Выявление содержания функций юридической ответственности предполагает использование метода структурного анализа, позволяющего глубже уяснить это сложное явление, раскрыть его статические и динамические характеристики. Исследование содержания функций юридической ответственности позволяет выявить их взаимосвязь и отличительные характеристики.
В юридической литературе содержание функций юридической ответственности исследовано недостаточно. В основном ученые, исследующие проблему функций юридической ответственности, ограничиваются их краткой видовой характеристикой, в отличие от исследований, касающихся функций права.
Следует отметить, что в юридической литературе были предприняты отдельные попытки структурного анализа функций юридической ответственности. М. П. Трофимова к элементам содержания функций юридической ответственности относит «ее субъектов; объекты воздействия; способы и средства осуществления; фактические и формальные основания; общесоциальные и юридические последствия; правоотношения; нормы юридической ответственности»34. Думается, что позиция М. П. Трофимовой требует уточнения. Автор выделяет в содержании функций фактические и формальные основания одновременно, включая в ее содержание нормы юридической ответственности. Формальное основание и заключается в правовых нормах, а чем формальное основание отличается от нормы юридической ответственности, автор не поясняет. Спорным выглядит и утверждение о включении правоотношений в содержание функций, возможно, имеется в виду, что посредством функций происходит оформление правоотношений. М. П. Трофимова включает субъектов в содержание функции, а в качестве объектов называет различные общественные отношения, но при этом не учитывает, что субъекты выступают как элементы общественных отношений.
Считаю, что к элементам содержания функций юридической ответственности относятся объекты воздействия, формальные основания, фактические основания, способы осуществления, результаты воздействия (последствия).
Юридическая ответственность выполняет превентивную, карательную, восстановительную, регулятивную, воспитательную функцию, и у разных функций ее элементы наполняются различным содержанием. В самом общем виде объекты функций юридической ответственности — это то, на что она направлена, а функции юридической ответственности регулируют общественные отношения, а иногда — уже существующие правоотношения. Например, карательная функция юридической ответственности может быть направлена на правоотношения собственности и способна прекратить их в случае конфискации имущества. При этом следует иметь в виду, что в зависимости от специфики функции юридической ответственности она может быть направлена на конкретные элементы общественного отношения, которыми являются субъекты, предметы, различные
34 Там же. С. 9.
блага и интересы. В результате воздействия на отдельные элементы общественных отношений происходит их оформление, изменение, совершенствование, восстановление и т. д. Когда объектом воздействия выступает такая разновидность общественных отношений, как правоотношения, ее элементами являются субъективные права и юридические обязанности. Общественные отношения, правоотношения складываются из волевого поведения субъектов, носителей прав и обязанностей, следовательно, можно утверждать об общем и непосредственном объекте общественных отношений. Таковым выступают воля, правосознание. Особенно это относится к воспитательной функции юридической ответственности.
Анализировать и выявлять объекты воздействия функции необходимо во взаимосвязи с последствиями такого воздействия, так как, воздействуя на определенный объект, функция приводит к конкретным изменениям — результатам. Следует согласиться с учеными, считающими, что результат такого воздействия может быть специально-юридический и общесоциальный35.
Карательное воздействие ведет к сужению самых разнообразных прав и появлению у субъекта новых обязанностей, которых не существовало до момента совершения правонарушения. Может ущемляться имущественная сфера, сужаться личные, неимущественные права (право на свободу передвижения, избирательные права, трудовые права и т. д.), в результате чего могут прекращаться отношения собственности, трудовые отношения, избирательные отношения, может происходить изменение отношений. Карательная функция направлена на прекращение или изменение существующих общественных отношений, правоотношений и установление конкретной правовой связи между субъектами права, необходимой для реализации юридической ответственности (правоотношений юридической ответственности). Следовательно, объектами ее воздействия выступают конкретные общественные отношения, правоотношения. Результат такого воздействия — прекращение определенных конкретных общественных отношений и возникновение нового право-
35 Городов А. Н. Восстановительная функция права (вопросы теории и практики): Автореф. дис....канд. юрид. наук. Н. Новгород, 1998. С. 15; Трофимова М. П. Функции юридической ответственности. С. 9.
отношения, которого не существовало ранее. В результате воздействия карательной функции происходит сужение правового статуса.
Существует еще один, достаточно специфический, объект воздействия карательной функции юридической ответственности — сознание правонарушителя. Карательная функция вместе с конкретными правоограничениями несет в себе и порицание виновного, выражением которого является приговор суда (или иной правоприменительный акт). Именно приговором суда порицается как само деяние, так и личность, его совершившая. Порицание виновного может приводить к нравственным страданиям, степень которых определяется «субъективным восприятием конкретным лицом применяемых в отношении его осуждения и сопровождающих это осуждение правоограничений объективного характера. Однако, как всякое субъективное, оно может быть, а может и отсутствовать, ведь одна и та же по содержанию и объему кара может одними осужденными восприниматься как нестерпимая боль, страдание, другими — как незначительная неприятность»36. Таким образом, не только общественные отношения, но и сознание субъекта выступает объектом воздействия карательной функции.
В теории права достаточно распространенной является точка зрения о том, что государственно-принудительная форма реализации юридической ответственности имеет два основания — формальное и фактическое (наличие нормы, предусматривающей ответственность и факт конкретного правонарушения)37. Мы поддерживаем данную позицию, но возникает вопрос, являются ли тождественными понятия «основания юридической ответственности», «основания карательной функции юридической ответственности»? Думается, что у этих понятий существуют схожие и отличительные признаки. Для статического оформления карательной функции достаточно двух оснований. Именно с момента совершения правонарушения у компетентных органов появляются право и обязанность подвергнуть субъекта правоограничениям, предусмотрен-
36 Дуюнов В. К. Проблемы уголовного наказания в теории, законодательстве и судебной практике. Курск, 2000. С. 49.
