Рассмотрение споров в международном коммерческом арбитраже

Говоря об особенностях рассмотрения споров в международном коммерческом арбитраже, необходимо отметить, что в 1976 г. Комиссией ООН по праву международной торговли был принят арбитражный регла­мент ЮНСИТРАЛ, установивший общие правила функционирования коммерческих международных арбитражей, включающие положения о составе арбитражей, порядке арбитражного разбирательства и принятия арбитражного решения и др.¹ В 1985 г. Генеральной Ассамблеей ООН ти­повой закон ЮНСИТРАЛ «О международном торговом арбитраже» был одобрен для возможного использования государствами в своем законода­тельстве (Резолюция 40/72 Генеральной Ассамблеи ООН от 11 декабря 1985 г.). Закон РК «О международном коммерческом арбитраже» от 28 де­кабря 2004 г. исходит из признания полезности арбитражного разбира­тельства и воспроизводит основные положения типового закона ЮНСИТ­РАЛ. В сферу регулирования данного закона входят отношения, возни­кающие в процессе деятельности международного коммерческого арбит­ража на территории РК, а также порядок и условия признания исполнения в Казахстане решений международного коммерческого арбитража.

Международный коммерческий арбитраж рассматривает споры, возникшие из гражданско-правовых договоров с участием физических и юридических лиц, разрешаемых международным коммерческим арбитра­жем, если иное не установлено законодательными актами РК. Под «ар­битражем» понимается международный коммерческий арбитраж, об­разованный специально для рассмотрения конкретного спора или действующий на постоянной основе, а также арбитр, рассматриваю­щий спор единолично (п. 1 ст. 2 Закона о международном коммерческом арбитраже).

Арбитражное разбирательство осуществляется с соблюдением прин­ципов:

1) автономии воли сторон, означающей, что стороны по предвари­тельному согласованию между собой имеют право самостоятельно решать вопросы порядка и условий осуществления арбитражного разбирательства по возникшему спору;

2) законности, означающей, что арбитры и арбитражи в своих ре­шениях руководствуются только нормами применимого по соглашению сторон права;

3) состязательности и равноправия сторон, означающих, что сто­роны в арбитражном разбирательстве пользуются одинаковым объемом прав и несут одинаковый объем обязанностей, избирают свою позицию, способы и средства ее отстаивания самостоятельно и независимо от арбит­ража, других органов и лиц;

4) справедливости, означающей, что арбитры и арбитражи при раз­решении переданных им споров и стороны арбитражного разбирательства должны действовать добросовестно, соблюдая установленные требования, нравственные принципы общества и правила деловой этики;

5) конфиденциальности, означающей, что арбитры не вправе раз­глашать сведения, ставшие известными в ходе арбитражного разбиратель­ства, без согласия сторон или их правопреемников и не могут быть допро­шены в качестве свидетелей о сведениях, ставших им известными в ходе арбитражного разбирательства, кроме случаев, когда законом прямо пре­дусмотрена обязанность гражданина сообщить информацию в соответст­вующий орган.

Также к принципам арбитражного разбирательства может быть отне­сена независимость арбитра и арбитража, которые при разрешении пере­данных им споров принимают решения в условиях, исключающих какое-либо воздействие на них государственных органов и иных организаций.

Спор может быть передан на рассмотрение арбитража при наличии заключенного между сторонами арбитражного соглашения. Арбитражное соглашение может быть заключено сторонами в отношении споров, кото­рые возникли или могут возникнуть между сторонами по какому-либо конкретному гражданско-правовому договору. Арбитражное соглашение в отношении спора, который находится на рассмотрении в компетентном суде, может быть заключено до принятия решения по спору указанным судом. В этом случае компетентный суд выносит определение об оставле­нии заявления без рассмотрения.

В арбитраж по соглашению сторон могут передаваться споры, выте­кающие из гражданско-правовых договоров, между физическими лицами, коммерческими и иными организациями, если хотя бы одна из сторон яв­ляется нерезидентом РК (ст. 6 Закона о международном коммерческом арбитраже).

Арбитром избирается (назначается) физическое лицо, прямо или кос­венно не заинтересованное в исходе дела, являющееся независимым от сторон и давшее согласие на исполнение обязанностей арбитра, достигшее возраста двадцати пяти лет и имеющее высшее образование. Арбитр, раз­решающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образо­вание и стаж работы по юридической специальности не менее двух лет. В случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образо­вание должен иметь председатель арбитража. По соглашению сторон ар­битром может быть избран гражданин РК, иностранец либо лицо без граж­данства.

