Генезис и развитие понятия «документ»

История возникновения и эволюция толкования термина «документ» изучена недостаточно. Среди специалистов, ко­торые исследовали этот вопрос, следует назвать X. Арнтца, Г.Г. Воробьева, М.А. Комарова, С.Г. Кулешова, Ю.Н. Сто­лярова, А. Суски, Г.Н. Швецову-Водку и др.

Слово документ (лат. йоситеп1ит — образец, доказатель­ство, свидетельство) происходит от глагола «Досеге» — учить, обучать.

Корни этого слова уходят в индоевропейский праязык,

где оно означало жест вытянутых рук, связанный с переда­чей, приемом или получением чего-либо.

По другой версии слово «йек» происходит от числа «де­сять» и связано с тем, что на раскрытых ладонях вытянутых рук насчитывалось десять пальцев.

Постепенно корень «<1ек» был заменен на «<1ос» в слове «йосео» — учу, обучаю, от которого были образованы слова «с1ос1ог» — ученый, «йос1гша» — учение, «йоситеп1шп» — то, что учит, поучительный пример. В этом значении слово документ использовалось Цезарем и Цицероном. Позднее оно приобрело юридическое звучание и стало означать «пись­менное доказательство», «доказательство, почерпнутое из книг, подтверждающих записей, официальных актов». В значении письменного свидетельства слово «документ» употреблялось от средневековья до XIX в. Из латинского языка оно заим­ствовано во все европейские языки.

В русский язык слово «документ» пришло во времена Петра I, как заимствованное из немецкого и польского язы­ков, — в значении письменного свидетельства. В начале XX в. оно имело два значения: 1) любая бумага, составленная за­конным порядком и могущая служить доказательством прав на что-нибудь (имущественных, состояния, на свободное про­живание) или на выполнение каких-либо обязанностей (усло­вия, договоры, долговые обязательства); 2) вообще любое пись­менное свидетельство («Энциклопедический словарь» Ф. Пав-ленкова. — СПб., 1913).

Рост числа юридических документов привел к возникнове­нию во второй половине XVII в. во Франции особой науки под названием «дипломатика». Название науки произошло от гре­ческого слова «оЧр1ота» — лист, документ (сложенный вдвое). Дипломатика стала изучать все публичные (общественные) документы, в отличие от документов личностного происхожде­ния. Ее основоположником считается Жан Мабильон, издав­ший в 1681 г. в Париже «Книгу об искусстве дипломатики».

Базовое понятие «документ» толковалось в дипломатике как любое письменное свидетельство, служащее «возникно­вению, доказательству и выполнению прав или владению определенными правами». Документ выполнял одну из трех функций: 1) утверждение нового правового положения (акт

Раздел I. Теоретические основы документоведения

Глава 1, Понятие о документе

дарения, продажи и т. п.); 2) средство доказательства перед судом (письменные показания сторон); 3) перенос полномо­чий с одного лица на другое (вексель, купон акций и т. п.).

Ко второй половине XIX в. в справочных изданиях неко­торых стран мира появляются производные от слова «доку­мент» термины: документация — в значении подготовки и использования подтвержденных документами доказательств и полномочий; документный — относящийся к документу. В «Толковом словаре» В.И. Даля дано толкование докумен­та как любой важной бумаги, а также диплома, свидетель­ства. Производный термин «документный» составитель тол­ковал как «к документу относящий­ся» (Т. 1, с. 459).

Таким образом, в конце XIX в. наблюдается тенденция к сужению границ понятия «документ»: снача­ла оно рассматривалось как любой предмет, служащий для поучения и доказательства, затем — как пись­менное свидетельство, подтверждаю­щее определенные правовые отноше­ния. Понятие использовалось пре­имущественно в юридическом зна­чении.

С начала XX в. в терминосистему Рис. 1. П. Отле

вводится новое, более широкое пони­мание понятия «документ»: его ввел известный бельгийский ученый, основоположник документации — науки о совокуп­ности документов и области практической деятельности — Поль Отле.

