4.2.3а
	Стр. 7, п.1	Указанное содержание руководства по качеству не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке		+		п.4.2.2
	Стр. 10, п.4.1	Первый абзац не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке		+		п.4.2.2
	Стр. 11, п.4.4	Первый абзац не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке		+		п.4.2.3
	Стр. 12, п.4.4	Требования к записям не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке		+		п.4.2.4
	Стр. 12, п.4.4	Отсутствует указание на то, что срок хранения записей согласован с ПЗ		+		п.4.2.4.3
	Стр.12, п.4.5	Отсутствуют документированные процедуры или ссылки на них о порядке разработки, обращении и хранении секретных и несекретных документов, допуска и ознакомления с ними, об определении степени секретности документов; организации пропускного, объектового и внутриобъектового режима, охраны организации в целом и рабочих помещений.		+		п.4.2.3
	Стр.13, п. 5.1	Не нашли полного отражение требования стандарта, указанного в заявке		+		п.5.1.3
	Стр.13, п.5.2	Не нашли полного отражение требования стандарта, указанного в заявке		+		п.5.2.1, 5.2.2
	Стр.13, п.5.3	Из стандарта, указанного в заявке, не следует, что политика в области качества разрабатывается ОПР, тем более, что это положение противоречит тексту политики, приведенному на странице 70.		+		п.5.3
	Стр.15-16, п.5.5	Не нашли полного отражение требования стандарта, указанного в заявке		+		п.5.4.2 5.4.3 5.4.4
	Стр.19-21, п.6.2	Отсутствует указание на то, что в организации установлена процедура планирования работ по подготовке персонала		+		п. 6.2.2
	Стр.25, п.7.2	Отсутствует четкое указание на анализ требований, относящихся к продукции и проводимой до принятия организацией на себя обязательства поставлять продукцию потребителю (например, участие в тендерах, принятие контрактов или заказов и т.д.), а также записей результатов анализа и последующих действий		+		п. 7.2.2

Продолжение таблицы 38

Документация СМК
№ п.п.	Индекс или наименование документа СМК	Номер раздела, пункта	Описание и категория несоответствия (К -критическое;Н- некритическое) или замечания (З)	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2001
Описание несоответствия или замечания	К	Н	З
	Инструкция на процесс. СМК. Управление документацией ИП 4.2-03-2004	Стр.1, п.1	Область применения инструкции не располагается на конструкторскую, технологическую и программную документацию; из инструкции не следует, есть ли такая документация в организации		+		4.2.3.2
	Стр.1, п.2	Цели инструкции не полностью соответствуют требованиям стандарта, указанного в заявке		+		4.2.3 а),е)
	Общее по документу	В документе отсутствует порядок внесения изменений в ТТЗ (ТЗ), конструкторскую и технологическую документацию, а так же отсутствуют ссылки на соответствующие стандарты		+		4.2.3.2
	Общее по документу	Не предусмотрено управление документацией, определяющей процедуры изготовления и контроля выпускаемой оборонной продукции		+		4.2.3.3
	Инструкция на процесс. СМК. Управление записями ИП 4.2-04-2004	Стр.1, п.1	Отсутствует упоминание о необходимости наличия в записях соответствия требованиям системы менеджмента качества		+		4.2.4
	Общее по документу	Отсутствует упоминание о том, что записи сохраняют в течение срока согласованного с ПЗ		+		4.2.4.3
	Инструкция на процесс. СМК. Внутренние аудиты (Проверки) ИП 8.2-02-2004	Стр.8, Приложение С, стр.9 Приложение D	В приложении С в качестве стандарта для проверок упоминается ГОСТ Р ИСО 9001-2001, в то время как в приложении D этот стандарт отсутствует.			+	4.2.3 а)
	Инструкция на процесс. СМК. Управление несоответствующей продукцией ИП 8.3-01-2004	Общее по документу	Отсутствует указание на управление научно-технической продукцией, получаемой в результате разработки		+		8.3

