Те материалы, которые направлены Банком России, а также конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации для решения вопроса о возбуждении уголовного дел

Основания - достаточные данные, указывающие на признаки наличия преступления. Если эти признаки имеются, возбуждаем дело, не имеются - отказываем.

"Достаточные данные" - результаты оперативно-розыскной деятельности, проверочные материалы т.е. источники информации, не признаваемые по общему правилу доказательствами в уголовном процессе.

Достоверное установление наличия преступления и всех обстоятельств его совершения на стадии возбуждения уголовного дела не требуется.

Основания для отказа в возбуждении уголовного дела: это обстоятельства, исключающие возможность дальнейшей уголовно-процессуальной деятельности.

Выделяют две категории оснований.

Отсутствие данных, указывающих на признаки преступления

Решение об отказе в данном случае принимаетсялибо в связи с отсутствием событием преступления либо в связи с отсутствием состава.

Отсутствие состава преступления - само деяние имело место, но оно не содержит всех необходимых признаков преступления. Отсутствие события преступления- признаков деяния вовсе не существовало.

Препятствует возбуждению производства по уголовному делу также установление в действиях лица необходимой обороны или других предусмотренных УК РФ обстоятельств, исключающих преступность деяния.

Формальные препятствия для производства по делу, даже если признаки преступления есть

· истечение сроков давности уголовного преследования;

· смерть лица, подлежащего уголовному преследованию,

· отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения,

· наличие неотмененного приговора суда или постановления органа расследования о прекращении (об отказе в возбуждении) уголовного дела по тому же обвинению

· другие обстоятельства.

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении.

 

Прием сообщения о преступлении:

Осуществляется полномочным лицом(дознаватель, следователь, орган дознания, РСО).

Ониобязаны принятьсообщение о преступлении.

Информация о преступлении должна быть оформленав виде одного из источников, предусмотренных УПК (заявление о преступлении, явка с повинной, сообщение о преступлении; постановление прокурора о направление материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса о возбуждении УД – один из указанных «общих», котороче говоря). Порядок приема единый,независимо от того, куда подано заявление.

Заявление может быть подано письменно или устно, устное заносится в протокол. Заявитель предупреждается об ответственности за заведомо ложный донос. Анонимное сообщении не может служить поводом для возбуждения дела.

 

Регистрация сообщения о преступлении:

· Занесение в книгу учета сообщений о преступлениях (КУСП); присвоение заявлению номера и фиксация кратких сведений о существе заявления.

· Оформление талона-корешка (остается в органах) и талона-уведомления (отдается заявителю, с условием его подписания талона-корешка. В таком талоне указывается дата, время, лицо, принявшее сообщение).

· Передача заявления начальнику, который и выбирает конкретного следователя или дознавателя.

Отказ принятия сообщения о преступлении можно обжаловать прокурору, РСО или в суд.

Проверка сообщения органом дознания, дознавателем, следователем, РСО в соответствии с компетенцией. Поручается без оформления дополнительного документа, путем надписи на зарегистрированном документе. Такую проверку называют часто «доследственной».

Субъекты проверки:

Дознаватель, следователь, орган дознания, РСО.

Варианты проверки:

1. Анализ сообщения о преступлении и поступивших совместно с ним материалов, в случае, когда их достаточно, чтобы сделать вывод о наличии оснований для возбуждения дела.

2. Проведение проверочных следственных и иных процессуальных действий (получение объяснений, истребование документов, требования проведения ревизий, документальных проверок).

У следователя и дознавателя есть право изымать документы, однако, это возможно только в ходе следственных действий по общему правилу. А т.к. обыск и выемка в момент доследственной проверки невозможны, считается, что на стадии возбуждения дела изъятие документов все же недопустимо.

Следователь и дознаватель могут давать поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

 

Есть возможность проведения некоторых следственных действий (назначение экспертизы, осмотр места происшествия, документов, трупов; произведение освидетельствования) – раньше такие действия можно было проводить в исключительных случаях.

 

В связи с этимвозникает дискуссионный вопрос о правах участников процессуальных действий, которые до возбуждения дела не обладают никаким процессуальным статусом, и не имеют процессуальных прав. Закон предусматривает гарантии прав: лицам должны быть разъяснены права и обязанности, можно ходатайствовать в дальнейшем о проведении повторной экспертизы;

Доказательственная сила информации, полученной в ходе доследственной проверки: она может быть использована в качестве доказательств при соблюдении правил о допустимости доказательств.

 

Особенности по сообщению о преступлению, распространенном в СМИ:редакция СМИ по требованию должностного лица обязана передать все материалы, которые у них есть о человеке, сообщившем о преступлении и всю информацию, подтверждающую преступление.

Сроки доследственной проверки:

Т.к. необходимо только установить наличие/отсутсвие оснований для возбуждения дела, то решение по результатам рассмотрения сообщения о преступлении должно быть принятов течении 3 суток(при наличии повода и основания можно сразу после принятия).

 

По ходатайству следователясрок может быть продлен до 10 дней РСО. Мотивы в законе не указаны и определяются исходя из ситуации.

До 30 суток срок может быть продлен:

- по определенным ограниченным основаниям (необходимость документальных проверок, ревизий, ОРМ)

- по мотивированному ходатайству следователя решение принимает РСО; по ходатайству дознавателя – прокурор.

 

Свыше 30 суток по закону нельзя. Но, если будет принято решение об отказе в возбуждении, а потом отменено, то сроки начинают течь заново. Что превращает эту стадию в бесконечную, поэтому, считается, что если нет оснований для отказа, то по истечении 30 суток дело нужно возбудить.

 

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении должностное лицо должно принять одно из 3 решений:

- о возбуждении УД;

- об отказе в возбуждении УД;

- о передаче сообщения по подследственности или по делам частного обвинения – в суд.Заявитель уведомляется о принятом решении, ему разъясняется порядок обжалования решения.