Требования, предъявляемые к кандидатам в арбитры, могут быть со­гласованы сторонами непосредственно или определены регламентом ар­битража. Арбитром не может быть лицо:

1) избранное или назначенное судьей компетентного суда в порядке, установленном законодательным актом РК;

2) признанное компетентным судом в порядке, установленном зако­ном РК, недееспособным или ограниченно дееспособным;

3) имеющее неснятую или непогашенную судимость;

4) являющееся государственным служащим.

Стороны вправе определить число арбитров, которое должно быть нечетным, если стороны не договорились об ином, то для разрешения спо­ра в арбитраже избираются (назначаются) три арбитра.

Формирование состава арбитража производится путем избрания (на­значения) арбитров (арбитра). В постоянно действующем арбитраже фор­мирование состава арбитража производится в порядке, установленном регламентом постоянно действующего арбитража. В арбитраже для раз­решения конкретного спора формирование состава арбитража производит­ся в порядке, согласованном сторонами. Если стороны не договорились об ином, то формирование состава арбитража для разрешения конкретного спора производится в следующем порядке:

1) при формировании состава арбитража, состоящего из трех арбит­
ров, каждая сторона избирает одного арбитра, а два избранных таким об­
разом арбитра избирают третьего арбитра.

Если одна из сторон не избирает арбитра в течение шестидесяти дней после получения просьбы об этом от другой стороны или два избранных арбитра в течение шестидесяти дней после их избрания не избирают третьего арбитра, то арбитр может быть назначен председателем постоян­но действующего арбитража;

2) если спор подлежит разрешению арбитром единолично и после
обращения одной стороны к другой с предложением об избрании арбитра
стороны в течение шестидесяти дней не избирают арбитра, то арбитр мо­
жет быть назначен председателем постоянно действующего арбитража.

В случае несоответствия арбитра указанным выше требованиям сто­роны могут заявить об отводе арбитра. Сторона может заявить отвод из­бранному ею арбитру в соответствии с настоящей статьей только в случае, если обстоятельства, являющиеся основаниями для отвода, стали известны стороне после избрания ею данного арбитра. Если процедура отвода ар­битра не согласована сторонами или не определена регламентом постоян­но действующего арбитража, то письменное мотивированное заявление об отводе арбитра должно быть подано стороной в арбитраж в течение три­дцати дней после того, как стороне стали известны обстоятельства, яв­ляющиеся основанием для отвода. Если арбитр, которому заявлен отвод, отказывает в его удовлетворении или одна из сторон не согласна с отводом арбитра, то вопрос об отводе разрешается арбитрами, входящими в состав арбитража, в десятидневный срок с момента получения письменного мо­тивированного заявления стороны. Вопрос об отводе арбитра, рассматри­вающего спор единолично, разрешается этим арбитром. Если арбитр, рас­сматривающий спор единолично, отказывает в удовлетворении ходатайст­ва одной либо обеих сторон об отводе или одна из сторон не согласна с отводом арбитра, то вопрос об отводе решается путем принятия сторонами соглашения о прекращении арбитражного разбирательства.

Полномочия арбитра могут быть прекращены по соглашению сторон, а также в случае наличия у него устойчивой неспособности осуществлять свои обязанности по болезни или смерти арбитра. В случае прекращения полномочий арбитража или арбитра, рассматривающего спор единолично, производство, по спору, находящемуся на рассмотрении, приостанавлива­ется до избрания (назначения) другого арбитража. В случае прекращения полномочий арбитра другой арбитр избирается (назначается) в соответст­вии с правилами, которые применялись при избрании (назначении) заме­няемого арбитра. Избранный (назначенный) в порядке замены арбитр вправе назначить повторные слушания по делу.

Расходы, связанные с разрешением спора в арбитраже, включают: гонорар арбитров; расходы, понесенные арбитрами в связи с участием в арбитражном разбирательстве, в том числе расходы на оплату проезда к месту рассмотрения спора, проживание и питание; суммы, подлежащие выплате экспертам и переводчикам; расходы, понесенные арбитрами в связи с осмотром и исследованием письменных и вещественных доказа­тельств на месте их нахождения; расходы, понесенные свидетелями; рас­ходы на оплату услуг представителя стороной, в пользу которой состоя­лось решение арбитража; расходы на организационное и материальное обеспечение арбитражного разбирательства.

Распределение расходов, связанных с разрешением спора в арбитра­же, между сторонами производится арбитражем в соответствии с соглаше­нием сторон, а при отсутствии такового - пропорционально удовлетворен­ным и отклоненным требованиям. Расходы на оплату услуг представителя стороной, в пользу которой состоялось решение арбитража, а также иные расходы, связанные с арбитражным разбирательством, могут быть по ре­шению арбитража отнесены на другую сторону, если требование о возме­щении понесенных расходов было заявлено в ходе арбитражного разбира­тельства и удовлетворено арбитражем. Распределение расходов, связанных с разрешением спора в арбитраже, указывается в решении или определе­нии арбитража.

