Правила оформления диссертации

Диссертация является научным трудом, имеющим статус рукописи (поэтому на титульном листе диссертации обязательно имеется гриф «на правах рукописи»). Тем не менее, структура и оформление диссертации должны соответствовать всем основным требованиям стандарта ГОСТ 7.32-2001 – «Отчет о научно-исследовательской работе – Структура и правила оформления» [2].

Структурными элементами диссертации являются:

- титульный лист;

- содержание;

- определения;

- обозначения и сокращения;

- введение;

- основная часть;

- заключение;

- список использованных источников;

- приложения.

(Обязательные структурные элементы выделены жирным шрифтом.)

Во введении к диссертации обязательно должны содержаться следующие сведения (рекомендуется придерживаться именно такого порядка, который приведен ниже):

- обоснование актуальности темы диссертации;

- формулировка цели работы;

- перечень задач, решаемых для достижения поставленной цели;

- характеристику методов исследования;

- краткое содержание работы по главам (подчеркивая их логическую связь);

- перечень новых научных результатов, содержащихся в работе и выносимых на защиту;

- характеристику практической ценности и полезности работы;

- сведения об апробации результатов работы.

Объем введения к кандидатской диссертации, как правило, не превышает 6 – 10 страниц.

Основная часть кандидатской диссертации, как правило, состоит из 4 – 5 глав (гораздо реже – из 3 или 6 глав), каждая из которых характеризуется логической завершенностью и при необходимости может делиться на параграфы и пункты. Как правило, в диссертациях не принято вводить рубрикацию далее третьего уровня вложенности (т.е. ограничиваются главами, параграфами и пунктами или только главами и параграфами, что отражается в оглавлении).

Первая глава кандидатской диссертации, как правило, содержат обзор рассматриваемой предметной области со ссылками на источники информации и постановку задачи работы. При написании этой главы изложение в ней следует вести по принципу «от общего к частному»: в первом параграфе рассматривается широкая проблемная область исследований, в следующем параграфе рассматривают более узко объект и предмет исследования, далее дают обзор известных решений в рассматриваемой области и анализ литературных источников, после чего на основании выявления объективно существующей проблемной ситуации ставят задачу исследования.

В следующих главах следует изложение основных теоретических результатов, полученных лично автором в процессе выполнения работы. В диссертациях, носящих преимущественно теоретический характер, этому может быть посвящено две или даже три главы (за счет сокращения практической части), в диссертациях, носящих преимущественно прикладной, научно-практический характер – может быть достаточно одной главы. При написании теоретической части диссертации первостепенное внимание следует уделить логической четкости изложения, строгой обоснованности и доказанности результатов. В диссертациях по техническим и физико-математическим наукам теоретическая часть диссертации вряд ли может быть изложена без активного привлечения математического аппарата. При написании диссертации следует обращать внимание на то, чтобы полученные впервые, лично автором новые научные результаты были недвусмысленно отделены от уже известных ранее. Всегда желательно провести некоторое сравнение нового с уже известным, подчеркнуть преимущества полученных новых результатов, более «рельефно» их выделить. Не следует стесняться подчеркнуть первенство автора и весомость его вклада в науку, если он действительно имеет место быть. (Следует, однако, помнить, что весь текст диссертации пишется от третьего лица, т.е. «автором получены результаты», «на основании проведенного автором анализа сформулированы выводы» и т.д.)

Вслед за теоретическими главами следуют главы, в которых излагаются прикладные и (или) экспериментальные аспекты проведенной работы, формулируются принципы, методики и рекомендации по практическому использованию полученных новых теоретических результатов, анализируется опыт или обсуждаются перспективы их практического применения.

В заключительных главах излагают практические аспекты работы, описание макетной части, анализ результатов внедрения работы в практику, обсуждают возможности и перспективы применения полученных результатов в научно-исследовательских и опытно-конструкторских работах.

В начале каждой главы обычно следует небольшая преамбула (0,5 – 1 страница), в которой может быть дан общий план последующего изложения с указанием краткого содержания каждого параграфа главы. В конце каждой главы диссертации формулируются (в отдельном небольшом параграфе, по пунктам) выводы по результатам, изложенным в данной главе.