37 См., напр.: Хачатуров Р. Л., Яаутян Р. Г. Юридическая ответственность. Тольятти, 1995. С.72; Кондалов С. В. О взаимосвязи правовой и моральной ответственности // Вопросы ответственности в свете решений 26-го съезда КПСС. Рязань, 1982. С. 43; и др.
ным санкцией правовой нормы, а у правонарушителя — право обязанность подвергнуться этим ограничениям. Обязанность так и останется обязанностью, если не будет конкретного правоприменительного акта (приговора или иного решения суда, постановления компетентного органа). Следовательно, для оформления динамики карательной функции необходимо процессуальное основание — решение компетентного органа.
Способы осуществления карательной функции юридической ответственности достаточно многообразны: осуждение (порицание) сужение имущественной сферы, лишение субъективных прав, лишения личного характера38. В целом с этим следует согласиться, но с определенными уточнениями. М. П. Трофимова указывает способы, присущие динамике карательной функции юридической ответственности не выясняя того, что характерно для ее статического состояния. Осуждение, сужение имущественной сферы может наступить, если это было предусмотрено санкцией правовой нормы. Статическое состояние карательной функции характеризует такой способ, как фиксация в санкциях правовых норм конкретных правоограничений. Требуют уточнения и способы, определяющие динамику карательной функции. В частности, отечественным законодательством достаточно часто предусматривается такая мера юридической ответственности, как ликвидация юридического лица39. Хотя фактически не применяется, тем не менее не исключена из перечня наказаний смертная казнь (п. «н» ст. 44 УК РФ). Следовательно, другим способом осуществления карательной функции является ликвидация коллективного или физического субъекта общественного отношения.
Способами осуществления карательной функции юридической ответственности являются: фиксация в правовых нормах правоограничений, осуждение, ликвидация коллективного или физического субъекта, сужение имущественных прав, сужение личных неимущественных прав.
Одновременно с карательной функцией осуществляется восстановительная функция юридической ответственности, объектом воз-
38 Трофимова М. П. Карательная функция юридической ответственности // Вестник ВУиТ. Сер. «Юриспруденция». Вып. 7. Тольятти, 1999. С. 81.
39 См., напр.: ФЗ РФ «Об общественных объединениях» // СЗ РФ. 1995. №21. Ст. 1930; ФЗ РФ «Об акционерных обществах» // Там же. 1996. №1. Ст. 1; ФЗ РФ «О производственных кооперативах»//Там же. 1996. № 20; и др.
действия которой выступают нарушенные общественные отношения. Любое правонарушение: конституционное, уголовное, административное, дисциплинарное, гражданско-правовое, финансовое, экологическое— нарушает общественные отношения и причиняет различным элементам общественного отношения. Когда общественные отношения урегулированы правовыми нормами, происходит нарушение особого вида общественных отношений — правоотношений. О. С. Иоффе отмечал, что невозможно в силу диалектической взаимосвязи нарушить правовую норму без нарушения конкретного правоотношения40. «Посягающее на общественные отношения правонарушение одновременно посягает на их правовую форму (правоотношения), подрывая урегулированность и порядок общественной жизни. Нарушая определенную правовую обязанность, правонарушение наносит ущерб субъективным правам субъектов права» 41.
Объект воздействия восстановительной функции юридической ответственности тесно связан с объектом правонарушения. В результате совершения правонарушения вред причиняется его объекту — общественным отношениям, и определять объект воздействия восстановительной функции необходимо, исходя из объекта правонарушения. Теория объекта правонарушения в юридической науке на протяжении нескольких десятилетий вызывает активные дискуссии. Видный дореволюционный ученый Н. С. Таганцев объектом преступления считал юридические нормы в их реальном бытии 42. Современный российский ученый А. В. Наумов утверждает, что Н. С. Таганцев за «нормой в ее реальном бытии» видел реальное содержание блага (интереса), охраняемого уголовным законом от преступных посягательств43, а сам А. В. Наумов, развивая идею Н. С. Таганцева, утверждает, что объектом преступления следует признать те блага (интересы), на которые посягает преступное деяние и которые охраняются уголовным законом44. По мнению Г. П. Новоселова, «объект преступления — тот, против кого оно со-
40 Иоффе О. С. Ответственность по советскому гражданскому праву. Л., 1955. С. 80.
41 Денисов Ю. А. Общая теория правонарушения и ответственности. С. 127-128.
42 Таганцев Н. С. Русское уголовное право: Лекции. Часть Общая. Т. 1. М., 1994. С. 27.
43 Наумов А. В. Уголовное право РФ: Курс лекций. М., 1996. С. 149.
44Там же.
вершается, т. е. отдельные лица, материальные или нематериальные ценности... как объект преступления нужно рассматривать не что-то а кого-то»45. Достаточно традиционно многие ученые в качестве объекта правонарушения называют общественные отношения46. Однако в последние годы в правовых науках, в частности в уголовном праве, стали пересматриваться основы теории объекта преступления. Во многих случаях теория объекта преступления как общественного отношения не срабатывает, что особенно относится к преступлениям против жизни.
Теория объекта правонарушения, преступления не является предметом нашего исследования, но отметим, что позиции ученых, по-разному определяющих объект правонарушения, не противоречат друг другу. По сути, они называют отдельные элементы общественных отношений: субъектов, предметы, блага, интересы, социальные связи и т. д.47 Причиняя вред отдельным элементам общественного отношения, преступление причиняет вред и всему общественному отношению в целом.