Поль Отле (1868—1944) и его сподвижник и единомыш­ленник Анри Лафонтен (1854—1943) разрабатывали теорию документации в стенах Международного библиографическо­го института, созданного в Брюсселе в 1895 г. и в 1931 г. переименованного в Международный институт документа­ции. По решению Международного конгресса по документа­ции (Париж, 1937) на базе института в 1938 г. была создана Международная федерация по документации (МФД). В на-

стоящее время МФД является международной неправитель­ственной организацией, объединяющей ведущие информаци­онные центры и библиотеки, работающие в области теории и практики документоведения и научно-технической инфор­мации. Организация издает с 1975 г. журнал «Международ­ный форум по информации и документации».

П. Отле впервые ввел в научный оборот понятие «доку­мент» в значении, близком к широкому значению понятия «книга». Его основной труд — изданный в 1934 г. фунда­ментальный «Трактат о документации».

Объясняя понятия «книга» и «документ», П. Отле под­черкивал, что книга (ЫЬНоп, или йосшпеп!, или дгатте) — это термин, употребляемый условно для обозначения всего массива документов. Он объединяет в себе не одну только книгу в собственном значении слова, рукописную или пе­чатную, но и журналы, газеты, рукописи и графические реп­родукции, чертежи, гравюры, карты, схемы, диаграммы, фото­графии и т. д. Ученый рассматривал понятия «книга» и «до­кумент» как синонимичные. Из контекста же ясно, что по­следнее шире по своему объему, т. к. не предполагает ограни­чений как материальной основы документа, так и знаковой системы, применяемой для записи содержания.

В обобщающее понятие «книга-документ» П. Отле вклю­чал отдельные тома, брошюры, журналы, статьи, карты, диа­граммы, эстампы, патенты, статистику, записи голоса с помо­щью фонографии, диапозитивы или кинематографические фильмы.

П. Отле впервые использовал комплексный подход к типо­логической классификации документов, учитывающий содер­жание и форму документа, в «Трактате о документации».

Всю совокупность документов ученый разделил на три основных класса:

1. Документы библиографические, т. е. тексты, которые традиционно считают произведениями письменности и пе­чати. Среди них — брошюры, монографии, очерки, трактаты, руководства, энциклопедии, словари, периодические и продол­жающиеся издания (журналы, газеты, ежегодники и т. п.).

Кроме перечисленных, к библиографическим документам

Раздел I. Теоретические основы документоведения

Глава 1. Понятие о документе

относились и тексты личного происхождения (письма), офи­циальные сообщения и учетные (регистрационные) книги (или журналы), а также знаки-вывески, лозунги, билеты и другие проездные документы. Очевидно, что данная класси­фикация была построена одновременно в нескольких направ­лениях, что привело к смешению типов и видов документов.

2. Другие графические документы, т. е. нетекстовые до­
кументы: картографические, изобразительные, нотные. Сре­
ди изобразительных названы: иконографические, содержа­
щие печатное изображение (эстампы, гравюры, почтовые от­
крытки и др.); фотографии; документы, воспринимаемые че­
рез проекционные устройства (в т. ч. микрокопии). Как осо­
бая разновидность выделены «памятники изобразительные»:
надписи, монеты, медали, печати (штемпели).

К графическим документам П. Отле относил: «мануск­рипты» — рукописные книги и инкунабулы, а также «архив­ные документы» (управленческие), древние и современные. Первый классификационный ряд, предложенный автором, вошел практически в неизменном виде в современные клас­сификации документа.

3. Документы-заменители книги: диски, фонограммы, ки­
нофильмы и наряду с этим — радиовещание (запись и пере­
дача звука), телевидение, в т. ч. телефотография, радиотеле­
фотография и собственно телевидение.

