Криминалистический риск - естественный составной элемент следственной деятельности в условиях концентрации проблемных ситуаций, которые постоянно ставят следователя перед необходимостью выбора.
Риск с позиций психологии может рассматриваться в следующих значениях1:
Краткий психологический словарь. М., 1985. - С. 308.
1. Риск как мера ожидаемого неблагополучия при неуспехе в деятельности.
2. Риск как действие в том или ином отношении, грозящее тактическим проигрышем, неиспользованием благоприятных возможностей сложившейся ситуации.
3. Риск как ситуация выбора между двумя возможными вариантами действия (бездействия).
Риск - это средство адаптации следователя к ситуации, требующей немедленной, эффективной реакции в виде рационального следственного действия, реализации заготовленного или импровизированного приема или метода.
Риск - это особый срез социальной деятельности и общественной жизни в целом.
Риск - это необходимый элемент следственного творчества, это попытка прорыва сквозь традиционные формы деятельности, это насыщение старых форм следствия новым тактическим содержанием в виде новых методов, приемов, программ.
|
|
Рискогенноя ситуация - это ситуация, генетически содержащая риск (криминальный или криминалистический).
Рискогенные ситуации могут делиться на виды:
• по субъектам риска (следственные, экспертные, прокурорские, судебные, оперативно-розыскные);
• степени планируемое™: плановая, неплановая;
• по мотивированности: мотивированная, немотивированная;
• по прогнозу: позитивная, негативная;
• по содержанию: процессуальная, материальная, организационно-тактическая, организационно-стратегическая;
• по степей доминирования ситуации: ситуативная (ситуация захватывает субъекта), надситуативная (риск заложен в установку рискующего без надобности субъекта);
• по субъективной стороне состава риска: умышленная или неосторожная.
Аналогично могут делиться ситуации преступного риска. Отличие криминального и криминалистического риска в том, что преступник рискует без границ, без ограничений, а субъект криминалистического риска рискует до тех пор, пока он может укладываться в норму материального или процессуального права, с учетом юридической этики.
Нарушение нормы УПК или УК является недопустимой границей криминалистического риска.
Анализируя природу тактического риска, можно выделить действия с плановым риском и с неплановым риском.
Это вызвано тем, что продуктивность действий рискованного характера меняется в зависимости от того, в какой ситуации следователь принимает решение рисковать: в благоприятной для получения позитивных последствий или же в неблагоприятной, вынуждающей следователя идти на риск.
|
|
Благоприятной следственной ситуацией можно считать такую ситуацию, в которой следователь сам определяет время, место, структуру и возможные последствия рискованного действия, в полной мере, взвешенно оценивает шансы участника следственного действия на тактический успех или неуспех.
Неблагоприятной следственной ситуацией можно считать такую ситуацию, в которой следователь становится жертвой собственных тактических просчетов или же не зависящих от него факторов внешней среды.
Поскольку криминалистический риск напрямую связан с процессом расследования преступлений, состав риска целесообразно рассмотреть по аналогии с составом преступления.
Субъекты криминалистического риска - это лица, принимающие и реализующие решения с элементами риска, влияющие на ход и результаты расследования преступления.
Объектом криминалистического риска являются отношения, складывающиеся в связи с расследуемым преступлением. Эти отношения, содержащие в себе элементы риска, могут быть кратковременными и длящимися. Участниками этих отношений могут быть все субъекты, названные выше. Однако
риск присущ не только межличностным отношениям, но и отношениям следователя с объектами внешней среды. Например, когда следователь снимает отпечатки пальцев с элементами риска, не имея для того должной квалификации.
Объективная сторона криминалистического риска выражается в действии или бездействии. Риск проявляется в поступке, отражающем сознание, волю и эмоции субъекта риска.
Рискованное действие отягощается вероятностью недостижения поставленной цели, ошибкой рискующего субъекта (следователя, обвиняемого, потерпевшего).
Риск действия состоит в активном поведении, предполагающем альтернативный результат (выигрыш - проигрыш). Причем результат для следователя может быть положительным, а для обвиняемого - отрицательным, что свидетельствует о том, что и действие и его результат складываются из совместных усилий тактических партнеров. Это постоянно образует смешанные формы риска, т.е. мотивированно-немотивированный риск.