Таким образом, объектом восстановительной функции юридической ответственности являются нарушенные общественные отношения, правоотношения, отдельные элементы этих отношений. Вред, который причиняется отдельным элементам общественного48 отношения, ведет к причинению вреда общественному отношению в целом.
Ряд правонарушений обладает своей спецификой, например убийство, браконьерство, уничтожение имущества и др. Все эти правонарушения ведут к ликвидации отдельных элементов общественных отношений. Резонно возникает вопрос, а как тогда может быть восстановлено общественное отношение и восстановление ка-
45 Новоселов Г. П. Учение об объекте преступления. Методологические аспекты. М., 2001. С. 53.
46 См., напр.: Пионтковский А. А. Уголовное право РСФСР. Часть Общая. М., 1925. С. 129; Кулапов В. Л. Юридический состав правонарушения // Теория государства и права / Под ред. Н. И. Матузова и А. В. Малько. М., 1997. С. 530 и др.
47 Н. А. Лопашенко указывает, что интересы являются составной частью отношений, охраняемых нормами УК (см.: Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, система, проблемы квалификации и наказания. Саратов, 1997. С. 15).
48 Здесь и в дальнейшем для удобства изложения мы будем употреблять термин «общественные отношения», имея в виду, что при этом могут нарушаться отдельные его элементы, правоотношения.
ких общественных отношений происходит? В рамках единого вос-становительного воздействия проявляются его разновидности: компенсация, возмещение и т. д. И. Н. Петров указывает, что компенсация имеет место тогда, когда не могут быть восстановлены элементы нарушенного правоотношения 49, в результате чего возникает аналогичное общественное отношение. При возмещении происходит предоставление аналога в тех же показателях, что и возникшие потери50. Восстановительная функция если и не ведет к восстановлению конкретного нарушенного общественного отношения, то приводит к возникновению аналогичных общественных отношений.
Любое правонарушение причиняет вред не только специально-юридический, но и общесоциальный: дестабилизируется психологическое спокойствие общества, нарушается социальная справедливость, создается тревожность граждан. Л. С. Явич пишет, что восстановление должно пониматься как восстановление предусмотренного порядка общественных отношений, как поддержание правопорядка51. Восстановительная функция призвана устранить не только вред, но и вред общесоциальный. Уголовный кодекс, отражая достижения научной мысли, в качестве одной из целей наказания ставит восстановление социальной справедливости 52. Цели наказания, закрепленные в УК РФ, еще раз подчеркивают, что правонарушение наносит вред не только специально-юридический, но и общесоциальный. В результате совершения правонарушения нарушается не только конкретное общественное отношение, но и другие отношения, с которыми данное общественное отношение было связано. В тех случаях, когда восстановить конкретное нарушенное общественное отношение невозможно, например при убийстве, происходит общесоциальное восстановление.
Объектом воздействия восстановительной функции выступает и поведение субъекта. Действуя одновременно с карательной, восста-
49 Петров И. Н. Характерные черты гражданско-правовой ответственности //Уч. зап. ВНИИСЗ. Вып. 20. М., 1970. С. 57.
50 Хохлов В. А. Ответственность за нарушение договора по гражданскому праву. Тольятти, 1997. С. 280.
51 ЯвичЛ. С. Общая теория права. Л., 1976. С. 279.
52 0 восстановлении социальной справедливости как цели наказания см.: Ткаевский Ю. М. Восстановление социальной справедливости— цель уголовного наказания и Уголовно-исполнительный кодекс РФ // Вестник МГУ. Сер. «Право». 1998.
новительная функция принуждает виновного к правомерному поведению, компенсирует потери государства, потерпевшего53. Происходит принуждение виновного восстановить имущественную сферу потерпевшего, его нравственную сферу (публично принести извинения), устранить дефекты, допущенные при выполнении работ, уплатить неустойку, штраф и т. д.54
В качестве объектов воздействия восстановительной функции выступают: общественные отношения, правоотношения, правопорядок, блага (интересы), субъективные права, социальные связи, поведение виновного, морально-психологический климат общества, социальная справедливость.
Исходя из объектов воздействия восстановительной функции, можно выявить результаты ее воздействия. Прежде всего, восстановительная функция принуждает правонарушителя к правомерному поведению, которое осуществляется в рамках охранительного правоотношения. Виновный, действуя под государственным принуждением, уплачивает штраф, возмещает убытки, компенсирует моральный вред — действует правомерно. Его поведение хотя и осуществляется в рамках охранительных правоотношений, является правомерным. Результат воздействия восстановительной функции состоит главным образом в сформированном правомерном поведении субъекта, ранее нарушавшего правовую норму. Принуждая виновного к несению неблагоприятных последствий, предусмотренных правовой нормой, государство стремится восстановить его позитивную ответственность.
Справедливое привлечение к ответственности виновного приводит к нормализации, восстановлению психологического состояния потерпевшего, а в результате — к нормализации морально-психологического состояния общества, отдельных его групп.
53 См. напр.: Карасева М. В. Политика и финансовое правоотношение (некоторые аспекты взаимосвязи и развития) // Право и политика: современные проблемы соотношения и развития. Сб. науч. тр. Вып. 4. Воронеж, 1996. С. 122.
54 Подробно о мерах гражданско-правовой ответственности см.: Попов А. Ответственность за неисполнение денежного обязательства// Хозяйство и право. 1997. № 8. С. 54; Ведяхин В. М., Ефремов А. Ф. Юридическая ответственность как правовая гарантия законности // Вестник ВУиТ. Сер. «Юриспруденция». Вып. 4. Тольятти, 1999. С. 37; Хохлов В. А. Ответственность за пользование чужими денежными средствами // Хозяйство и право. 1996. № 8. С. 38; Тархов В. А. Гражданские права и ответственность. Уфа,1996. С.119.