Арбитраж самостоятельно решает вопрос о наличии или отсутствии у него полномочий (юрисдикции) рассматривать переданный на его разре­шение спор, в том числе в случаях, когда одна из сторон возражает против арбитражного разбирательства по причине недействительности арбитраж­ного соглашения.

Истец излагает свои требования в исковом заявлении, которое в письменной форме передается в арбитраж. Копия искового заявления пе­редается ответчику. В исковом заявлении должны быть указаны:

1) дата подачи искового заявления;

2) наименования сторон, их почтовые адреса и банковские реквизиты;

3) обоснование обращения в арбитраж;

4) требования истца;

5) обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

6) доказательства, подтверждающие основания исковых требований;

7) цена иска, если иск подлежит оценке;

8) перечень прилагаемых к исковому заявлению документов и иных материалов.

Исковое заявление должно быть подписано истцом или его предста­вителем с приложением оригинала доверенности или иного документа, удостоверяющего полномочия представителя. Регламентом арбитража мо­гут быть предусмотрены дополнительные требования к содержанию иско­вого заявления.

Ответчик вправе представить истцу и в арбитраж отзыв на исковое заявление, изложив в нем свои возражения против иска. Отзыв на исковое заявление представляется истцу и в арбитраж в порядке и сроки, которые предусмотрены регламентом арбитража. Если регламентом арбитража срок представления отзыва на исковое заявление не определен, то указан­ный отзыв представляется не менее чем за десять дней до первого заседа­ния арбитража, если иное не установлено Законом о международном ком­мерческом арбитраже. В ходе арбитражного разбирательства сторона вправе изменить или дополнить свои исковые требования или возражения против иска.

Если стороны не договорились об ином, арбитражное разбирательст­во в отношении конкретного спора начинается в день получения ответчи­ком извещения о передаче этого спора в арбитраж

Арбитраж возвращает исковое заявление, если: 1) между сторонами отсутствует арбитражное соглашение; 2) иск подан в арбитраж, не преду­смотренный в арбитражном соглашении; 3) предмет иска выходит за рам­ки арбитражного соглашения; 4) исковое заявление подписано лицом, не имеющим полномочий на его подписание; 5) истцом подано заявление о возврате искового заявления; 6) в производстве этого же или другого ар­битража имеется дело по спору между теми же сторонами, о том же пред­мете и по тем же основаниям. При возврате искового заявления арбитраж выносит мотивированное определение. Возвращение заявления не препят­ствует повторному обращению истца в арбитраж с иском к тому же ответ­чику, о том же предмете и по тем же основаниям.

Стороны могут по своему усмотрению договориться о языке или язы­ках, которые будут использоваться в ходе арбитражного разбирательства. В отсутствие такой договоренности арбитраж определяет государствен­ный, а наравне с ним и русский языки или другие языки, которые должны использоваться при разбирательстве.

Непредставление документов и иных материалов, в том числе неявка на заседание арбитража одной из сторон или их представителей, надлежа­щим образом уведомленных о времени и месте заседания арбитража, не является препятствием для арбитражного разбирательства и принятия ре­шения арбитражем, если причина непредставления документов и иных материалов или неявки сторон на заседание арбитража признана им не­уважительной. Непредставление ответчиком возражений против иска не может рассматриваться как признание требований истца.

Стороны, участвующие в арбитражном разбирательстве, имеют право:

1) знакомиться с материалами дела и снимать копии с данных мате­риалов;

2) представлять доказательства;

4) заявлять ходатайства, отвод арбитрам; задавать вопросы участникам процесса, давать устные и письмен­ные объяснения;

5) представлять свои доводы по всем возникающим в ходе процесса вопросам;

6) возражать против ходатайств и доводов другой стороны;

7) ходатайствовать перед компетентным судом о принудительном ис­полнении решения арбитража в соответствии с законодательством РК;

8) в установленных Законом о международном коммерческом арбит­раже случаях обжаловать решение арбитража.

Стороны могут урегулировать спор в ходе арбитражного разбира­тельства и прийти к мировому соглашению.

Арбитраж разрешает спор в соответствии с нормами права, которое стороны избрали в качестве применимого в рассмотрении спора. Любое указание на право или систему права какого-либо государства должно толковаться как непосредственно отсылающее к материальному праву это­го государства, а не к его коллизионным нормам. При отсутствии согла­шения сторон о применимом праве арбитраж определяет применимое пра­во в соответствии с законодательством РК. Стороны могут урегулировать спор в ходе арбитражного разбирательства и прийти к мировому соглаше­нию.