Субъективная сторона криминалистического риска - это отношение рискующего субъекта к принимаемому решению и его альтернативным последствиям.
Рискованное действие (бездействие) может совершаться с прямым умыслом, когда субъект сознавал возможность альтернативных последствий (успех-неуспех), желал их, и все сделал для наступления результата.
Если следователь избирает рискованный вариант действий (бездействий) с прямым умыслом, то предполагается, что он:
- сознает рискованный характер своих действий;
- предвидит возможное наступление негативных последствий, но не желает их;
- предпринимает усилия для многовариантного преодоления возможности наступления негативного - проигрышного - результата;
- нейтрализует малейшую возможность получения негативного промежуточного и конечного результата. В слу-
чае риска с прямым умыслом следователь рассчитывает только на выигрыш.
Главным является наличие убежденности следователя в своей способности устранить фатальные последствия при появлении их первых признаков, их зачатков.
Необходимость в принятии и реализации рискованных решений возникает у следователя в ситуациях с высоким уровнем неопределенности исходных данных, с одной стороны, и высоким уровнем неопределенности развития следственной ситуации в последующих следственных действиях, - с другой. Информационная неопределенность складывается из следующих факторов:
1. Неопределенность исходной следственной ситуации.
|
|
2. Неопределенность процесса развития исходной следственной ситуации в последующих следственных действиях.
3. Непредсказуемость действий людей, включенных в сферу предварительного следствия по расследуемому преступлению.
4. Отсутствие традиционных, типовых методов разрешения поставленных задач.
5. Неопределенность действий следователя.
Наличие хотя бы одного из названных факторов вызывает необходимость принятия решений с элементами риска в условиях информационной неопределенности.
«У людей так называемого «практического склада» существует предрасположенность к рискованному поведению в ситуациях, не связанных с принятием морального решения. Психологами установлено, что экстраверты более, чем интроверты, склонны к рискованным действиям и выводам, не вникая в обстоятельный анализ оснований, подтверждающих их правильность».
Склонность к риску можно прогнозировать с учетом возрастных особенностей человека. Например, молодые люди более склонны к риску, чем люди среднего и пожилого воз-
раста, потому что последние обременены грузом социальных стереотипов, жизненным опытом, сложным комплексом житейских отношений. Этим людям есть что терять.
Вместе с тем, склонность к риску провоцируется внешними факторами, которые весьма часто оказывают воздействие более сильное, чем внутренние факторы. Например, при допросе обвиняемый нередко идет на риск, потому что это его последний шанс на «выигрыш»; часто этот прием называют «ва-банк». Это можно прогнозировать и предотвратить хотя бы объяснением порочности приема «ва-банк», который применяют многие обвиняемые, раскрыть его негативные последствия.
С учетом вышесказанного критериями допустимости криминалистического риска являются:
1) соответствие вероятных негативных последствий требованиям норм морали, УК и УПК;
2) положительная разница между возможным «выигрышем» и тактическим «проигрышем» в результате рискованных действий (последнее означает, что вероятность «выигрыша» больше, чем вероятность «проигрыша»);
|
|
3) баланс «затрат» на обеспечение «безопасности» (тактической надежности) следственного действия с ожидаемыми положительными результатами.
В.И. Шиканов считает: «В принципе для нас нет сомнений, что следователь имеет право на оправданный риск, как нет сомнений и в том, что в каждом случае принятия рискованного решения следователь не может действовать на «авось», а равно идти на риск, связанный с возможностью нарушения закона, ущемления прав и законных интересов личности, утраты существенной и невосполнимой доказательственной информации»1.
Рациональное и эмоциональное в морали. М., 1983. - С. 104.
Шиканов В.И. Теория тактических операций следователя // Алгоритмы и организация решений следственных задач. Иркутск, 1982. - С. 64-66.
Определение величины криминалистического риска.
Если в экономических, производственных отношениях риск оценивается в рублях, в упущенных выгодах и т.д., то в уголовном процессе проигрыш нельзя оценить в деньгах. Он сложнее в структурном отношении. Что же теряет следователь? Тактический проигрыш может рассматриваться следующим образом.
1. Утрата тактически выгодного момента (развития следственного действия) - это латентный тактический проигрыш, который может заметить только следователь. Этот вид проигрыша в ряде случаев восполним, его можно нейтрализовать на дополнительном допросе или ином действии.