Восстановление различных прав потерпевшего (имущественных, трудовых, политических, социальных и т. д.) возвращает потерпевшего к должному участию в регулируемых правом общественных отношениях. Конечно, наиболее наглядными результатами воздействия являются полученная потерпевшим денежная компенсация, восстановленное имущество, предоставленный предмет взамен утраченного и т. д.).
Государство должно отреагировать на факт совершения любого правонарушения, так как оно ведет к нарушению социальной справедливости, а восстановительная функция способствует восстановлению социальной справедливости. Нас могут упрекнуть в том, что этого в действительности может не происходить, но это уже вопрос эффективности функционирования юридической ответственности.
С некоторыми выводами ученых о результатах воздействия восстановительной функции трудно согласиться. В. В. Похмелкин, С. А. Шлыков указывают, что проявлением восстановительной функции является исправление осужденного, в результате чего обществу предстает субъект с иными нравственно-психологическими качествами55. Имеется в виду восстановление нравственно-психологических качеств правонарушителя. По нашему мнению, восстановление, а лучше сказать, изменение нравственно-психологических качеств правонарушителя — следствие проявления воспитательной функции юридической ответственности. Подобное отождествление воспитательной и восстановительной функций обусловлено одновременным воздействием этих функций.
На каждой стадии юридическая ответственность обладает своей спецификой восстановления общественных отношений. Возникнув после совершения правонарушения, восстановительная функция юридической ответственности существует в своем статическом состоянии. Это состояние характеризуется правами и обязанностями неравноправных сторон — правонарушителя и компетентных государственных органов. С момента совершения правонарушения правонарушитель обязан восстановить нарушенный уклад общественных отношений, а компетентные органы — принудить его к восстановлению и обеспечить восстановление нарушенного права. Такое
55 Шлыков С. А. Функции уголовной ответственности. С. 196; Похмелкин В. В. Социальная справедливость и уголовная ответственность. С. 90-91.
состояние характерно для статики восстановительной функции, динамика которой зависит от своевременных действий компетентных органов. Для наличия динамики восстановительной функции необходимо процессуальное решение компетентного органа. Особенность осуждения (порицания), которое содержится в решении компетентного органа, состоит прежде всего в способности восстанавливать нравственно-психологическое спокойствие общества— правонарушитель изобличен и понес заслуженное наказание (взыскание). Наибольшее восстановительное воздействие происходит в процессе реального несения субъектом неблагоприятных последствий.
Из изложенного можно сделать вывод: для статики восстановительной функции необходимо правонарушение и наличие правовой нормы, которой предусмотрено это правонарушение; для развития динамики восстановительной функции требуется процессуальное основание — решение компетентного органа.
М. П. Трофимова считает, что «способами осуществления восстановительной функции юридической ответственности являются: фиксация в нормах юридической ответственности обязанности правонарушителя, которая происходит одновременно с фиксацией прав и обязанностей компетентных органов привлечь виновного к ответственности, фиксация составов правомерного поведения, направленных на восстановление общественных отношений, реализация гражданами субъективных прав на необходимую оборону, задержание, крайнюю необходимость»56. С некоторыми выводами автора трудно согласиться. Реализация гражданами права на необходимую оборону, самозащиту, задержание преступника и т.п. ведет к восстановлению общественных отношений, так как пресекаются их противоправные, нарушающие общественный порядок действия, но в целом это больше относится к восстановительной функции права. В рамках общего восстановительного воздействия права следует выделять воздействие юридической ответственности.
По моему мнению, способами осуществления восстановительной функции юридической ответственности являются: фиксация в правовых нормах обязанностей правонарушителя восстановить причиненный вред, осуждение (порицание) правонарушителя, принуждение правонарушителя к восстановлению причиненного вреда,
56 Трофимова М. П. Функции юридической ответственности. С. 177.
фиксация в правовых нормах обязанностей компетентных органов принудить правонарушителя к восстановлению причиненного вреда.
Регулятивная функция юридической ответственности призвана не допустить возникновения охранительных правоотношений. Карательная и восстановительная функции юридической ответственности не могут возникнуть, если не будет нарушено регулятивное воздействие юридической ответственности. Существование регулятивной функции служит предпосылкой возникновения других функций юридической ответственности. С. С. Алексеев отмечает, что регулятивная функция «представляет собой обобщенное наименование двух функций — регулятивно-статической и регулятивно-динамической, из которых первая выражается в воздействии права на общественные отношения путем их закрепления в тех или иных правовых институтах, вторая — в воздействии права на общественные отношения путем оформления их движения (динамики)»57. В. В. Синюков акцентирует внимание на определении круга юридических фактов, с которыми нормы права связывают наступление тех или иных юридических последствий, на формировании прав и обязанностей58.
В процессе регулирования общественных отношений, когда реализуется регулятивное назначение права, существует лишь возможность привлечения к ответственности. Это служит одним из стимулов правомерного поведения граждан, здесь реализуется активная ответственность субъектов права, проявляется их ответственное отношение к требованиям правовых норм59. Запреты, обязанности, дозволения, поощрения, составы правомерного поведения оказывают воздействие на поведение деликтоспособных субъектов, формируют их правомерное поведение. Формируя правомерное поведение деликтоспособных субъектов, регулятивная функция юридической ответственности в конечном счете упорядочивает позитивные, необходимые обществу общественные отношения и вытесняет социально вредные отношения. Любой запрет, обязывание,
57 Алексеев С. С. Проблемы теории права: В 2т. Т. 1. Свердловск, 1972. С. 96-97.