Особое место в этом классификационном ряду заняли «документы трех измерений»: природные (минералы, расте­ния, животные) и искусственные, созданные человеком (ма­териалы, продукты, технические объекты, а также медали, макеты, рельефы). К ним отнесены также научные инстру­менты, дидактические материалы, наглядные пособия. Особо выделены среди них трехмерные произведения искусства: произведения архитектуры и скульптуры.

Именно в таком широком значении понятие «документ» использовалось впоследствии, когда речь шла не только о фон­дах библиотек, архивов, музеев, информационных служб, но и о социальных, в частности, массовых коммуникациях в целом.

Подводя итоги, можно выделить следующие значения «документа», введенные в научный оборот П. Отле:

1. Любой источник информации, передачи человеческой мысли, знаний, независимо от того, воплощен ли он в матери­ально-фиксированной форме или является проводником (пе­редатчиком) информации во времени, можно считать докумен­том. Это понятие охватывает как материальные объекты — носители информации, так и радио-, телепередачи, театраль­ные представления.

2. Документами являются материальные объекты с зафик­сированной информацией, собранные человеком для созда­ния каких-либо коллекций. Сюда входят как предметы ис­кусственные, созданные человеком, так и природные, техни­ческие предметы, находящиеся в музее.

3. В состав документов входят также материальные объек­ты, созданные человеком специально для фиксирования, хра­нения и воспроизведения информации с целью ее передачи в пространстве и времени, независимо от способа фиксирова­ния. Это и документы «писанные» (т. е. с информацией, за­фиксированной знаками письма), и изобразительные, фоно­записи и фильмы (результаты машинной записи изображе­ния и звука).

Автор «Трактата...» неоднократно подчеркивает синони­мичность понятий «документ» и «книга»; из контекста можно понять, что первое он рассматривает как более широкое.

Таким образом, П. Отле вошел в мировую историю доку­ментоведения как основоположник документации — науки и практики. Он первым не только ввел в научный оборот базовое понятие «документ», но и раскрыл его самый широ­кий смысл. П. Отле предпринял первую попытку комплекс­ной классификации документов по совокупности признаков. Хотя она имела существенные недостатки, автору удалось сгруппировать существующее многообразие источников ин­формации, функционирующих в социальной коммуникации. Впоследствии теоретические мысли отечественных и зару­бежных специалистов двигались в том же направлении, что и мысль документалиста П. Отле.

Концепция П. Отле рассматривает документ как носитель социальной информации. Однако в справочных изданиях того времени продолжает существовать узкое значение этого ело-

Раздел I. Теоретические основы документоведения

ва: кроме юридического, вводится понятие «исторический документ» (фиксированное свидетельство о какой-либо эпо­хе, лице и т. д.) и «счетный документ» (служащий основани­ем для осуществления хозяйственных действий — приема и выдачи ценностей). Обобщающее определение не дано.

Начиная с 1950-х годов в официальной терминологии сло­во «документ» трактуется в узком, широком и самом широ­ком значении.

Узкое значение сводилось к деловой бумаге, письменному удостоверению, историческому источнику.

В широком смысле понятие о документе было особенно распространено в 1960—1970-е годы. В общем виде оно было зафиксировано в «Большой советской энциклопедии» (БСЭ), «Украшськш радянськш енциклопедп», в энциклопедических словарях. Например, в БСЭ документ определяется как мате­риальный объект, содержащий информацию для ее распрос­транения в пространстве и времени (включая и т. н. трехмер­ные произведения искусства — архитектуру и скульптуру).

В 1980-х — начале 1990-х годов используется и самое широкое толкование, согласно которому документом можно считать любой материальный объект, несущий информацию: от письменного документа, грампластинок и кинофильмов до произведений искусства (архитектурных сооружений, гра­фики, живописи, скульптуры), от образцов минералов, герба­риев, исторических реликвий до изделий промышленности и техники (часы, автомобиль, винтовка) и т. д. Границы поня­тия стали плохо различимы, что усложнило его использова­ние. По образному выражению А.В. Соколова, документом стали именовать даже слона в зоопарке.