2. Утрата оснований для формирования и стабилизации психологического контакта с участником следственного действия. Это сопровождается утратой того, что могло бы стать платформой позитивных отношений. Контакт как плод отношения уже не родится, превратив эмбриональное, зачаточное состояние в хронически негативное, противоречащее рождению контактных отношений (это уже явный тактический проигрыш, но вероятный и допустимый, который может быть восполнен введением в дело нового следователя и переориентацией обвиняемого (подозреваемого) на качества нового следователя).
3. Утрата вещественных доказательств в результате ошибочных действий следователя может быть латентная и явная. Иногда следователь и не подозревает, хотя должен был бы сознавать, что утрачены ценные, невосполнимые доказательства.
4. Утрата на допросе значительного объема показаний, не допрошенных, «пропущенных» свидетелей в результате ошибки, сопряженной с утратой оснований для формирования контакта (может быть латентной и явной). Данный проигрыш восполним проведением дополнительных следственных действий, с других позиций, другими приемами, иными методами, в ином месте, в иных условиях, иными следователями, т.е. в условиях комбинирования этих компонентов.
5. Тактический проигрыш может выражаться в утрате доверия к следователю, в деформации восприятия его качеств (явный тактический проигрыш).
6. Проигрыш может состоять в нарушении нормы УПК (это явный и недопустимый проигрыш). Нарушение закона как альтернатива возможных последствий должно полностью исключать принятие и реализацию решений (т.е. это проигрыш уголовно-процессуального характера).
7. Проигрыш может состоять в переквалификации действий обвиняемого прокурором или - что еще хуже - судом, в данном случае это проигрыш уголовно-правового характера, который меняет статус обвиняемого, влияет на меру наказания, свидетельствует о недостаточной «чистоте» квалификации действий обвиняемого и вызывающей сомнение квалификации следователя, не способного объективно оценить содеянное. Практике известны случаи, когда обвиняемые, возмущенные «завышенной», неправильной оценкой своих действий со стороны следователя, отказывались от своих ранее данных правдивых показаний, входили в глубокий долговременный конфликт со следователем и, оказывая активное сопротивление, используя все средства защиты (в том числе и ложные показания), «выигрывали» дело. В данном случае уголовно-правовая ошибка следователя при квалификации действий по более тяжкой статье УК (как действие с риском неподтверждения этой квалификации в суде) становилась основанием для глубокой долговременной следственной ошибки, которая переориентировала деятельность обвиняемого на весь процесс расследования дела. То есть уголовно-правовой проигрыш следователя в этом случае порождает и тактический проигрыш:
-тактический проигрыш по всем действиям и делу в целом (дело в лучшем случае возвращается на доследование без какой-либо надежды на реальную судебную перспективу);
- уголовно-правовой проигрыш, меняющий правовую оценку действий обвиняемого и вызывающий необходи-
*—Зак. 971.
мость доказывать иные элементы субъективной или объективной стороны иного состава преступления, которые могли быть доказаны и оценены своевременно и верно.
8. Проигрыш в связи с вышеприведенными аргументами может носить и этический характер, т.е. «лицо» следователя после таких грубых ошибок «деформируется», его деятельность осложняется комплексами вины, сопровождаемых неуверенностью, потерей инициативы в расследовании преступлений, страхом перед возможной неудачей в последующих делах и т.д.
Величина риска, его количественные и качественные характеристики определяются методами прогнозирования. Следует заметить, что прогнозирование в криминалистике применяется весьма ограниченно, тем более, что методика криминалистического прогнозирования находится в мало разработанном состоянии.
Величина криминалистического риска зависит от следующих факторов:
- степени достоверности опорных исходных данных, на которых строятся прогнозные версии (чем выше уровень определенности исходных данных, тем выше качество прогноза, тем меньше степень риска при использовании прогнозируемых результатов);
- степени разработанности программы применения метода прогнозирования в специфических условиях расследования преступления, с учетом высокого уровня неопределенности и противодействия со стороны заинтересованных лиц;
- соотношения возможных проигрыша и выигрыша при реализации прогнозируемых действий.
Величина риска может оказывать главное влияние на выбор альтернативы.