Решение арбитража излагается в письменной форме и подписывается арбитрами, входящими в состав арбитража, в том числе арбитром, имею­щим особое мнение, письменная позиция которого является неотъемлемой частью арбитражного решения. Если арбитражное разбирательство осуще­ствлялось коллегиально, то решение может быть подписано большинством арбитров, входящих в состав арбитража, при условии указания уважитель­ной причины отсутствия подписей других арбитров.

Арбитражное разбирательство прекращается вынесением определе­ния о прекращении арбитражного разбирательства в случаях, если:

- истец отказывается от своего требования и отказ принят арбитра­
жем, если только ответчик не заявит возражения против прекращения ар­
битражного разбирательства в связи с наличием у него законного интереса
в разрешении спора по существу;

- арбитраж вынес определение об отсутствии у арбитража компе­тенции рассматривать переданный на его разрешение спор;

- имеется вступившее в законную силу, принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение компетентного суда или арбитража;

- стороны пришли к соглашению о прекращении арбитражного раз­бирательства;

- коммерческая организация, являющаяся стороной арбитражного разбирательства, ликвидирована;

- наступила смерть (объявлено умершим) физического лица, яв­ляющегося стороной арбитражного разбирательства, либо оно признано безвестно отсутствующим.

Арбитражное решение может быть отменено компетентным су­дом лишь в случае, если:

1) сторона, заявляющая ходатайство об отмене, представит доказа­тельства того, что:

- одна из сторон арбитражного соглашения была признана компе­тентным судом недееспособной или арбитражное соглашение не действи­тельно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсутствии та­кого указания - по законодательству РК;

- она не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве или по другим причинам, признан­ным компетентным судом уважительными, не могла представить свои объяснения;

- решение арбитража вынесено по спору, не предусмотренному ар­битражным соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитраж­ного соглашения, а также вследствие неподведомственности спора арбит­ражу.

Если решения арбитража по вопросам, которые охватываются арбит­ражным соглашением, могут быть отделены от решений по вопросам, ко­торые не охватываются таким соглашением, то может быть отменена толь­ко та часть решения арбитража, которая содержит решения по вопросам, не охватываемым арбитражным соглашением;

- состав арбитража или арбитражная процедура разбирательства не
соответствовали соглашению сторон и регламенту арбитража;

2) компетентный суд определит, что арбитражное решение противо­речит публичному порядку РК или что спор, по которому вынесено арбит­ражное решение, не может являться предметом арбитражного разбира­тельства по законодательству РК.

Компетентный суд выносит по вопросу об отмене арбитражного ре­шения определение, которое может быть обжаловано или опротестовано в соответствии с гражданским процессуальным законодательством РК.

Арбитражное решение признается обязательным и при подаче в компетентный суд письменного ходатайства приводится в исполнение в соответствии с законодательством РК. Арбитражное решение, вынесенное в иностранном государстве, признается компетентным судом и исполняет­ся органами исполнительного производства на началах взаимности.

Компетентный суд отказывает в признании или приведении в испол­нение арбитражного решения независимо от того, в какой стране оно бы­ло вынесено, по следующим основаниям:

1) если эта сторона представит компетентному суду доказательства того, что:

- одна из сторон арбитражного соглашения была признана компе­тентным судом недееспособной либо ограниченно дееспособной;

- арбитражное соглашение не действительно по закону, которому стороны его подчинили;

- сторона, против которой вынесено решение, не была должным об­разом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбиратель­стве или по другим причинам, признанным компетентным судом уважи­тельными, не могла представить свои объяснения;

- решение арбитража вынесено по спору, не предусмотренному ар­
битражным соглашением или не подпадающему под его условия, либо
содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитраж­
ного соглашения, а также вследствие неподведомственности спора арбит­
ражу.

Если решения арбитража по вопросам, которые охватываются арбит­ражным соглашением, могут быть отделены от решений по вопросам, ко­торые не охватываются таким соглашением, то может быть отменена толь­ко та часть решения арбитража, которая содержит решения по вопросам, не охватываемым арбитражным соглашением;

- состав арбитража или арбитражная процедура разбирательства не соответствовали соглашению сторон или в отсутствие такового не соот­ветствовали закону той страны, где имел место арбитраж;

- решение еще не стало обязательным для сторон или было отмене­но, или его исполнение было приостановлено судом страны, в соответст­вии с законом которой оно было вынесено;

2) если компетентный суд установит, что признание и приведение в исполнение этого арбитражного решения противоречат публичному по­рядку РК или что спор, по которому вынесено арбитражное решение, не может являться предметом арбитражного разбирательства по законода­тельству РК.

Компетентный суд выносит по вопросу о признании или приведении в исполнение арбитражного решения определение. Данное определение может быть обжаловано или опротестовано в соответствии с гражданским процессуальным законодательством РК.