Таблица 39 - Заключение об устранении несоответствий и замечаний, выявленных при проверке СМК по документации

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель ОССК «МАМИ-серт»

_______________________Ф.И.О

«_____»____________2005г

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Об устранении несоответствий и замечаний,

выявленных при проверке СМК по документации

Рассмотрено письменное подтверждение__________________________________________

(наименование предприятия)

от «____»________2005г Исх. №___________ об устранении несоответствий и замечаний, указанных в отчете ОССК «МАМИ-серт» №_______ от «_____»_________2005г

Оценка выполненных корректирующих действий и представленных доказательств устранения несоответствий и замечаний приведены в таблице

№ п/п	Индекс документа предприятия	Описание несоответствия и/или замечания в отчете ОССК «СЕРТИФИКАЦИЯ»	Оценка выполнения корректирующих действий	Примечание
Замечания
	СТП Руководство по качеству	Идентификация Руководства по качеству в виде руководящего документа противоречит статье 13 ФЗ «О техническом регулировании»; при этом отсутствует ссылка на документ, определяющий структуру этого РД	устранено	письменное подтверждение ____________ (наименование предприятия) от «____»____2005г
Несоответствия
	СТП Руководство по качеству	Указанное содержание руководства по качеству не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке	устранено	-//-
	-//-	Первый абзац не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке	устранено	-//-
	-//-	Первый абзац не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке	устранено	-//-
	-//-	Требования к записям не полностью соответствует требованиям стандарта, указанного в заявке	устранено	-//-

Таблица 40 – План проверки системы менеджмента качества

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель ОССК «МАМИ-серт»

_______________________Ф.И.О

«_____»____________2005г

План проверки

системы менеджмента качества

Предприятие: ________________________________________________________________

(наименование предприятия)

Виды продукции, на которые распространяется система качества: согласно заявке.

Виды деятельности, на которые распространяется система качества: разработка, производство, монтаж локальных вычислительных сетей, разработка программного обеспечения (ЕКПС 7015, 7030, 7031) для систем управления космических аппаратов и ракет- носителей (ЕКПС 2120, 2121, 2130, 2131)

Стандарты, на соответствие которым проводится сертификация: ГОСТ Р ИСО 9001-2001. Сроки проверки: 11.03.2004 12.03. 2004.

Язык проверки: русский.

Место проверки: г. Москва, ул. Новочеремушкинская, д. 1

Состав экспертной группы:

Главный эксперт:	Ф.И.О
Эксперт:	Ф.И.О
Эксперт - стажер	Ф.И.О
Эксперт - стажер	Ф.И.О

Первый день

Дата:11.03.05

День недели: четверг

1. Предварительное совещание экспертной группы с представителями предприятия (представитель руководства предприятия, руководители служб и отдельных подразделений).

2. Проверка служб и подразделений:

№ п.п	Службы и подразделения предприятия	Представитель предприятия*	Эксперты	Время	Пункты стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2001
1.	Генеральный директор	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 8.4, 8.5
2.	Бухгалтерия	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	4.1, 4.2.3; 4.2.4; 5.5.1 6.1,8.2.2, 8.5,.2.8.5.3
3.	Юрисконсульт специалист по кадрам	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	4.2.3; 4.2.4; 5.5.1 6.2.2,8.2.2, 8.5.2; 8.5.3
4.	Отдел разработки изделий	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.4.1 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.2, 8.3. 8.5.2, 8.5.3
5.	Ответственный представитель руководства по качеству	Ф.И.О	Ф.И.О	2 пд.	5.5.2, 5.6, 5.5.1, 8.2.2, 8.4, 8.5
	Начальник отдела по производству	Ф.И.О	Ф.И.О	2 пд.	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.4.1, 6.1, 7.1, 7.2, 8.3, 8.5.2, 8.5.3
7.	Экономист	Ф.И.О	Ф.И.О	2 пд.	4.1, 5.2, 5.4.1, 6, 7.2, 7.4, 7.5, 8.4; 8.2.2; 8.2.3
8.	Специалист по стандартизации	Ф.И.О	Ф.И.О	2 пд.	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.4.1 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.2, 8.3. 8.5.2, 8.5.3

Примечание: 1 пд – первая половина дня

2 пд – вторая половина дня

*) – заполнятся предприятием.