«Риск определяют как дисперсию, математическое ожидание убытка, величину убытка, разность между выигрышем и проигрышем и т.д. Очень часто риск является неопределенным понятием. Можно встретить мнение, что при-
рода риска подобна чувству прекрасного и зависит лишь от индивидуальных критериев оценки»1.
По обоснованному мнению А.П. Альгина, «содержание рационального (обоснованного) риска раскрывается через оптимальность»2.
Содержание оптимального варианта решения составляет совокупность и взаимодействие элементов, являющихся общими при поиске оптимального действия в любых ситуациях и обстоятельствах, присущих лишь процессу решения задач вероятностного характера в условиях неопределенности (что так свойственно следственной деятельности).
К их числу относятся следующие.
Во-первых, оптимальным в ситуации риска будет решение, которое обеспечивает при данных условиях достижение нужного результата при минимальных затратах. (По нашему мнению, миниминизация затрат обеспечивается рациональным перебором методов, приемов производства следственных действий, операций и расследования дела в целом).
Во-вторых, оптимальность выбираемого решения зависит от времени, затрачиваемого на выбор данного варианта. Такая потребность возникает в связи с существованием в каждый отдельный момент объективно необходимого времени, которое уже нельзя сократить при выборе рискованного решения (действия). Иначе возникнет угроза появления ошибок из-за недостаточности информации.
Если нехватка времени порождает поспешность, принятие необоснованных решений, то значительное увеличение времени, затрачиваемого на выбор варианта, требует дополнительных затрат, ведет к замедлению темпов развития (в частности, - расследования по делу).
Козелецкий Ю. Психологическая теория решений. - С. 195. Альгин А.П. Риск и его роль в общественной жизни. - С. 49.
Таким образом, процесс выбора вариантов в ситуации риска обусловлен возможными потерями, связанными с преждевременным принятием решения (риск принятия решения), например, из-за неполноты информации об объекте, и потерями, возникающими в связи с задержкой решения (риск непринятия решения по Альгину).
В-третьих, поскольку в конкретных отношениях (следователя с участниками следственных действий) существуют различные интересы, наличие которых обусловлено различным процессуальным положением взаимодействующих субъектов, то процесс принятия решений (с элементами риска) содержит учет особенностей интересов взаимодействующих лиц. Причем, каждое из этих лиц и следователь, и участники следственного действия в большей или меньшей степени влияют на процесс и результаты принятия тактических решений (например, на применение того или иного приема при допросе).
В-четвертых, определение оптимальности альтернативы, выбираемой в условиях неопределенности, предусматривает выявление вероятности ее воздействия на решения, которые будут приняты в ближайшем и более отдаленном будущем. Указанный аспект применительно к теории принятия решений используется преимущественно в динамических задачах, содержащих риск.
И, наконец, в-пятых, альтернатива, выбираемая в ситуации риска, должна оцениваться с позиций вероятности достижения предполагаемого результата и возможного отклонения от поставленной цели в данных конкретных условиях. Оптимальным с этой точки зрения будет решение, которое совместно с указанными выше условиями предполагает обоснованную (с позиций интегративного подхода) оценку вероятности риска1.
Мерой криминалистического риска является альтернатива («или-или-или»). «Альтернатива - выбор между двумя или несколькими исключающими друг друга возможностями)1.
Объективность альтернативного - версионного - выбора определяется следующими требованиями:
- максимальность сформулированных альтернативных гипотез тактического решения (идеи), его процессуальной реализации, допустимого законом результата;
- альтернативные гипотезы должны исключать друг друга, так как истина по уголовному делу не может быть двойственной;
- альтернативы должны строиться на строгом учете всех исходных данных, выбор должен оправдаться комплексом доказательств;
- альтернативы должны быть сравниваемы, т.е. гипотезы решений должны касаться однородных процессов и объектов;
- формулируемые альтернативы должны соответствовать (при их реализации) нормам морали и УПК, так как реализация незаконных и безнравственных альтернативных решений недопустима.
Следует отметить значительное сходство альтернатив рискованных решений с версиями.
Генерация альтернативных гипотез (версий) в значительной степени зависит от профессиональных качеств следователя, от умения использовать минимальные исходные данные для построения максимальных по своей полноте и качеству альтернативных гипотез.
