При реализации плана расследования по уголовному делу
нельзя обойтись без планирования отдельных следственных
действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс
включает:
а) получение исходной информации;
б) формулирование задач, подлежащих разрешению;
в) установление последовательности решения отдельных
задач;
г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать
успешное решение поставленных задач;
д) определение комплекса необходимых технических средств;
е) решение вопроса об использовании оперативных сил,
средств и данных, полученных негласным путем;
ж) установление круга участников следственного действия
или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;
Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 356
з) уточнение времени и места производства намеченного дей-
ствия;
и) составление плана производства следственного действия
или оперативно-розыскного мероприятия.
Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства,
подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые
должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих
обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать
материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в
каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необхо-
димых случаях — и место допроса.
Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе след-
ствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая так-
тическая линия, направленная на получение правдивых по-
казаний, последовательность и способ выяснения всех обстоя-
тельств и эпизодов преступления.
Важную роль играет план при проведении сложных следст-
венных действий, требующих привлечения нескольких участни-
ков, использования технических средств. В число таких действий
нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из
уголовных дел возникла необходимость экспериментальным пу-
тем установить объем продукции, выпускаемой за смену трико-
тажным цехом предприятия. Требовалась большая подготови-
тельная работа: выяснить количество используемых станков,
численность персонала, характер обрабатываемого сырья и вы-
пускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента
участвовали специалисты разного профиля, а потому без под-
робного плана такое следственное действие качественно провес-
ти было невозможно.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений,
по которым работает бригада следователей или следственно-
оперативная группа, общий план формируется на основе частных
планов, составляемых сотрудниками, действующими на опреде-
ленных участках работы. Распределение обязанностей в таком
специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда
это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды пре-
ступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из
них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-
розыскные мероприятия, согласованные со следственными дей-
ствиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого
контролирует руководитель следственно-оперативной группы
(следственной бригады).
§ 3. Планирование отдельных следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий
Особенности планирования в зависимости от следственной
ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупно-
стью обстоятельств, сложившихся на определенный момент рас-
следования и влияющих на программу действий. В каждом слу-
чае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на
основе изучения практики, выделяет и типичные следственные
ситуации.
Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю
комплекс эффективных действий (программу) для решения задач
расследования в сходных условиях. Такая программа не избав-
ляет от необходимости составлять план расследования по делу,
однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь
уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему оста-
ется лишь конкретизировать схему.
Криминалистической тактике известны три общие типичные
ситуации первоначального этапа расследования. Первая склады-
вается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то про-
исшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспор-
те, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение
здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное проис-
шествие.
Специфика обстановки, в которой начинается расследование,
состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет
достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных
лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя
выдвигать и проверять как общие версии относительно причин
происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объек-
тивной и субъективной сторон их действий или бездействия.
Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе
расследования, таковы:
1) выяснение непосредственной (технической) причины про-
исшествия;
2) выявление причинной связи происшествия с действиями
конкретных лиц;
3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их
действиях признаков состава преступления.
Для решения таких задач планируются:
осмотр места происшествия, отдельных участков местности,
помещений, трупов и предметов;
допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также
потерпевших;
Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 358
при наличии последних — назначение судебно-медицинских
экспертиз;
выемка документов, отражающих технические условия функ-
ционирования объекта, фактическое состояние машин и обору-
дования;
выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции,
используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;
назначение документальных ревизий, проверок технического
состояния и технического режима на объекте;
назначение разного рода экспертиз.
Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследова-
ние приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица
при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в со-
вершении преступления. Это могут быть задержанные на терри-
тории, где хранятся материальные ценности, вооружение и бое-
припасы; задержанные поблизости от государственной границы,
от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия.
Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных опе-
раций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В
такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны
какие-то его действия, дающие основание предполагать причаст-
ность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характе-
ризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Об-
становка осложняется тем, что оснований избрать меру пресече-
ния бывает недостаточно, а потому первоначальные действия
приходится проводить в пределах законных сроков задержания.
Первоочередные задачи следователя:
1) установление личности задержанного;
2) выявление истинных причин появления на месте задержа-
ния, целей и характера совершенных действий.
Планируемые следственные действия:
1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствова-
ние задержанного;
2) допрос задержанного;
3) следственный осмотр места задержания, маршрута движе-
ния и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и
изъятых у него предметов (документов);
4) обыск по месту жительства задержанного;
5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели
задержание;
6) предъявление задержанного для опознания;
§ 3. Планирование отдельных следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий
7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых
предметов и документов.
Третья типичная ситуация — уголовное дело возбуждается
на основе материалов доследственной проверки, проведенной,
например, ведомственной контрольно-ревизионной службой,
вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой
федерального или регионального органа власти, налоговой ин-
спекцией и другими органами, имеющими на то право. До-
следственная проверка возложена и на органы, которые пере-
числяет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной
деятельности».
В этой ситуации к началу расследования имеются более или
менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении,
характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах,
подлежащих установлению. Объем и качество информации зави-
сят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная
проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкрет-
ных лиц, материалы на которых представляются следователю.
Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное
взаимодействие следователя с лицами, производившими дос-
ледственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-
розыскных подразделений.
Приступая к составлению плана, следователь опирается на
данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале
намечает действия по отработке оперативных версий, которые в
этом случае трансформируются в следственные.
Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:
1) процессуальное закрепление информации, полученной при
проведении оперативно-розыскных и иных проверочных меро-
приятий;
2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств,
недостаточно полно исследованных в ходе доследственной про-
верки.
Первоначальные следственные действия:
а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;
б) их личные обыски, обыски по месту жительства;
в) обыски в служебных помещениях и выемки документов;
г) наложение ареста на имущество и банковские вклады;
д) допросы подозреваемых и свидетелей;
е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в
том числе документов, свидетельствующих о преступлении.
Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования 360
Важно своевременно изъять документы, содержащие инфор-
мацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедле-
ние может привести к их сокрытию или уничтожению.
Таковы общие программы действий на первоначальном этапе
расследования в рассмотренных типичных следственных ситуа-
циях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении
факта преступления будут направлены на полное и всестороннее
исследование преступной деятельности обвиняемых, на выясне-
ние причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое
выполнение планов расследования — залог эффективности всей
работы по уголовному делу.
Литература:
Антипов В.П. Планирование расследования в проблемных
ситуациях. М., 1983.
Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных вер-
сий. М., 1978.
Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следствен-
ных ситуаций. Свердловск, 1987.
Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирова-
ние, организация. М., 1970.
Организация и планирование деятельности следственных
бригад.: Методическое пособие. М., 1990.
Рохлин В.И. Планирование расследования. Л., 1980.
Синигибский И.А. Вопросы судебного следствия и постанов-
ления приговора. М., 2000.