3. Обсуждение результатов проверки за день.

Второй день

Дата:12.03.05

День недели: пятница

1. Проверка служб и подразделений:

№ п.п	Службы и подразделения предприятия	Представитель предприятия*	Эксперты	Время	Пункты стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2001
1.	Зам. директора по экономике	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд.	4.1, 5.2, 5.4.1, 6, 7.2, 7.4, 7.5, 8.4; 8.2.2; 8.2.3
2.	Зам. директора по общим вопросам	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд.	4.1, 4.2.3; 4.2.4; 5.6, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.5.2, 8.5.3.
3.	ОТК	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.4.1 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.2, 8.3. 8.5.2, 8.5.3
4.	Группа материально-технического обеспечения	Ф.И.О	Ф.И.О	1 пд	4.1, 4.2.3; 4.2.4; 5.6, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.5.2, 8.5.3.

2. Обсуждение результатов проверки за день.

3. Подготовка акта по результатам проверки и согласование его с Представителем Заказчика.

Время: 15-00

4. Представление акта по результатам проверки руководству предприятия и руководству Представителем Заказчика.

Время: 16-00

5. Заключительное совещание экспертной группы, руководителя предприятия, руководителей служб и подразделений.

Время: 17-00

Примечания:

1. Члены экспертной группы принимают на себя обязательство о соблюдении конфиденциальности информации, полученной во время проверки.

2. Предприятие имеет право на стадии рассмотрения программы отвести кандидатуру любого члена экспертной группы с обоснованием причин.

3. Отчет ОССК «МАМИ-серт» по результатам проверки должен быть составлен и утвержден в срок до 2-х недель после окончания проверки.

4. Отчет выпускается в 2-х экземплярах, один из которых передается предприятию, а другой остается в ОССК «МАМИ-серт».

Согласовано Представитель руководства		Главный Эксперт
Ф.И.О		Ф.И.О
«» марта 2005г.		«» марта 2005г

Таблица 41 - Пример несоответствия, выявленного при проверке СМК в организации

Система добровольной сертификации «____________________» (название системы) Орган по сертификации систем менеджмента качества «МАМИ-серт»
ОТЧЕТ-ЛИСТОК ПО ВЫЯВЛЕННЫМ НЕСООТВЕТСТВИЯМ № 1
Предприятие: ___________________ (название организации)	Дата: 11.03.2005	Нормативный документ: ГОСТ Р ИСО 9001-2001
Вид продукции: В соответствии с Заявкой	Вид несоответствия:	Номер пункта НД: 8.2.2
Подразделение (служба): Юрисконсульт, специалист по кадрам	критическое некритическое (не нужное зачеркнуть)	Представитель руководства предприятия ____________ ____________ (подпись) (Ф.И.О.)
Описание несоответствия: В программе внутренних проверок предприятия не определены цель аудита, его критерии и методы проведения Главный эксперт ______________ Ф.И.О.. Дата 11.03.2005 (подпись) (Ф.И.О.) Эксперт ______________ Ф.И.О. Дата ____________ (подпись) (Ф.И.О.)
Корректирующее действие Предприятия: Определить цели, критерии и методы проведения внутреннего аудита Дата выполнения корректирующего действия: 12.03.2005 Представитель руководства предприятия _______________ _______________ Дата 12.03.2005г (подпись) (Ф.И.О.)
Оценка результатов корректирующих действий: Несоответствие устранено полностью Главный эксперт ______________ Ф.И.О. Дата 12.03.2005г (подпись) (Ф.И.О.)