2017-11-30
1583
Глава 2.
Вопрос 2.2.1
Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?
I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность;
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
Ответы:
B. IV
Вопрос 2.2.2
К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
II. Деятельность по определению взаимных обязательств;
III. Деятельность по проведению организованных торгов;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
VI. Деятельность форекс-дилера.
Ответы:
A. Все, кроме II, III, V
Вопрос 2.2.3
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
I. Брокерской деятельности;
II. Дилерской деятельности;
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Депозитарной деятельности;
V. Клиринговой деятельности;
VI. Деятельности по проведению организованных торгов;
VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
VIII. Деятельности форекс-дилера.
Ответы:
B. I, II, IV, VII, VIII
Вопрос 2.2.4
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и IV
Вопрос 2.1.5
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. Юридическое лицо;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;
IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и V
Вопрос 2.1.6
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:
Ответы:
D. Клиринговой
Вопрос 2.1.7
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
I. Брокером;
II. Дилером;
III. Управляющим;
IV. Депозитарием;
V. Регистратором.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 2.1.8
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера;
II. Управляющего;
III. Брокера.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 2.1.9
Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) – это:
Ответы:
D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации
Вопрос 2.1.10
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?
I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;
II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов;
III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего;
IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.
Ответы:
C. Только I
Вопрос 2.1.11
Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:
Ответы:
A. Нормативных актов Банка России
Вопрос 2.1.12
Укажите верное утверждение.
Ответы:
A. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом
Вопрос 2.1.13
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций;
IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I, II и III
Вопрос 2.1.14
Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?
Ответы:
A. Банк России
Вопрос 2.1.15
Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?
Ответы:
A. Не вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг
Вопрос 2.1.16
Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?
Ответы:
D. Все вышеперечисленные
Вопрос 2.1.17
В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
Ответы:
A. В течение трех дней со дня принятия соответствующего решения
Вопрос 2.1.18
В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?
Ответы:
A. В течение десяти рабочих дней со дня получения уведомления
Вопрос 2.1.19
Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;
II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью;
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария;
IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Только I, II
Вопрос 2.2.20
Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:
Ответы:
A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
Вопрос 2.2.21
Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:
Ответы:
A. Брокерская деятельность
Вопрос 2.1.22
В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат
Ответы:
A. Приоритетному исполнению во всех случаях
Вопрос 2.2.23
Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону "О рынке ценных бумаг".
I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;
III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Ответы:
D. I, III и IV
Вопрос 2.1.24
Отметьте неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности.
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)
Вопрос 2.1.25
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?
I. Брокер;
II. Дилер;
III. Управляющий;
IV. Депозитарий.
Ответы:
C. I и III
Вопрос 2.1.26
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:
Ответы:
D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения
Вопрос 2.1.27
Отметьте неверное утверждение:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет
C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет
Вопрос 2.1.28
Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности.
Ответы:
B. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности
Вопрос 2.2.29
Укажите верные утверждения.
I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;
II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг;
III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга;
IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.
Ответы:
C. Только I, II, IV
Вопрос 2.2.30
Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов:
I. Имущества клиента клиентского брокера;
II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества;
III. Задолженности клиента клиентского брокера;
IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 2.1.31
В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера?
Ответы:
B. 1,5
Вопрос 2.2.32
Прайм-брокер - это:
Ответы:
B. Клиентский брокер, который, для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга
Вопрос 2.2.33
Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности?
I. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 2.2.34
Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;
II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;
IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.
Ответы:
D. III и IV
Вопрос 2.1.35
Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности.
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме
Вопрос 2.1.36
Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности.
Ответы:
A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица
Вопрос 2.2.37
Что из нижеперечисленного является верным для дилера?
I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены;
II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг;
III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;
IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.
Ответы:
D. Все вышеперечисленное
Вопрос 2.1.38
Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту:
Ответы:
A. 1,5
Вопрос 2.1.39
Дилерская деятельность регулируется:
Ответы:
A. Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
Вопрос 2.2.40
Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности.