3.15. Тактика анализа риска допрашиваемого (с позиций)
В наши времена, когда истина скрыта столькими покровами, а обман так прочно укоренился, распознать истину может лишь тот, кто горячо её любит.
Блез Паскаль
Чтобы снизить вероятность совершения ошибок, следователь должен при подготовке к следственному действию выполнить комплекс профилактических мероприя-
1 Альгин А.П. Риск и его роль в общественной жизни. - С. 49-51.
Кондаков Н.И. Логический словарь. М., 1971. - С. 97.
тий: 1) выявить ошибки, которые могут быть совершены при выполнении предстоящего следственного действия, с учетом индивидуальных особенностей участников будущего действия; 2) определить этапы развития предстоящей следственной ситуации, на которых могут быть допущены ошибки, т.е. время и место в динамике следственной ситуации, когда совершение следственной ошибки наиболее вероятно; 3) определить степень влияния возможных следственных ошибок на планируемое следственное мероприятие; 4) установить причины следственной ошибки, ибо негативные последствия следственного действия надо искать не в нем самом, а вне его; 5) определить пути, средства и методы предотвращения ошибок и их возможных последствий.
Ошибка может быть обнаружена в следующих стадиях подготовки и производства следственного действия: 1) при сборе исходной информации: отсутствие информации, сбор искаженной или неполной информации; 2) при исследовании личностных качеств участника следственного действия, которые могут быть проявлены в ходе общения; 3) при прогнозировании реакций партнера на ту или иную информацию, на тот или иной тактический прием следователя; 4) при проведении первой встречи, при формировании первоначального впечатления о себе; 5) при формировании психологического контакта на фоне установления анкетных данных допрашиваемого; 6) при постановке первого вопроса допрашиваемому (имеется в виду форма и содержание вопроса); 7) при слушании свободного рассказа - мимика следователя, неречевые формы психологического контакта с допрашиваемым - все это влияет на качество и полноту свободного рассказа допрашиваемого; 8) при постановке вопросов допрашиваемому; 9) при стабилизации психологического контакта с допрашиваемым в период окончания допроса; 10) при комплексировании результатов допроса с результатами иных следственных действий. Обнаружение места прогнозируемой ошибки обеспечивает необходимую
подготовку для ее предотвращения. Влияние на место ошибки в деятельности следователя оказывают объективные условия, препятствующие или способствующие результативности следственного действия (делятся на провоцирующие, способствующие, нейтральные, затрудняющие и препятствующие).
Меры профилактики следственных ошибок:
1) повышение качества выполняемых стандартных следственных действий, что исключает условия для возникновения следственных ситуаций с высоким уровнем неопределенности;
2) повышение эффективности и результативности отдельных следственных действий, чтобы иметь избыточный доказательственный потенциал;
3) постоянный инициативный поиск ситуаций, которые потенциально могут содержать информационную неопределенность, проблемность для следователя;
4) прогнозирование развития следственных ситуаций в различных плоскостях и с различных точек зрения в поиске возможных проблемных ситуаций и методов профилактики неопределенности этих ситуаций;
5) использование разработанных логических (алгорит-мированных) методов поиска решений сложных проблемных ситуаций;
6) комбинирование элементов широко применяемых методов и создание индивидуального комплекса поисковых методов, чтобы исключить возможность непредсказуемого новоявления проблемных следственных ситуаций в экстремальных условиях.
В плане развития методов предотвращения следственных ошибок целесообразно сделать следующее: 1) продолжить системное исследование следственных ошибок по различным категориям уголовных дел и разработать теорию предупреждения следственных ошибок; чтобы бороться с ошибками, необходимо хорошо знать их природу, систему причин и условий; 2) классифицировать следственные ошибки применительно к методике расследования отдель-
ных категорий преступлений (например, создать классификацию следственных ошибок при расследовании убийств), а также соответствующую им методику предотвращения типовых ошибок; 3) ввести сведения о типичных следственных ошибках в криминалистику, о наиболее распространенных ошибках составить и издать сценарии деловых игр для анализа и предупреждения ошибок следователей; 4) создать информационно-поисковую систему информации о типичных следственных ошибках; 5) интенсифицировать внедрение в учебный процесс в вузах активных форм обучения, особенно деловых игр, в которых возможно формирование положительных профессиональных стереотипов по профилактике следственных ошибок, облегчающих не только выполнение традиционных репродуктивных действий, но и формирование навыков следственного творчества.
