Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и представление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, называются держателями реестра (регистраторами или реестродержателями).

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Основными руководящими документами, регламентирующими деятельность регистраторов, являются:

1) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

2) Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21 /пз-н (в ред. от 07.10.2008);

3) Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»;

4) Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 19.06.1998 № 24;

5) Приказ ФСФР России от 27.12.2007 № 07-113/пз-н «О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг»;

6) Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 10.11.1998 № 46.

Реестр –список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им бумаг.

Деятельностью по ведению реестра могут заниматься только юридические лица, которые не имеют права сами заниматься сделками с ценными бумагами.

Держателем реестра может быть эмитент. Но если число владельцев ценных бумаг превышает 500,то эмитент не вправе вести реестр и должен заключить договор с организацией, выполняющей функции регистратора.

Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила предоставления информации в систему ведения реестра.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. Между регистратором и эмитентом заключается договор о ведении реестра, в котором предусматривается оплата за выполняемую работу.

В обязанности регистратора входит своевременное предоставление реестра эмитенту, а также ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг и номинальных держателей счетов, которые при бездокументарном выпуске удостоверяют право собственности на ценные бумаги.

Деятельность по ведению реестра не может быть совмещена ни с каким иным видом деятельности на РЦБ.

В реестр могут вноситься не только имена владельцев ценных бумаг, но и номинальных держателей ценных бумаг.

Номинальный держатель (НД) –это лицо, которое держит ценные бумаги, не являясь их владельцем, от своего имени и в интересах другого лица, (т.е. это лицо, на которое в реестре записано некоторое количество ценных бумаг, тогда как на самом деле он их собственником не является).

В качестве номинальных держателей, как правило, выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг. НД регистрируются в реестре по поручению владельца.

Номинальный держатель сам ведет учет реальных собственников. Если старый и новый собственники ценных бумаг открыли счета у НД, то при купле-продаже меняется состояние счетов у номинального держателя, но общее количество ценных бумаг, записанных на него, остается неизменным и состояние его счета у регистратора не меняется. Т.е. операции с ценными бумагами между владельцами одного НД не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является. Но регистратор может потребовать от номинального держателя предоставление списка владельцев ценных бумаг, держателем которых он выступает.

Институт номинальных держателей позволяет приблизить место оформления смены собственника к месту совершения большинства сделок и вследствие этого значительно ускорить и удешевить регистрацию сделок.

Регистратор обязан по требованию владельца или номинального держателя предоставить ему выписку из реестра по его лицевому счету.

Выписка– это документ, в котором указывается:

- владелец лицевого счета;

- вид и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

- факты обременения ценных бумаг обязательствами;

- иная информация, относящаяся к этим бумагам на дату составления выписки.

Регистратор также обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг и номинальным держателям, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, по их требованию данные из реестра о других владельцах ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг.

Регистратор вправе делегировать часть своих функций по сбору и передаче информации другим организациям, которые называются трансфер-агентами (в США трансфер-агентами обычно называются регистраторы, у нас же они реестр не ведут, а помогают инвестору произвести регистрацию смены собственника). Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Функции трансфер-агента следующие:

- прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в реестре;

- передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;

- передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра, полученных от регистратора;

- осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях. Регистратор имеет право вносить изменения в реестр на основании информации о принятых документах, полученной от трансфе-агента, но передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.

Источником прибыли регистратора является оплата клиентами его услуг. При этом реестродержатель самостоятельно взимает плату за внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг; за изменение и дополнение данных, содержащихся в системе ведения реестра; за предоставление выписки из системы ведения реестра. Эмитент, который самостоятельно ведет реестр своих именных ценных бумаг, не имеет права взимать плату за оказание услуг по ведению реестра.

Контроль деятельности реестродержателя осуществляется путем проведению как внутреннего контроля за деятельностью подразделений, так и внешнего контроля со стороны федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг состоит в осуществлении сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, которая проводится на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. Однако данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

Внешний контроль за осуществлением регистраторами профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Мерой воздействия на реестродержателей может быть приостановление действия лицензии (на срок до шести месяцев) или ее аннулирование.