Студопедия


Авиадвигателестроения Административное право Административное право Беларусии Алгебра Архитектура Безопасность жизнедеятельности Введение в профессию «психолог» Введение в экономику культуры Высшая математика Геология Геоморфология Гидрология и гидрометрии Гидросистемы и гидромашины История Украины Культурология Культурология Логика Маркетинг Машиностроение Медицинская психология Менеджмент Металлы и сварка Методы и средства измерений электрических величин Мировая экономика Начертательная геометрия Основы экономической теории Охрана труда Пожарная тактика Процессы и структуры мышления Профессиональная психология Психология Психология менеджмента Современные фундаментальные и прикладные исследования в приборостроении Социальная психология Социально-философская проблематика Социология Статистика Теоретические основы информатики Теория автоматического регулирования Теория вероятности Транспортное право Туроператор Уголовное право Уголовный процесс Управление современным производством Физика Физические явления Философия Холодильные установки Экология Экономика История экономики Основы экономики Экономика предприятия Экономическая история Экономическая теория Экономический анализ Развитие экономики ЕС Чрезвычайные ситуации ВКонтакте Одноклассники Мой Мир Фейсбук LiveJournal Instagram

IV. Основные процедуры, связанные с функционированием ПИФа




План разработки технологии введения в должность

Специалиста отдела обслуживания инвестиционных фондов

I. Введение

Обзор основных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в секторе коллективных инвестиций.

Основные понятия

· Паевой инвестиционный фонд

· Инвестиционный пай

· ПИФ и пайщик

· Типы и категории фондов

· Активы фонда

· Понятие оценочной стоимости

· Понятие балансовой стоимости

· Пассивы фонда

· Стоимость чистых активов (СЧА) фонда

· Исчисление сроков

Основные действующие лица рынка коллективных инвестиций и их роль при функционировании фонда.

· Управляющая компания

· Специализированный депозитарий

· Специализированный регистратор

· Аудитор

· Оценщик

· Депозитарий

· Банк

· Брокер

II. Общие документы ПИФа

1. Правила доверительного управления

2. Учётная политика

3. Правила расчёта стоимости активов и стоимости чистых активов

4. Договор со специализированным депозитарием и дополнительные соглашения к нему

5. Договор со специализированным регистратором и дополнительные соглашения к нему

6. Договор банковского счёта

7. Договор об оценке

8. Договор на проведение аудиторских проверок

9. Доверенности

10. Роботные технологии в обслуживании фонда

· Карта фонда

III. Первичные документы фонда

Договоры банковского счета

Договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, в том числе договоры купли-продажи, банковского вклада

Акты приема-передачи в случаях, когда их составление необходимо для распоряжения имуществом

Выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, отчёты о проведении операции по счёту депо

Отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе уполномоченных дилеров на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации, о совершенных ими операциях с ценными бумагами, составляющими имущество Фонда

Заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда

Выписки с банковских счетов Фонда, а также распоряжения о выдаче, а также о списании и перечислении денежных средств с банковских счетов Фонда

Акты оценки стоимости имущества Независимым оценщиком.

IV. Основные процедуры, связанные с функционированием ПИФа

1. Формирование

· Открытие лицевых счетов, подача пайщиками и приём специализированным регистратором заявок на приобретение паёв

· Внесение имущества пайщиками в оплату паёв

· Включение имущества в состав фонда

· Выдача паёв

· Завершение формирования фонда

2. Расчёт стоимости чистых активов

· расчёт среднегодовой стоимости чистых активов фонда

3. Распоряжение имуществом фонда

a) Включение имущества в состав активов фонда, приобретаемого на внебиржевом рынке

· Согласование операции

· Передача имущества в состав активов фонда

b) Включение имущества, приобретённого на биржевом рынке

c) Исключение имущества из состава фонда

d) Расходы за счёт имущества фонда





Дата добавления: 2015-03-22; просмотров: 445; Опубликованный материал нарушает авторские права? | Защита персональных данных | ЗАКАЗАТЬ РАБОТУ


Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Лучшие изречения: При сдаче лабораторной работы, студент делает вид, что все знает; преподаватель делает вид, что верит ему. 9185 - | 7254 - или читать все...

Читайте также:

  1. CRM - понятие, назначение, основные положения
  2. Cущность и основные категории маркетинга
  3. Essential Vocabulary. capital goods - основные средства, средства производства
  4. I. Введение. В учебном пособии рассматриваются основные вопросы мобилизацион-ной подготовки здравоохранения
  5. I. Задание для самостоятельной работы. 1. Составить конспект, выписать основные понятия темы: «реквизиты», «реквизиты заголовочной части», «реквизиты основной части»
  6. I. Основные принципы и идеи философии эпохи Просвещения
  7. I.III. Основные изменения Всесоюзного физкультурного комплекса «Готов к труду и обороне СССР» (ГТО)
  8. I.У березы на поляне более мощная крона, крупные ветви, больше листьев по сравнению с березой в лесу. Подобные различия фенотипа, не связанные с изменением генотипа, называют
  9. II. Вебер М. Основные социологические понятия // Вебер М. Избранные произведения. М., 1990. С. 602-624
  10. II. Основные направления деятельности Центра
  11. II. Основные определения
  12. II. Основные принципы и правила служебного поведения государственных служащих


 

35.173.47.43 © studopedia.ru Не является автором материалов, которые размещены. Но предоставляет возможность бесплатного использования. Есть нарушение авторского права? Напишите нам | Обратная связь.


Генерация страницы за: 0.002 сек.