58 Синюков В. Н. Функции права. Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. Н. И. Матузова, А. В. Малько. М., 1997. С. 157.
59 Радько Т. Н. Социальное назначение права и юридическая ответственность (некоторые аспекты взаимосвязи) // Проблемы ответственности и исполнения наказания в свете Конституции СССР: Сб. науч. тр. Рязань, 1981. С. 12.
дозволение очерчивает рамки поведения людей. Поведение людей, проходя через систему правовых велений, упорядочивается60. Объектом воздействия регулятивной функции выступает поведение деликтоспособных субъектов, а в итоге — общественные отношения. Юридическая ответственность оказывает регулятивное воздействие не только на граждан, но и на государство, его должностных лиц. Без постановки вопроса именно таким образом идеалистическими выглядят задачи построения гражданского общества и правового государства.
Регулятивная функция юридической ответственности упорядочивает реакцию государства на совершенное правонарушение. Однако нельзя видеть регулятивное назначение юридической ответственности только «в регулировании негативной реакции государства на нарушение прав человека и гражданина»61, ее действительное предназначение значительно объемнее и заключается не только в регулировании негативной реакции государства на правонарушение.
Субъект, выполняя обязанности, воздерживаясь от противоправных действий, ведет себя правомерно. Правомерное поведение субъекта является результатом воздействия регулятивной функции юридической ответственности. Оно обусловливает упорядоченное состояние общественных отношений и способствует вытеснению вредных общественных отношений. Регулятивное воздействие оказывает влияние на поведение самых разнообразных субъектов: физических лиц, юридических лиц, должностных лиц государства и органов местного самоуправления. Субъектом ответственности является и государство в целом. В идеале регулятивное воздействие приводит к повышению социально-правовой активности субъектов, незыблемости прав и свобод человека, укреплению законности и правопорядка.
Способами осуществления регулятивной функции юридической ответственности является фиксация в правовых нормах составов правомерного поведения посредством установления позитивных
60 См., напр.: Разгильдиев Б. Т. Задачи уголовного права и их реализация. С. 25; Яцеленко Б. В. Противоречия уголовно-правового регулирования. С. 55; Прохоров В. С., Кропачев Н. М., ТарбэааевА. Н. Механизм уголовно-правового регулирования: норма, правоотношение, ответственность. С. 40.
61 Анферов А. А. Права личности и юридическая ответственность (теоретические вопросы единства и взаимосвязи). С. 130.
обязываний, запретов, дозволений, поощрений62. Регулятивная функция реализуется посредством стимулов и ограничений. «Стимулами и ограничениями в социальной системе могут выступать соответствующие меры одобрения, запреты, обязанности, поощрения...», — пишет А. В. Малько63. А. С. Мордовец разработал схему, имеющую значение для уяснения способов воздействия регулятивной функции юридической ответственности: «норма права— общее правоотношение — стимулы, ограничения — позитивная юридическая ответственность; норма права— юридический факт— правомерное поведение — стимулы — позитивная юридическая ответственность». 64
Особое место в регуляции общественных отношений' отводится положительным стимулам — поощрениям. Поощрение — наиболее наглядная, объективизированная мера добровольной ответственности. С одной стороны, это мера ответственности, а с другой — способ регулирования. Являясь юридическим стимулом, оно побуждает граждан к правомерному поведению, но вместе с тем «играет и ограничивающую роль... косвенно сдерживает (опять же позитивными методами) от антиобщественного поведения»65, в связи с чем трудно согласиться с мнением А. Р. Лаврентьева только об императивном методе регулирования, свойственном юридической ответственности. 66
Исследуя обязанности и запреты как способы осуществления регулятивной функции, следует отметить, что философы и юристы доказывают весьма тесную их взаимосвязь и взаимную определимость. Так, обязанность выполнять определенное действие эквивалентно запрещению не выполнить его67. Например, с одной стороны, следователь обязан провести расследование порученного уголовного дела, с другой — он не имеет права бездействовать. Бездействие по
62 Трофимова М. П. Функции юридической ответственности: Дис.... канд. юрид. наук. С. 152.
63 Малько А. В. Стимулы и ограничения в праве. Саратов, 1994. С. 22.
64 Мордовец А. С. Социально-юридический механизм обеспечения прав человека и гражданина. С.220.
65 Малько А. В. Стимулы и ограничения в праве // Правоведение. 1998. № 3. С. 140.
66 Лаврентьев А. Р. Коллизии института юридической ответственности в России. С. 21.
67 Малько А. В. Правовые ограничения как принудительные средства // Атриум: Межвуз. сб. науч. ст. Тольятти, 1997. № 2. С. 5.
уголовному делу для него выступает запретом. Таким образом, обязанность действовать эквивалентна запрету бездействовать. Обязанности, запреты, поощрения направлены на установление прежде всего составов правомерного поведения. Норма права, независимо от ее отраслевой принадлежности, независимо от того, является она обязывающей или запрещающей, содержит в себе как разрешенный, так и запрещенный вариант поведения.
Ряд норм права связан с предоставлением субъектам дозволений, права на необходимую оборону, задержание преступника, крайнюю необходимость, самозащиту своих прав. Такие институты есть в уголовном, административном, гражданском праве. Реализуя эти права, граждане проявляют активную гражданскую позицию. Их поведение является ответственным, правомерным, социально активным. Это результат воздействия регулятивной функции юридической ответственности (ответственности добровольной, а не государственно-принудительной). Предоставление субъектам определенных прав является способом осуществления регулятивной функции юридической ответственности. Нельзя не отметить тесную взаимосвязь дозволений с обязанностями и запретами. Осуществляя право на необходимую оборону, пресекая преступление, субъект обязан не превышать пределы необходимой обороны, не злоупотреблять предоставленными ему правами.
