Законодательство США о мерах борьбы с коррупцией

Американское уголовное законодательство отличается особой структурой [29]. Оно состоит из федерального уголовного законодательства и уголовных кодексов отдельных штатов. Основная часть федеральных уголовно-правовых норм, относящихся в той или иной мере к коррупции, содержится в разделе 18 Свода законов США.

В настоящем пособии законодательство штатов анализируется на примере уголовных кодексов трех штатов: Нью-Йорк, Калифорния и Пенсильвания. И штаты, и федеральное законодательство в целом предусматривают ответственность за одни и те же виды должностных преступлений в области коррупции. Прежде всего, это относится к такому преступлению, как взяточничество. При этом взяточничество толкуется достаточно широко. Ответственность наступает не только за подкуп в общепринятом смысле, но и за получение вознаграждения должностными лицами за совершение ими незаконных действий в сфере их служебных обязанностей, и за «чаевые», которые даются как бы «на всякий случай» и не связаны с просьбой о совершении каких-либо незаконных действий. Помимо взяточничества, федеральное законодательство и УК штатов содержат общие и специальные нормы, касающеся разного рода злоупотреблений служебным положением и незаконного распространения и использования информации. При этом субъектами должностных преступлений могут быть не только так называемые публичные должностные лица, но и обычные служащие и наемные работники органов публичной администрации, публичных корпораций и государственных банков. Субъектами должностных преступлений могут быть также и любые другие лица, например, те, кто дают или предлагают взятки.

Между тем в структуре правовых источников и в классификации норм федерального законодательства и отдельных штатов наблюдается существенное различие. Так, в одних штатах должностные преступления сгруппированы в главах УК о преступлениях против публичного управления, в других – в главах о преступлениях против исполнительной власти либо против законодательной власти. В разделе 18 Свода законов США вообще нет единой главы о должностных преступлениях. Ответственность за их совершение предусматривается в разных главах раздела 18.

В разделе 18 Свода законов США ответственность за должностные преступления предусмотрена в основном в четырех главах:

1) гл. 11 «Взяточничество, нечестные доходы и злоупотребление своим положением публичными должностными лицами»;

2) гл. 93 «Должностные лица и служащие по найму»;

3) гл. 41 «Вымогательство и угрозы»;

4) гл. 29 «Выборы и политическая деятельность».

Прежде чем перейти к рассмотрению конкретных составов преступлений, входящих в эти главы, надо отметить некоторые их особенности. Так, если субъектами преступлений, ответственность за которые предусмотрена в главе 11, являются преимущественно должностные лица высших органов власти и правительственные служащие, то субъектами преступлений, предусмотренных главой 93, – должностные лица и служащие департаментов и их представительств, которые допускают злоупотребление служебным положением с корыстной целью или получают незаконные вознаграждения. Субъектами вымогательства, предусмотренного главе 41, являются любые федеральные должностные лица и служащие. Глава 29 имеет отношение только к злоупотреблениям в области избирательного права.

Ответственность за взяточничество предусмотрена §201 главы 11 раздела 18 Свода законов США. Субъектами этого преступления являются не только те, кто получает взятки, но и те, кто их дает. Под теми, кто получает взятки, в контексте главы 11 понимаются три категории должностных лиц:

а) публичные должностные лица, к которым относятся члены Конгресса США, члены постоянных комиссий, служащие, наемные работники или лица, действующие от имени Соединенных Штатов, департаментов, представительств, органов исполнительной власти в силу официальных функций или на основании полномочий, а также присяжные;

б) лица, выбранные для исполнения обязанностей публичного должностного лица, отобранные в качестве кандидатов или назначенные, если они уведомлены официально о предстоящем отборе или назначении;

в) специальные правительственные служащие, в число которых входят чиновники или служащие федеральных законодательного и исполнительного органов, любого независимого органа США, которые работают за вознаграждение или без него не менее 130 дней в году.

Ответственности за дачу взятки подлежит всякий, кто дает, предлагает, обещает что-либо ценное публичному должностному лицу или кандидату на эту должность с целью:

1) повлиять на его официальные действия, т.е. на решение находящегося в его ведении вопроса, дела, тяжбы, производства и пр.;

2) оказать влияние на должностное лицо, с тем чтобы совершить, помочь совершить, сговориться, разрешить какие-либо обманные действия либо создать возможность для совершения обмана;

3) склонить должностное лицо к действию или бездействию в нарушение его законных обязанностей.

Получателями взяток могут быть лишь должностные лица указанных выше категорий. Таким образом, тот, кто, являясь публичным должностным лицом, в нарушение возлагаемых на него по закону обязанностей прямо или косвенно просит, требует, вымогает, выпрашивает, добивается, соглашается, получает, договаривается получить что-либо ценное для себя в силу исполненного или предстоящего исполнения им какого-либо официального действия или бездействия, совершает взяточничество. Наказанием как для тех, кто дает, так и для тех, кто получает взятку, является штраф в сумме до 10 000 долларов или (и) лишение свободы на срок до двух лет.