В заключении к диссертации формулируется основной результат диссертационной работы в целом и (по пунктам) более конкретные выводы по результатам выполненной работы (их число, как правило, не должно превышать семи), а также указываются возможные (планируемые) пути и перспективы продолжения работы. Следует обратить внимание, что выводы по работе в целом ни в коем случае не должны повторять более частных обобщений, сделанных автором в соответствующих главах диссертации – выводы заключения должны подводить итоги всей работы в целом. В выводах нужно придерживаться предельно конкретных формулировок об итогах проделанной работы: «выявлено», «доказано», «предложено», «разработано» и т.п. Объем заключения к кандидатской диссертации, как правило, не превышает 2 – 4 страниц.

В приложения выносятся все остальные материалы диссертационной работы, которые носят справочный, вспомогательный характер и не имеют непосредственного отношения к тексту диссертации. Этими материалами могут быть блок-схемы алгоритмов, фрагменты исходного текста программ, спецификации различных интерфейсов, схемы взаимодействия компонентов программного и аппаратного обеспечения, другие обширные таблицы и схемы и пр.

Диссертация должна быть отпечатана шрифтом Times New Roman №12 через 1,5 интервала на одной стороне белой бумаги формата А4. Размеры полей: сверху, снизу и слева – 20 мм, справа – 10 мм. Листы диссертации нумеруются сквозной нумерацией. Титульный лист не нумеруется. Принятый объем основной части кандидатской диссертации (без приложений) составляет 130 – 180 страниц. По тексту диссертации обязательно должны содержаться ссылки на источники информации, из которых заимствован материал, в том числе – и обязательно – ссылки на собственные опубликованные научные и учебно-методические работы автора, в которых изложены соответствующие результаты исследований. Ссылки допускаются только цифровые, на публикации, приведенные в списке использованных источников. Все источники должны быть упорядочены по алфавиту либо по порядку встречаемости ссылок на них в тексте диссертации. Как правило, большинство ссылок на источники информации сосредоточено в первой главе, а в последующих главах по мере необходимости происходит обращение лишь к относительно небольшому количеству активно используемых источников.

Все приведенные выше сведения, касающиеся правил оформления диссертации, конечно же, являются примерными, ориентировочными, и не могут рассматриваться как догма. Объем, структура, содержание частей диссертации могут меняться в зависимости от предмета исследований, темы диссертации и многих других факторов. В конечном итоге то, как будет «выглядеть» диссертация, определяется ее автором совместно с научным руководителем.

В соответствии с действующим законодательством при наличии достаточных оснований диссертации может быть присвоен гриф «для служебного пользования» или иной гриф, ограничивающий распространение содержащихся в ней сведений.

6. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ

ДИССЕРТАЦИИ НА КАФЕДРЕ

Завершающим этапом работы над диссертацией, предшествующим процедуре подачи ее в диссертационный совет, является предварительное рассмотрение работы на кафедре, где выполнялась работа. Этот этап необходим соискателю, так как позволяет и организационно, и психологически подготовиться к будущей процедуре защиты диссертации в диссертационном совете, избежав многих ненужных ошибок. Процедуру предварительного рассмотрения диссертации на кафедре нередко называют «предзащитой». Предварительное рассмотрение диссертации проводится на заседании кафедры с приглашением всех ее сотрудников, аспирантов и студентов кафедры, а также по возможности представителей других организаций, работающих в той же предметной области, которой посвящена диссертация.

К предварительному рассмотрению диссертации на кафедре соискатель должен подготовить:

· полный текст рукописи диссертации;

· составленный автором и одобренный научным руководителем автореферат диссертации;

· акты о внедрении (об использовании) результатов работы;

· доклад об основных результатах диссертационной работы, согласованный с научным руководителем;

· иллюстративный материал к докладу (плакаты либо слайды).

Автореферат диссертации – это брошюра объемом 1 – 1,5 печатных листа (т.е. 16 – 24 страницы), в которой автор должен кратко охарактеризовать свою диссертационную работу и изложить ее основную суть. В соответствии с требованиями ВАК РФ в автореферате «должны быть изложены основные идеи и выводы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследования». Известны общепринятые правила составления автореферата кандидатской диссертации.

Титульный лист и оборотная сторона титульного листа оформляются по общепринятым правилам: для этого необходимо ознакомиться с образцами авторефератов ранее защищенных диссертаций. В автореферате полностью указываются фамилии, имена, отчества научного руководителя и официальных оппонентов, а также наименование ведущей организации. Основная часть автореферата состоит из четырех разделов.