Проблему предотвращения ошибок целесообразно решать, обращаясь к нераскрытым резервам тех, кто эти ошибки совершает, начиная со студентов вузов и заканчивая опытными следователями с большим стажем работы.
Подготовка следственного действия - это процесс развития следственного творчества, основанного на постоянном генерировании идей, предвосхищении каждого тактического шага и процесса расследования по делу в целом.
В рамках системы подготовительных действий следователь учится не бояться ошибок, а-своевременно их обнаруживать и нейтрализовать с использованием методов:
• Предотвращение тактических ошибок допрашиваемого.
• Тактические ловушки, интриги, эффекты, тактические лабиринты - это система тактических ходов, ведущих в прогнозированный исход допроса.
• Эластичная оборона (отступить, чтобы усилить доказательственный потенциал: избрать тактическое поле, время, момент, мобильность, ресурсы, главное направление воздействия).
• Стимулирование сдвига (перемещения, трансформации мотива на цель, цели на мотив, фигуры в фон, в переоценке ценностей (мнимых и подлинных), направлений побудительных сил). Криминалист должен использовать тактическую ситуацию как боксер на ринге, как футболист использует толевой момент.
• Актуализация мотивационных притязаний (усиление, ослабление).
• Трансформация смыслового поля процессуального партнера.
• Разрушение мозаики психического фона партнера.
• Использование партнера как субъекта принятия решения.
• Доказывание бессмысленности избранной позиции.
3.16. Оказание психологической помощи добросовестному допрашиваемому
Часто убеждение бывает действеннее, чем сила.
Эзоп
Потенциально возможные приемы:
• использование ассоциаций по смежности, контрасту, сходству;
• использование приемов рационализации показаний, их интерпретации;
• применение приемов оказания психологической помощи и защиты;
• формирование позитивных реакций, включение, замещение, компенсация, перемещение, обесценение, интеллектуализация, сочувствие, разрядка и другие.
• психологическое «поглаживание», усиление контактных потенциалов, использование позитивных оценок;
• разобщение ассоциаций;
• разрушение позиционного конфликта;
• рациональное разрушение: психологических барьеров, психологической защиты, позиции, потенциала защиты, системы мотивов защиты.
Защитные состояния составляют половину всех возможных коммуникативных состояний. Поэтому задача состоит не в том, чтобы проигнорировать защитный слой межличностных коммуникаций как нечто несущественное, а в том, чтобы раскрыть те системные отношения и взаимопереходы, которые существуют между этими двумя уровнями1. Тем более, что навыки формирования психологической защиты - процесс длительный и сложный, сопровождающий формирование личности в целом. Например, анализируется система психологической защиты преступника, который строит свой защитный механизм на способах самооправдания, которые предопределяют2:
• искаженное представление о криминальной ситуации, которая рисуется в преувеличенном значении одних элементов и преуменьшенном других, что якобы исключает применение к данному случаю соответствующих норм и санкций; происходит произвольная ретушь действительности, смещение отдельных обстоятельств по месту, времени и роли участвующих лиц;
• исключение ответственности за возникновение криминальной ситуации, которая рисуется как роковое стечение обстоятельств, а не результат собственной активности субъекта;
• переживание;
• представление себя жертвой принуждения, зависимости, вероломства и обмана других лиц, либо собственных ошибок и заблуждений, которые якобы повлекли за собой противоправные действия;
' Хараш А.У. Личность в общении // Общение и оптимизация совместной деятельности. М., 1987. - С.39.
2 Ратинов А.Р., Ефремова Г.Х. Правовая психология и преступное поведение // Теория и методология исследования. Красноярск, 1988. - С. 230-231.
• убеждение в формальности нарушаемых запретов, обыденности подобных действий, в силу чего они расцениваются как допустимые, особенно по сравнению с другими, с точки зрения субъекта, более опасными и безнаказанными правонарушениями;
• девальвацию правоохраняемых ценностей, обесценение жертвы преступления и предмета преступного посягательства и тем самым непризнание вредных последствий и общественной опасности деяния;
• умаление и приукрашивание своей роли в совершении преступления, представление своего поведения в благородном освещении - в виде помощи другим лицам, защиты справедливости и прочее;