Отметим, что наказанию наряду с находящимся в должности, при исполнении обязанностей, подлежит как бывший, так и будущий служащий. Уголовное законодательство США приравнивает к взяткам их специфические формы, выражающиеся в получении служащими незаконных вознаграждений за исполнение своих служебных обязанностей. Так, согласно §203 раздела 18 Свода законов США, тот, кто, являясь членом Конгресса или лицом, избранным в Конгресс, либо членом постоянной комиссии, а также служащим и наемным работником органов законодательной, исполнительной и судебной власти США, просит, требует, получает или соглашается получить, помимо предусмотренной законом платы за исполнение своих официальных обязанностей, компенсацию за услуги в отношении какого-либо процесса, ходатайства, спора, обвинения и прочих вопросов, где США являются стороной либо имеют существенный материальный интерес, совершает преступление в виде взяточничества и наказывается штрафом до 10 000 долларов или (и) лишением свободы на срок до двух лет с запрещением занимать какую-либо государственную должность. Совершает аналогичное преступление и тот, кто предлагает указанным выше должностным лицам дополнительное вознаграждение.

В число федеральных должностных преступлений включаются и действия служащих банков, которые могут причинить ущерб федеральной банковской системе. Должностные лица, директора или работники по найму какого-либо банка, входящего в Федеральную резервную систему или застрахованного Федеральной страховой корпорацией, Национальной сельскохозяйственной кредитной корпорацией, предлагающие инспектору банка кредит или чаевые, совершают преступление, наказуемое штрафом до 5 000 долларов или (и) лишением свободы на срок до одного года. Такое же наказание ждет и самих инспекторов банков, если они принимают кредит или чаевые (§212 и 213).

Любой служащий банка, вклады которого застрахованы Федеральной страховой корпорацией, служащий Федерального банка промежуточного кредитования или Национальной сельскохозяйственной кредитной корпорации, который за комиссионные или подарки способствует получению кредита лицом, фирмой и корпорацией, совершает аналогичное преступление (§215).

Своеобразным видом должностного злоупотребления, предусмотренного федеральным законодательством, является подкуп с целью использовать влияние при назначении на государственную должность. Если кто-либо из политических или личных соображений получает деньги или ценности за такое обещание, он совершает преступление, наказуемое штрафом до 1 000 долларов или (и) лишением свободы сроком до одного года. В данном случае речь идет не о взятке в собственном смысле слова: вознаграждение дается и принимается не за совершение конкретного действия, а за одно лишь обещание использовать в будущем свое влияние. Субъектом этого преступления может быть не только частное лицо, но и фирма, корпорация. Ответственность наступает и для тех, кто платит, предлагает или обещает заплатить за будущую поддержку или оказание влияния при назначении на должность.

Злоупотребление служебным положением. К этой группе должностных преступлений, совершаемых государственными служащими, федеральное законодательство (глава 11) относит занятия, не совместимые с основными должностными обязанностями. Государственный служащий или лицо, работающее по найму в органах законодательной, исполнительной или судебной власти США, не может выступать, если это не входит в его обязанности, в качестве представителя или обвинителя в каком-либо требовании, предъявляемом Соединенным Штатам, а также получать вознаграждение, проценты, долю и пр. за оказание помощи в предъявлении такого требования. Эти же лица не могут представлять чьи-либо интересы в гражданских, административных и уголовных делах, в которых стороной являются Соединенные Штаты либо в которых государство имеет прямую и существенную материальную заинтересованность (§205). Наказываются эти действия штрафом до 10 000 долларов или (и) лишением свободы сроком до двух лет.

Уголовную ответственность несут также указанные выше лица, если они принимают участие лично и непосредственно в качестве государственных служащих в каких-либо делах, где они, их супруги, несовершеннолетние дети, партнеры, организации, в которых они служат, являются доверительными собственниками либо партнерами, а также организации, с которыми они ведут переговоры о предстоящей работе, имеют финансовый интерес (§208). Они не несут ответственности только тогда, когда имеется письменное разрешение на такое участие со стороны вышестоящего должностного лица, заключившего, что финансовый интерес незначителен и не затрагивает чести и должностного положения участвующего в деле служащего.

К этой группе преступлений относится ряд деяний, предусмотренных в главе 93 раздела 18 Свода законов США. В ней особую группу злоупотреблений составляет деятельность чиновников, направленная на обогащение за счет государственных средств, использования информации и спекуляции.