По общему правилу основание возникновения регулятивной функции юридической ответственности одно — формальное (наличие нормы права). На наш взгляд, из этого правила существует и ряд исключений. Для реализации поощрения необходимо фактическое основание (юридический факт) — правомерное поведение и процессуальное основание — решение компетентного органа. Для реализации субъектами права на необходимую оборону, задержание преступника необходим другой юридический факт — правонарушение. Чтобы субъект имел право причинить вред в состоянии крайней необходимости, также недостаточно только формального основания, необходимо еще и фактическое.
Существует и другой способ осуществления регулятивной функции юридической ответственности, когда в нормах права не устанавливается точных границ поведения, а лишь указывается его общая правомерная направленность. Это выражается в законодательных формулах «усилить ответственность», «повысить ответст-
венность», «несет ответственность». В данном случае «правовое предписание лишь требует, чтобы оно было реализовано на практике. Однако и такие нормы формируют общую линию поведения, имеют регулятивное воздействие. Посредством их стимулируется инициатива соответствующего субъекта, его ответственность за порученное дело.68
Не менее важной, по сравнению с регулятивной функцией, является превентивная функция юридической ответственности. Для уяснения превентивного воздействия необходимо иметь в виду, что превентивное направление юридической ответственности складывается из частнопревентивного и общепревентивного воздействия. «Создавая запретительную норму, государство конструирует модель правоотношения, возникающего как последствие правонарушения. Само существование нормы направлено на то, чтобы предотвратить возникновение правоотношения»69. Превентивная функция воздействует на волю и сознание субъектов с измененными нравственно-психологическими свойствами, на тех лиц, которые ранее уже совершали правонарушения, или лиц, склонных к совершению правонарушения70. Такой объект воздействия связан прежде всего со спецификой осуществления частной превенции. Ряд ученых связывают осуществление частной превенции с воздействием на волю и сознание всех субъектов юридической ответственности, а не только тех, которые склонны к совершению правонарушений71. Превентивное воздействие складывается из суммарного воздействия запрета и наказания (взыскания). Воздействуя на волю и сознание деликто-спосбных субъектов, превентивная функция в конечном счете формирует правомерное поведение субъекта, упорядочивает общественные отношения и не допускает развития социально вредных общественных отношений. Превентивная функция направлена на волю и сознание деликтоспособных субъектов. Среди этих субъек-
68 Шэбуров А. С. Политические и правовые аспекты социальной ответственности личности. С. 346.
69 Халфина Р. О. Общее учение о правоотношении. С. 34.
70 Карпеи, И. И. Наказание: социальные, правовые и криминологические проблемы. М., 1973. С. 113; Смирнов В. Г. Функции советского уголовного права. Л., 1965. С. 116. и др.
71 Астемиров 3. А. Уголовная ответственность и наказание несовершеннолетних. М., 1970. С. 93; Марцев А. И. Уголовная ответственность и общее предупреждение преступлений. Омск, 1973. С. 49.
тов можно выделить две группы: лица, совершившие правонарушение или склонные к совершению правонарушений, и лица, ранее не совершавшие правонарушение.
Превентивная функция юридической ответственности осуществляется при помощи специфических, свойственных для нее способов. В определенной степени эти способы могут пересекаться со способами осуществления регулятивной функции, но в «арсенале» превентивной функции есть способы, характерные только для нее. Таким специфическим способом является неотвратимое применение наказания (взыскания) к лицам, совершившим правонарушение. В настоящее время уже аксиоматичным выглядит утверждение: предупредительное значение наказания определяется не жестокостью его, а неотвратимостью. Само наказание (взыскание), по крайней мере, имеет три предупредительных аспекта. Во-первых, с исключением субъекта из определенных общественных отношений (ограничение права на труд, свободу передвижения, ликвидация юридического лица и т.п.) уменьшаются возможности у этого лица совершить новое правонарушение либо его совершение делается невозможным. Во-вторых, правовая информация о неотвратимости наказания (взыскания), его применении оказывает воздействие на субъектов, склонных к совершению правонарушений. В-третьих, угроза наказания (взыскания) имеет собственное превентивное воздействие.
Осуждение (порицание), которое предшествует применению мер юридической ответственности, несет в себе предупредительный потенциал. Порицая правонарушителя, оно предписывает ему, какого варианта поведения необходимо было придерживаться. Если осуждение лица приобретает должную огласку, предупредительный эффект усиливается.
Как ни парадоксально, но поощрительные нормы способны осуществлять частную превенцию, направленную на лиц, совершивших правонарушения. Действующее законодательство предоставляет возможность лицам, совершившим или совершающим правонарушения, одуматься, исправить допущенную ошибку, предотвратить более тяжкие последствия. Например, «лицо, участвовавшее в подготовке акта терроризма, освобождается от уголовной ответственности, если оно своевременным предупреждением... способствовало предотвращению осуществления акта терроризма» (прим.
к ст. 205 У К РФ). За активные, социально полезные действия законодатель допускает освобождение от уголовной ответственности, поощряя лицо, совершившее преступление, но не допустившее дальнейшего развития социально вредных отношений.
При всей важности превентивного воздействия наказания, осуждения, поощрения основным можно признать такой способ осуществления превентивной функции, как установление запретов совершать определенные действия и позитивных обязанностей. Представители различных отраслевых наук убедительно доказывают, что превентивное воздействие заключается не только в угрозе наказания, но и в установлении обязанностей надлежащего поведения72. Превентивное воздействие складывается из самых разнообразных способов его осуществления, но мы считаем основным именно установление обязанностей и запретов. Потенциально норма права начинает действовать с момента вступления ее в законную силу, распространяя свои требования на деликтоспособных лиц и предостерегая их от правонарушаемого поведения.
