IV. Основные процедуры, связанные с функционированием ПИФа

План разработки технологии введения в должность

Специалиста отдела обслуживания инвестиционных фондов

I. Введение

Обзор основных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в секторе коллективных инвестиций.

Основные понятия

· Паевой инвестиционный фонд

· Инвестиционный пай

· ПИФ и пайщик

· Типы и категории фондов

· Активы фонда

· Понятие оценочной стоимости

· Понятие балансовой стоимости

· Пассивы фонда

· Стоимость чистых активов (СЧА) фонда

· Исчисление сроков

Основные действующие лица рынка коллективных инвестиций и их роль при функционировании фонда.

· Управляющая компания

· Специализированный депозитарий

· Специализированный регистратор

· Аудитор

· Оценщик

· Депозитарий

· Банк

· Брокер

II. Общие документы ПИФа

1. Правила доверительного управления

2. Учётная политика

3. Правила расчёта стоимости активов и стоимости чистых активов

4. Договор со специализированным депозитарием и дополнительные соглашения к нему

5. Договор со специализированным регистратором и дополнительные соглашения к нему

6. Договор банковского счёта

7. Договор об оценке

8. Договор на проведение аудиторских проверок

9. Доверенности

10. Роботные технологии в обслуживании фонда

· Карта фонда

III. Первичные документы фонда

Договоры банковского счета

Договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, банковского вклада

Акты приема-передачи в случаях, когда их составление необходимо для распоряжения имуществом

Выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, отчёты о проведении операции по счёту депо

Отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, составляющими имущество Фонда

Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда

Выписки с банковских счетов Фонда, а также распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов Фонда

Акты оценки стоимости имущества Независимым оценщиком.

IV. Основные процедуры, связанные с функционированием ПИФа

1. Формирование

· Открытие лицевых счетов, подача пайщиками и приём специализированным регистратором заявок на приобретение паёв

· Внесение имущества пайщиками в оплату паёв

· Включение имущества в состав фонда

· Выдача паёв

· Завершение формирования фонда

2. Расчёт стоимости чистых активов

· расчёт среднегодовой стоимости чистых активов фонда