Ответы:
B. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем
Вопрос 2.2.41
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть:
Ответы:
A. Юридические лица, являющиеся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана
Вопрос 2.2.42
Деятельность форекс-дилера это:
I. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом;
II. Деятельность по заключению договоров, условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс - дилеру обеспечения;
III. Деятельность по заключению договоров двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.
Ответы:
D. II и III
Вопрос 2.1.43
Деятельность форекс-дилера может вести:
Ответы:
A. Юридическое лицо
Вопрос 2.1.44
Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после:
Ответы:
B. Получения лицензии на право ведения деятельности форекс-дилера и вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров
Вопрос 2.1.45
Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с:
Ответы:
B. Физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями
Вопрос 2.1.46
Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с юридическими лицами в следующих случаях:
Ответы:
A. Если юридическое лицо является брокером или управляющим, действующими за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем
Вопрос 2.1.47
Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица – непубличного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?
Ответы:
D. Не менее 100 миллионов рублей
Вопрос 2.1.48
Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?
Ответы:
D. Не менее 100 миллионов рублей
Вопрос 2.1.49
Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме публичного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера?
Ответы:
D. Не менее 100 миллионов рублей
Вопрос 2.1.50
Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью?
Ответы:
A. Не вправе – деятельность форекс-дилера является исключительной
Вопрос 2.1.51
Минимальный размер собственных средств форекс-дилера не должен быть ниже:
Ответы:
C. 100 млн. рублей
Вопрос 2.1.52
Размер собственных средств форекс-дилера это:
Ответы:
B. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов форекс-дилера
Вопрос 2.1.53
Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц превышает сто пятьдесят миллионов рублей, размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на:
Ответы:
B. Сумму, составляющую пять процентов от размера находящихся на указанном номинальном счете (счетах) денежных средств физических лиц, который превышает сто пятьдесят миллионов рублей
Вопрос 2.2.54
Размер собственных средств форекс-дилера составляет 100 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс -дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств?
Ответы:
B. 1 500 тысяч рублей
Вопрос 2.2.55
Размер собственных средств форекс-дилера составляет 150 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс - дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс-дилер должен повысить размер собственных средств?
Ответы:
A. Повышение размера собственных средств не требуется
Вопрос 2.1.56
Денежные средства, передаваемые физическим лицом форекс-дилеру должны:
Ответы:
A. Зачисляться на номинальный счет форекс-дилера, открытый в банке, находящемся на территории Российской Федерации, с банковского счета физического лица – клиента форекс-дилера
Вопрос 2.1.57
Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не может быть меньше, чем:
Ответы:
A. Один к пятидесяти
Вопрос 2.1.58
Банк России может изменить соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не более чем:
Ответы:
A. В 2 раза на основании обращения саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров
Вопрос 2.1.59
В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера, требования форекс-дилера, не удовлетворенные за счет указанных денежных средств:
Ответы:
A. Считаются погашенными
Вопрос 2.2.60
Форекс-дилер вправе:
I. Давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, только для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом;
II. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях;
III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор;
IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями.
Ответы:
B. Только I
Вопрос 2.1.61
Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:
Ответы:
B. На сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этому форекс-дилеру
Вопрос 2.2.62
Форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте следующую информацию:
I. Учредительные документы форекс-дилера;
II. Отчет о размере собственных средств;
III. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры;
IV. Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером;
V. Зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров;
VI. Обобщенные положительные и отрицательные результаты, с указанием соотношения количества счетов, получивших такие результаты.
Ответы:
D. Верно все, кроме I и II
Вопрос 2.2.63
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности форекс-дилера.
I. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров;
II. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью;
III. Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 50 миллионов рублей;
IV. Форекс-дилер вправе заключать договор только с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями.
Ответы:
A. I и II
Вопрос 2.2.64
Что относится к обязанностям лица, осуществляющего деятельность форекс-дилера?
I. Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;
II. Форекс-дилер до заключения рамочного договора, обязан получить подтверждение того, что физическое лицо ознакомилось с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и принимает такие риски;
III. Форекс-дилер обязан иметь размер собственных средств не менее ста миллионов рублей.
Ответы:
D. Все перечисленное