В результате воздействия превентивной функции формируется правомерное поведение, а значит, снижается правонарушаемость. Результатом воздействия превентивной функции может являться недопущение дальнейшего развития социально вредных последствий, их стабилизация.
Основания превентивного воздействия не так просты, как это может показаться на первый взгляд. Они зависят от того, разновидность какого воздействия осуществляется: общепревентивное, частнопревентивное, является ли оно индивидуальным (осуществляется в отношении конкретного субъекта). Формального основания достаточно для начала воздействия в отношении всех деликтоспособных субъектов. Как уже указывалось, способами осуществления превентивной функции является применение осуждения, наказания. Следовательно, для осуществления этого способа воздействия необходи-
72 Суханов Е. А. Превентивная функция имущественной ответственности // Советское государство и право. 1982. №6. С. 50-51; Полубинская С. В. Соотношение общего и специального предупреждения как целей наказания: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. М., 1987. С. 15; Дьячков В. С. Механизм эффективности действия норм советского уголовного права: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. Л., 1982. С. 7; Попов Л. А., Шерегин А. П. Управление. Гражданин. Ответственность (сущность, применение и эффективность административных взысканий). Л., 1975. С. 53.
мо, кроме формального основания, фактическое — правонарушение и процессуальное — решение компетентного органа. Для применения мер посткриминального поощрения схема несколько иная: норма права — правонарушение — правомерное поведение — процессуальное решение — поощрение. Когда осуществляется индивидуальная превенция, ее основания можно отобразить следующим образом: норма права — правонарушение — решение компетентного органа — наказание (взыскание).
Эффективное функционирование юридической ответственности немыслимо без ее воспитательной функции. То, что воспитательная функция воздействует на волю и сознание деликтоспособных субъектов, не совсем точно. Для точного уяснения объектов ее воздействия необходимо обратиться к теоретической модели структуры личности. Ученые-криминологи в такой структуре выделяют несколько групп признаков: социально-демографические; уголовно-правовые; социальные проявления в различных сферах жизнедеятельности; нравственные свойства; психологические; биологические характеристики; потребностно-мотивационную сферу, ценностно-нормативную характеристику сознания. 73
Нас прежде всего интересуют психологические признаки, потребностно-мотивационная сфера, ценностно-нормативная характеристика сознания, так как именно эти компоненты выступают в качестве объектов воздействия воспитательной функции юридической ответственности. Воспитательная функция является одним из средств формирования потребностно-мотивационной сферы (здесь не имеются в виду естественные мотивы и потребности в еде, сне, репродукции). Воспитательная функция призвана вытеснить или нейтрализовать эгоистические, насильственно-эгоистические, легкомысленно-безответственные, корыстно-эгоистические, религиозные, национальные и другие мотивы возможного преступного пове-дения. Воспитательная функция призвана сформировать или исправить ценностно-нормативную характеристику сознания. Как отмечается в криминологических исследованиях, у преступников или потенциальных преступников наиболее искажен такой элемент
73 Криминология / Под ред. А. И. Долговой. М., 1997. С. 280-281. — В юридической литературе есть и другие точки зрения на данную проблему, но исследования проблем личности не является нашей задачей.
правосознания, как отношение к исполнению правовых предписаний 74. Влияя на ценностно-нормативную характеристику сознания, воспитательная функция в конечном счете исправляет правосознание субъекта, формирует иерархию ценностей субъекта, внутренние стереотипы поведения, правосознание. Объектом воспитательного воздействия выступает индивидуальное правосознание, такие его структурные элементы, как знание права, отношение к нему и готовность действовать в соответствии с правовыми предписаниями75.
Воспитательная функция направлена на внутренний мир не только правонарушителей, но и всех деликтоспособных субъектов. Если внутренний мир правонарушителей требует исправления, то внутренний мир иных субъектов необходимо формировать и укреплять имеющиеся у них позитивные установки, мотивы, ценности. У деликтоспособного субъекта необходимо сформировать законоува-жение. Как отмечает Н. И. Матузов, «следует различать законопо-слушание и законоуважение. Законопослушное поведение основано чаще всего на страхе, принуждении, в то время как законоуважение — на глубоком сознании необходимости следовать закону, праву, то есть это добровольная позиция индивида, соблюдение им закона "не за страх, а на совесть"»76. Воздействуя на индивидуальное правосознание, воспитательная функция воздействует и на коллективное, общественное правосознание. В конечном счете воспитательная функция направлена на формирование высокой правовой культуры. Необходимо учитывать, что сказанное о результатах воздействия воспитательной функции — идеал, который не всегда может соответствовать реальной действительности. Поэтому не случайно в исследованиях по уголовному, уголовно-исполнительному праву наблюдается определенный пессимизм по поводу возможностей исправления, перевоспитания, воспитания77. Воплотится ли
74 Криминология / Под ред. А. И. Долговой. С. 294; Кудрявцев В. Н. Генезис преступления. М., 1999; и др.
75 Ибрагимов М. А. Юридическая ответственность как фактор воспитания личности в условиях совершенствования социализма: Автореф. дис канд юрид наук Алма-Ата, 1986. С. 9.
77 Матузов Н. И. Правовой нигилизм и правовой идеализм. Теория государства и праваКурс лекций / Под ред. Н. И. Матузова, А. В. Малько. С. 594.
78 Коробеев А. И., Усе А. В., Голик Ю. В. Уголовно-правовая политика. Красно ярок, 1991. С. 138; АгаевН.М. Воспитательная функция наказания и механизм ее Реализации: Автореф. дис.... канд. юрид. наук. М., 1993.