Так, совершает преступление, предусмотренное §1901, служащий США, в обязанности которого входит деятельность по сбору или распределению доходов, если он занимается торговлей или иной деятельностью за счет фондов США либо штата или иной их собственности. Совершает преступление также должностное лицо, служащий или любое лицо, действующее от имени США, департаментов или представительств, если оно в силу своего положения или должности, обладая какой-либо информацией, имеющей значение для торговли США и рыночной деятельности, сознательно и неуполномоченно передает ее прямо или косвенно лицу, которое по закону или должностной инструкции не должно получать такую информацию, а также помимо официальных каналов спекулирует продукцией в любых размерах. Наказывается это преступление штрафом до 10 000 долларов или (и) лишением свободы сроком до десяти лет (§1902).

К этой же группе должностных преступлений относятся:

1) спекуляция акциями или товарами, связанными со страхованием сельскохозяйственной продукции или с деятельностью Федеральной корпорации по страхованию урожая (§1903);

2) распространение информации или спекуляция ценными обеспечениями, относящимися к деятельности Корпорации финансовой реконструкции (§1904).

Наказываются эти преступления штрафом до 10 000 долларов или (и) лишением свободы: в первом случае до двух лет, а во втором – до пяти лет.

Помимо указанных выше случаев корыстного разглашения специальной информации, глава 93 (§1905) содержит норму об ответственности за разглашение секретных сведений общего характера. Согласно этой норме, если должностное лицо или служащий государственных учреждений США, по роду своей службы обладающий секретной информацией, связанной с производимым расследованием, данными каких-либо анкет либо касающейся секретов торговли, управления, стиля работы, данных о персонале, оборудовании, статистических данных, сумм или источников доходов, прибылей, расходов или трат какого-либо лица, фирмы, компании, корпорации, неуполномоченно публикуют, раскрывают, разглашают или каким-либо другим способом распространяют такую информацию, то они наказываются штрафом в размере до 1 000 долларов или (и) лишением свободы сроком до одного года. Кроме того, лицо, осужденное за совершение этого преступления, должно быть уволено с должности или с места работы. Примером ответственности за разглашение специальной информации может служить ответственность за разглашение информации в сфере банковской деятельности.

Если публичный или частный контролер раскрывает имена заемщиков или вкладчиков банка Федеральной резервной системы или банка Федеральной страховой корпорации без надлежащего письменного прямого разрешения правления или директоров указанной системы или корпорации либо без судебного приказа, указания Конгресса США, его палат и комитетов, то он совершает преступление, предусмотренное §1906 раздела 18 Свода законов США. Наказывается это преступление штрафом до 5 000 долларов или (и) лишением свободы сроком до одного года. Такое же наказание полагается публичным или частным контролерам Федерального земельного банка и Национальной сельскохозяйственной кредитной корпорации за аналогичные действия с той лишь разницей, что лицо, осужденное за данное деяние, дополнительно дисквалифицируется как контролер в этих сферах деятельности (§1907–1908).

Со стороны банковских контролеров возможны злоупотребления, связанные не только с раскрытием информации, но и с получением незаконных вознаграждений. Так, §1909 предусматривает ответственность указанных лиц за получение вознаграждения при выполнении ими каких-либо услуг, не связанных с их контролирующими функциями.

Вообще, как указывалось выше, получение вознаграждения государственным служащим помимо сумм, полагающихся ему по закону, наказуемо. Эти деяния составляют особую группу должностных преступлений, предусмотренных главой 93 раздела 18 Свода законов США.

Так, если чиновник, служащий по найму, или представитель федеральных органов США получает гонорар или вознаграждение за свою услугу помимо тех сумм, которые полагаются ему по закону, то он наказывается штрафом до 500 долларов или (и) лишением свободы на срок до шести месяцев, с обязательной утратой права занимать эту должность (§1912).

Государственный федеральный служащий, который без законного полномочия улаживает или аннулирует либо пытается уладить или аннулировать какую-либо претензию государства, предусмотренную таможенным законодательством в отношении штрафа, наказания или конфискации, или каким-либо способом освобождает или пытается освободить любое лицо, судно, транспорт или багаж, совершает преступление, наказуемое штрафом до 5 000 долларов или (и) лишением свободы на срок до двух лет.

Вымогательство. Этот особый состав должностного преступления предусмотрен §872 главы 41 раздела 18 Свода законов США. Представляется, что законодатель не случайно поместил ответственность за вымогательство в особую главу. Оно занимает как бы пограничное положение между злоупотреблением общего характера и взяточничеством. Согласно §872 «тот, кто, являясь должностным лицом или служащим какого-либо департамента или представительства США, а также тот, кто выдает себя за таковых, вымогает или пытается вымогать что-либо, наказывается лишением свободы на срок до трех лет или (и) штрафом до 5 000 долларов».

Если стоимость вымогаемого менее 100 долларов, виновный наказывается штрафом до 500 долларов или (и) лишением свободы до одного года.