Вот почему сначала книговеды и документалисты, а затем и информатики приступили к обоснованию нового широкого значения термина «документ», связанного с понятиями «ин­формация» и «коммуникация». Существенный вклад в уточ­нение и развитие понятия документ как одного из основных в документоведении, информатике, документалистике, библио­тековедении и библиографоведении внесли Г.Г. Воробьев, Р.С. Гиляревский, О.П. Коршунов, А.И. Михайлов, А.В. Соко­лов, Ю.Н. Столяров, А.И. Черный, Г.Н. Швецова-Водка и др.

гпз ия 1. Понятие о документе ______________________________________ ^ох

Документалисты и информатики первыми отказались от самого широкого значения документа, ограничив его содер­жание обязательными атрибутивными элементами: наличие информации и материального носителя (Г.Г. Воробьев). В 1960-е годы А.И. Михайлов, А.И. Черный и Р.С. Гилярев­ский, помимо названных, вводят функциональный признак документа. Согласно их определению, документ — это мате­риальный объект, содержащий закрепленную информацию, специально предназначенный для ее передачи в простран­стве и времени. Это определение было широко распростране­но в 1960—1970-е годы.

Близкое к этому известному определению толкование документа содержится в ГОСТе 16487-83 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», согласно которо­му документ — это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для переда­чи во времени и пространстве.

В России в начале 1990-х годов практически одновремен­но, уточняя смысл понятия «документ», О.П. Коршунов (биб-лиографоведение), А.В. Соколов (информатика), Ю.Н. Столя­ров (библиотековедение) предложили трактовать его как материальный объект — носитель социальной информации. В это же время в Украине изучали объем и содержание по­нятия «документ» С.Г. Кулешов и Г.Н. Швецова-Водка. Они пришли к выводу, что документы — это материальные объек­ты, которые специально создаются с целью хранения и рас­пространения (передачи) в пространстве и времени осмыс­ленной социальной информации, созданной человеком для использования в общественной деятельности. Благодаря уче­ным, документ стал рассматриваться как один из важней­ших источников информации и средств социальной комму­никации.

Многие книговеды (М.Н. Куфаев, Е.Л. Немировский и Др.) не видели надобности во введении обобщающего терми­на «документ» и предлагали использовать в таком качестве понятие «книга». Однако с появлением многообразных ти­пов и видов носителей (источников) информации, функцио­нирующих в документно-коммуникационной сфере деятель-

Раздел I. Теоретические основы документоведения

Глава 1. Понятие о документе

ности, понятия «книга» и «литература» в целях избежания терминологической путаницы уже не могут использоваться как обобщающие. Лучше всего здесь подходит термин «доку­мент». Дискуссии по поводу соотношения понятий «книга» и «документ» не прекращаются и по сей день.

Таким образом, за длительный исторический период зна­чение понятия «документ» постоянно менялось. И до насто­ящего времени применяются определения, то придающие ему самый широкий смысл, то сужающие его понимание до одно­го какого-нибудь вида документа. Оперируя понятием «до­кумент», необходимо всякий раз уточнять, какое именно зна­чение в него вкладывается, для решения теоретических или практических задач.

Контрольные вопросы

1. Какое значение в документоведении имеет определе­ние понятия «документ»?

2. Какие вопросы включает содержание понятия «доку­мент»?

3. В каких научных дисциплинах и сферах практичес­кой деятельности используется понятие «документ»?

4. В чем суть различных позиций по поводу содержания этого базового понятия?

5. В чем состоит специфика понимания документа в делопроизводстве, архивном, библиотечном деле, науч­но-информационной деятельности?

6. Каковы основные атрибутивные компоненты доку­мента?

7. Каковы основные этапы развития понятия «доку­мент»?

8. В чем состоит вклад П. Отле в становление доку­мента как базового понятия документоведения?

9. Каковы перспективы дальнейшей теоретической раз­работки и практического использования понятия «документ»?