этот идеал в жизнь, зависит уже от эффективности механизма реализации воспитательной функции.
Результат воздействия воспитательной функции может заключаться в устранении из внутреннего мира субъекта антисоциальных мотивов поведения и установок, в повышении уровня правосознания, в сформированном позитивном отношении к праву. Наличие у субъекта мотива поведения в виде законоуважения, а не законопослушания является также результатом воздействия воспитательной функции юридической ответственности. В суммарном своем воздействии воспитательная функция ведет к повышению уровня правосознания и правовой культуры.
Установление обязанностей, наказание, осуждение, поощрение, установление противоправных и правомерных составов деяний, угроза наказания (взыскания), правовое информирование граждан, установление обязанностей возместить причиненный вред являются способами осуществления воспитательной функции. Как видно, эти способы аккумулируют средства, при помощи которых осуществляются карательная, превентивная, регулятивная, восстановительная функции юридической ответственности. Однако это не означает, что воспитательная функция не обладает самостоятельностью. От иных функций юридической ответственности ее отличают цель и объекты воздействия.
Сделаем некоторые выводы:
— к элементам содержания функций юридической ответственности относятся объекты воздействия, формальные основания, фактические основания, способы осуществления, результаты воздействия (последствия);
— объекты функций юридической ответственности — это то, на что она направлена, а функции юридической ответственности peryлируют общественные отношения, правоотношения, поведение индивидуальных и коллективных субъектов. Объекты воздействия различных функций обладают своей спецификой. В зависимости от специфики функции юридической ответственности она может быть направлена на конкретные элементы общественного отношения, которыми являются субъекты, предметы, различные блага и интересы. В результате воздействия на отдельные элементы общественных отношений происходит их оформление, изменение, совершенствование, восстановление и т. д.;
— если объектом воздействия выступает такая разновидность общественных отношений, как правоотношения, то ее элементами являются субъективные права и юридические обязанности. Общественные отношения, правоотношения складываются из волевого поведения субъектов, носителей прав и обязанностей, следовательно, можно утверждать об общем и непосредственном объекте общественных отношений. Таковыми выступают воля, сознание и правосознание;
— карательная функция направлена на прекращение или изменение существующих общественных отношений, правоотношений и установление конкретной правовой связи между субъектами права, необходимой для реализации юридической ответственности (правоотношений юридической ответственности). Карательная функция вместе с конкретными правоограничениями несет в себе и порицание виновного, выражением которого является приговор суда (или иной правоприменительный акт);
— способами осуществления карательной функции юридической ответственности являются: осуждение (порицание), сужение имущественной сферы, лишение субъективных прав, лишения личного характера; фиксация в санкциях правовых норм конкретных правоограничений; ликвидация коллективного или физического субъекта общественного отношения;
— в качестве объектов воздействия восстановительной функции выступают: общественные отношения, правоотношения, правопорядок, блага (интересы), субъективные права, социальные связи, поведение виновного, морально-психологический климат общества, социальная справедливость. На каждой стадии юридическая ответственность обладает своей спецификой восстановления общественных отношений. Для возникновения статики восстановительной функции необходимы правонарушение и наличие правовой нормы, которой предусмотрено это правонарушение, а для развития динамики восстановительной функции требуется процессуальное основание— решение компетентного органа;
— способами осуществления восстановительной функции юридической ответственности являются: фиксация в правовых нормах обязанностей правонарушителя восстановить причиненный вред, осуждение (порицание) правонарушителя, принуждение правонарушителя к восстановлению причиненного вреда, фиксация
в правовых нормах обязанностей компетентных органов принудить правонарушителя к восстановлению причиненного вреда;
— регулятивная функция юридической ответственности призвана не допустить возникновения охранительных правоотношений. Карательная и восстановительная функции юридической ответственности не могут возникнуть, если не будет нарушено регулятивное воздействие юридической ответственности. Существование регулятивной функции служит предпосылкой возникновения других функций юридической ответственности;
— запреты, обязанности, дозволения, поощрения, составы правомерного поведения оказывают воздействие на поведение деликтоспособных субъектов, формируют их правомерное поведение. Формируя правомерное поведение деликтоспособных субъектов, регулятивная функция юридической ответственности в конечном счете упорядочивает позитивные, необходимые обществу общественные отношения и вытесняет социально вредные отношения. Любые запрет, обязывание, дозволение очерчивают рамки поведения людей. Поведение людей, проходя через систему правовых велений, упорядочивается;
— особое место в регуляции общественных отношений отводится положительным стимулам — поощрениям. Поощрение — наглядная, объективизированная мера добровольной ответственности. С одной стороны, это мера ответственности, а с другой — способ регулирования. Являясь юридическим стимулом, оно побуждает граждан к правомерному поведению, но вместе с тем выполняет и ограничивающую роль, сдерживая граждан от противоправного поведения;
— воспитательная функция направлена на внутренний мир не только правонарушителей, но и всех деликтоспособных субъектов. Если внутренний мир правонарушителей требует исправления, то внутренний мир иных субъектов необходимо формировать и укреплять имеющиеся позитивные установки, мотивы, ценности;
— установление обязанностей, наказание, осуждение, поощрение, установление противоправных и правомерных составов деяний, угроза наказания (взыскания), правовое информирование граждан, установление обязанностей возместить причиненный вред являются способами осуществления воспитательной функции. Как видно, они аккумулируют способы, при помощи которых осуществляются карательная, превентивная, регулятивная, восстановительная функции юридической ответственности. Однако это не означает, что воспитательная функции не обладает самостоятельностью, от иных функций юридической ответственности ее отличает цель и объекты воздействия.