Должностные преступления, связанные с выборами и политической деятельностью. Эта особая группа деяний содержится в главе 29 раздела 18 Свода законов США. В ней предусматривается ответственность кандидатов на какие-либо выборные должности, которые в обмен на поддержку своей кандидатуры обещают кому бы то ни было назначение на публичную или частную должность или получение работы по найму.

Ответственность наступает и для тех, кто обещает работу по найму или иную выгоду за участие в политической деятельности, выступление за или против кандидата или политической партии при выборах кандидатов на занятие любой политической должности, во время проведения общих или специальных выборов или во время отбора кандидатов.

К этой же группе отнесено и домогательство политического сотрудничества со стороны сенаторов, членов палаты представителей, служащих США или лиц, получающих заработную плату или вознаграждение от казначейства США, которые прямо или косвенно домогаются, получают или иным способом участвуют в домогательстве или получении любого пожертвования, подписки или вознаграждения из политических соображений для сотрудничества с другим таким же должностным лицом, служащим и пр.

Наказываются все указанные выше деяния штрафом в 5 000–10 000 долларов или (и) лишением свободы на срок до двух–трех лет.

Штат Нью-Йорк. УК штата Нью-Йорк отводит должностным преступлениям раздел, именуемый «Преступления против публичного управления». Он объединяет статьи, предусматривающие уголовную ответственность за неправомерное поведение должностных лиц и воспрепятствование осуществлению должностных обязанностей, взяточничество и примыкающие к нему правонарушения, а также преступления против правосудия.

Неправомерное поведение должностных лиц. В §195 УК (в редакции 1988 г.) дается обобщенное понятие содержания этого уголовного деяния. Оно состоит в том, что государственный (муниципальный) служащий неправомерно ведет себя с намерением получить некую выгоду или лишить другого выгоды или причинить ущерб другому, пользуясь своими должностными обязанностями и совершая незаконные действия в ходе осуществления этих обязанностей. При этом подчеркивается в качестве основного условия осознание преступником незаконности своих действий.

Он несет ответственность аналогичным образом, если удерживается с таким же намерением от исполнения обязанностей, прямо возложенных на него по закону или очевидно присущих характеру его должности. Как и при совершении определенных действий, так и при бездействии основным условием ответственности является умысел.

В 1986 г. соответствующий раздел УК был дополнен §195, установившем ответственность должностного лица за обманные действия в отношении правительства штата или местного органа власти.

Публичный служащий или партийный чиновник отвечает за указанные выше деяния, если он участвует в систематической непрерывной системе обмана штата, местного органа власти штата или органа правительственного содействия штату посредством ложных или мошеннических претензий, представлений или обещаний и при этом получает собственность ценой более 1 000 долларов от этого штата, местного органа власти или органа правительственного содействия штату.

Такое деяние относится к тяжким преступлениям (фелония) и влечет наказание в виде лишения свободы на срок до четырех лет.

Взяточничество. Особо следует остановиться на концепции ответственности за взяточничество в уголовном законодательстве этого штата.

Особенность этой концепции заключается в том, что взяточничество как состав преступления классифицировано на три степени. При этом дача взятки и получение ее, в отличие от законодательства других штатов и от федерального законодательства, являются самостоятельными составами преступления. С учетом трех степеней взяточничества УК Нью-Йорка предусматривает соответственно три степени дачи взятки и три степени ее получения (§200.00–200.15).

Примыкает к взяточничеству, но не выделяется в качестве самостоятельных преступлений получение различного рода не предусмотренных законом вознаграждений и чаевых (§200.20, 200.22, 200.25, 200.27, 200.30, 200.35). И, наконец, в самостоятельный состав преступления выделяется взяточничество с целью получения (предоставления) публичной должности. Субъектами указанных преступлений являются «публичные служащие». Это понятие достаточно широкое, и в него входят не только публичные должностные лица, правительственные организации и агентства, но и работающие по найму служащие этих организаций и агентств, включая тех, кто только еще избран или назначен для занятия должности в качестве публичного служащего. В этом отношении штат Нью-Йорк следует за федеральным законодательством.

Специфичным преступлением, порожденным особенностями американской избирательной системы, является как дача, так и получение взятки с целью способствования кому-либо в получении, в назначении или в избрании в качестве кандидата на занятие публичной должности или места чиновника политической партии.

Злоупотреблением должностью является также использование для себя или для публичного органа, в котором работает должностное лицо, неопубликованной информации, которой располагает это лицо по должности или в силу допуска к ней, получая при этом денежную выгоду от имущества, сделки или предприятия в результате такой информации или прямо зарабатывая на основе использования такой информации или действия. Оказание содействия в совершении таких действий составляет преступление. Наказывается злоупотребление должностью лишением свободы на срок до двух лет.