· «Общая характеристика работы». Здесь обосновывается актуальность темы работы, указываются цель диссертационной работы, задачи, решаемые для достижения поставленной цели, методы исследования, объект и предмет исследования, формулируется научная новизна и практическая ценность работы, приводятся основные результаты работы, выносимые на защиту, сведения об использовании результатов исследования, о публикациях по теме работы и об апробации работы, а также о структуре и об объеме работы (объем раздела 3 – 5 стр.)

· «Содержание работы». Этот раздел занимает бóльшую часть автореферата. В нем содержится собственно реферат работы, в котором в последовательности, как правило, соответствующей структуре работы по главам, передается ее основное содержание, причем в этом разделе желательно не просто пересказывать содержание работы, а подробно останавливаться на самых важных моментах работы, опуская технические подробности и менее значимые вопросы. Особое внимание в этом разделе следует уделить логике работы в целом, взаимосвязи отдельных ее разделов.

· «Основные результаты работы». Здесь кратко (один абзац) формулируется основной научный результат исследования, затем в виде выводов по пунктам формулируются основные теоретические и практические результаты, полученные в процессе выполнения работы. Если результаты работы обобщены и грамотно сформулированы автором, выводов обычно получается не более семи.

· «Публикации по теме диссертации». Здесь приводится библиографический список основных публикаций автора по теме диссертации (с указанием объема работ в страницах либо в печатных листах).

Поскольку с авторефератом, в отличие от самой диссертации, будет знакомиться достаточно большой круг лиц, текст его должен быть отредактирован предельно тщательно, буквально каждое слово должно быть выверено, а весь текст написан грамотно, хорошим литературным языком. В автореферате должны быть в сжатой форме представлены все основные сведения о диссертации – это своеобразная «визитная карточка» работы. В то же время в нем не должно быть ничего лишнего или постороннего.

Перед заседанием кафедры диссертация и автореферат должны быть тщательно отредактированы и обсуждены соискателем вместе с научным руководителем. Как правило, заведующим кафедрой или его заместителем назначаются 2 – 3 рецензента диссертационной работы из числа сотрудников кафедры (или – по договоренности – из числа сотрудников других организаций), способных провести ее квалифицированный анализ и дать заключение о возможности вынесения ее на защиту.

Сама процедура рассмотрения диссертации на заседании кафедры проводится в следующей последовательности:

· предоставление соискателю слова для сообщения по теме работы;

· вопросы к соискателю;

· выступления рецензентов, дискуссия;

· выработка заключения кафедры.

Для соискателя оформляется выписка из протокола заседания кафедры, в которой указываются:

· актуальность темы диссертации и направленность исследования, цель работы;

· конкретное личное участие соискателя в получении научных результатов;

· степень обоснованности научных положений, рекомендаций и выводов, полученных соискателем;

· наиболее существенные результаты, полученные лично автором, их теоретическая и практическая значимость и новизна;

· отражение основных результатов исследования в научной печати (если публикации подготовлены в соавторстве, указывается личный вклад соискателя);

· соответствие содержания диссертации специальности, по которой она представляется к защите;

· решение о рекомендации к защите.

Выписка из протокола заседания кафедры подписывается заведующим кафедрой (или его заместителем) и ученым секретарем кафедры, утверждается ректором и заверяется гербовой печатью.

7. ОФОРМЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В СОВЕТ

Если предварительное рассмотрение диссертации на кафедре прошло успешно, соискатель формирует документы для диссертационного совета. Перед началом сбора документов следует проконсультироваться с сотрудником диссертационного совета (комн. А-205ст., тел. 323-91-67). Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к предварительному рассмотрению после подачи соискателем пакета документов, в число который входят:

· заявление соискателя (1 экз., на бланке диссертационного совета);

· анкета соискателя в электронном виде по утвержденной форме (выдается в диссертационном совете);

· личный листок по учету кадров с фотографией, заверенный в отделе кадров по основному месту работы (2 экз.);

· заверенная копия документа о высшем образовании (2 экз.);

· удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз. + копия, получить в отделе аспирантуры);

· диссертация (1 экз., в мягком переплете);

· макет автореферата диссертации (2-3 экз.);

· заключение кафедры, выданное по результатам предварительного рассмотрения диссертации (1 экз.);

· два скоросшивателя.

Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к защите не позднее, чем через два месяца со дня подачи соискателем перечисленных выше документов или в те же сроки представляет соискателю мотивированное заключение об отказе в приеме диссертации к защите. Члены диссертационного совета проводят предварительную экспертизу диссертации на предмет соответствия ее специальности и полноты опубликования основных результатов в научных изданиях. Основные результаты диссертации должны быть опубликованы не позднее, чем за месяц до защиты. Если на заседании диссертационного совета принято решение о приеме диссертации к защите, совет назначает двух официальных оппонентов (один из которых обязательно является доктором наук, а второй – кандидатом либо доктором наук), ведущую организацию, определяет дату защиты диссертации и разрешает рассылку автореферата диссертации по описи. В список рассылки включаются члены диссертационного совета, официальные оппоненты, ведущая организация, диссертационные советы по профилю диссертации, заинтересованные организации и ведущие ученые-специалисты. В списке имеется ряд адресов обязательной рассылки: Российская книжная палата, ведущие библиотеки и центры научно-технической информации.

Решение диссертационного совета оформляется в виде «Выписки из протокола заседания диссертационного совета», подписанной ученым секретарем диссертационного совета.

В случае принятия диссертации к защите соискатель начинает готовиться к публичной защите диссертации на заседании диссертационного совета. Прежде всего необходимо подготовить оригинал-макет автореферата и позаботиться о печати типографским способом (либо на множительной технике) тиража автореферата в количестве 80 – 100 экз. На автореферате должны быть указаны его выходные данные. Одновременно следует отпечатать полный текст оригинала диссертации (следя за тем, чтобы качество печати было достаточно хорошим), размножить его в 5 – 6 экз. и сдать в переплет. Переплет должен быть твердым.

Далее необходимо приобрести конверты для отправки почтовых сообщений формата А5 и через канцелярию МИФИ разослать автореферат диссертации согласно списку рассылки. Автореферат кандидатской диссертации должен быть разослан не позднее, чем за месяц до назначенного советом дня защиты диссертации (дата защиты обязательно указывается в автореферате). Все экземпляры автореферата должны быть подписаны автором на титульном листе и ученым секретарем диссертационного совета на оборотной стороне титульного листа (допускается факсимильное воспроизведение подписи). На оборотной стороне титульного листа либо в сопроводительной записке содержится просьба к получателям автореферата прислать отзыв на автореферат в одном экземпляре, заверенный печатью организации. Поступившие отзывы на автореферат передаются в диссертационный совет.

Если назначенное ранее заседание диссертационного совета по уважительной причине переносится на другую дату, то по всем адресам, содержащимся в описи, повторно рассылается уведомление о переносе даты защиты.

До защиты в диссертационный совет должны поступить следующие дополнительные документы:

· диссертация в твердом переплете в требуемом количестве экземпляров для передачи в диссертационный совет, в библиотеку, двум официальным оппонентам и ведущей организации (итого – 5 экз.);

· часть тиража автореферата диссертации в количестве, достаточном для подшивки в дело диссертации и для передачи всем членам диссертационного совета и гостям, которые будут присутствовать на защите (30 – 40 экз.);

· выписка из протокола заседания диссертационного совета (1 экз.);

· опись рассылки автореферата с почтовым штемпелем канцелярии МИФИ, подтверждающим дату рассылки (1 экз.);

· отзывы двух официальных оппонентов (в 2-х экз., не позднее 10 дней до защиты);

· отзыв ведущей организации (в 2-х экз., не позднее 10 дней до защиты);

· отзывы на автореферат диссертации (в 1 экз.);

· акты о внедрении (об использовании) результатов работы (оригиналы подшиваются в дело, в приложения к диссертации помещаются копии).

Заключительный этап подготовки к защите включает в себя:

· работу над докладом на защите диссертации;

· изготовление иллюстративных материалов к докладу (плакатов или презентации в виде слайдов + их распечаток для членов совета);

· подготовку к ответам на возможные вопросы членов совета и гостей;

· подготовку письменных ответов на замечания, содержащиеся в отзывах;

· сбор экземпляров (либо ксерокопии) основных публикаций по теме диссертации, включая монографии и учебно-методические работы (если имеются);

· подготовку предварительного проекта «Заключения диссертационного совета».