Вопрос 1. Общая характеристика иска за рубежом

Тема 8. Общие положения об иске в зарубежном гражданском процессе

Опосредуя проблемы реализации права на судебную защиту, понятие иска выступает одним из центральных в процессуальном праве любого государства. Доминирующими концепциями, раскрывающими его сущность, являются в настоящее время теории публичного и абстрактного права на иск, в соответствии с которыми иск понимается как:

· обращение к государству, т. е. действие публичного, а не частно-правового характера;

· акт, направленный на возбуждение производства и вынесение решения по делу вообще, безотносительно к его содержанию (в отличие от теории конкретного права на иск, как права на вынесение решения в пользу истца).

Такой подход отражает идею широчайшей доступности правосудия, соответствует идеалам демократии, принципу диспозитивности процесса. Вместе с тем национальное законодательство устанавливает определенные условия (предпосылки) существования права на иск (допустимости иска по немецкой терминологии), касающиеся суда, сторон и самого спора. К их числу по общему правилу отнесены наличие у лица юридической заинтересованности, процессуальная право- и дееспособность сторон, соблюдение правил подведомственности и подсудности, отсутствие окончательного решения по спору, тождественного иска в производстве, договора сторон о передаче дела в третейский суд.

Помимо предпосылок права на иск, законодательство устанавливает также многочисленные условия его реализации: уплата государственной пошлины, обеспечение судебных расходов, надлежащая форма искового заявления, предоставление его с необходимым количеством копий и т. п. Несоблюдение предпосылок права на предъявление иска влечет отказ в возбуждении производства либо его аннулирование (вынесение так называемого «процессуального» решения об отклонении иска как недопустимого).

Формально проверка предпосылок права на иск возложена на суд. Однако в ряде государств (типично для англо-американской системы) отдельные из них носят диспозитивный характер, т. е. применяются только по ходатайству заинтересованных лиц. Императивные правила (в частности, подведомственности, исключительной подсудности) проверяются судом при возбуждение дела (либо на начальных стадиях процесса – например, в судах по трудовым спорам в Германии в интересах заключения мирового соглашения подсудность проверяется после безуспешного окончания примирительной процедуры).

Существенные особенности состав предпосылок права на иск имеет в англо-американском процессе. Это касается:

· их численности и характера – допускается отказ в возбуждении дела или прекращение производства по делу по материально-правовым основаниям, т. е. в связи, с отсутствием у лица права на удовлетворение иска (в частности, по таким мотивам, как отсутствие у иска разумного основания; скандальный характер иска, имеющего единственную цель досадить, причинить беспокойство иным лицам; истечение срока исковой давности, необоснованность заявленного требования, возражение ответчика против иска, основанное на письменных доказательствах;

· большой доли судейского усмотрения при определении дальнейшего хода производства (например, при нахождении сходного дела на рассмотрении другого суда суд может прекратить производство по делу либо, руководствуясь критерием справедливости, поступить иначе: в частности, прекратить производство под условием отказа ответчика от возражений против разбирательства дела другим судом по мотиву неподсудности, продолжить процесс при согласии истца прекратить другой процесс, приостановить производство до завершения иного дела, объединить два дела для совместного рассмотрения).

Одной из предпосылок права на иск выступает заинтересованность лица, что зачастую находит свое выражение в таком основании для аннулирования производства, как возбуждение спора истцом, не имеющим к нему лично никакого отношения. Критерием заинтересованности лица является нарушение его прав и законных интересов, наличие правового конфликта по принципу «нет нарушения интереса, нет иска».

Признаки юридической заинтересованности конкретизируются применительно к видам исков, выделенным по содержанию: иски о признании, присуждении, преобразовании1.

Иски о признании (установительные, деклараторные) длительное время не допускались (особенно в англо-американской системе), поскольку господствовала идея, что решение суда обязательно должно содержать санкцию, в то время как иски о признании направлены на установление существования либо отсутствия соответствующего правоотношения (на голое провозглашение права по выражению английских ученых). Вместе с тем данный способ судебной защиты в настоящее время является общепризнанным с целью стабилизации общественных отношений, ликвидации конфликтов еще до возникновения вреда, предупреждения совершения действий, имеющих необратимые последствия, предотвращения длительных и дорогостоящих процессов.

Основанием предъявления такого иска является неопределенность в правоотношениях сторон, что создает угрозу нарушения прав истца. Право на предъявление иска о признании отсутствует при допустимости иска о присуждении (за некоторыми исключениями – например, в Германии возможно обращение с требованием об установлении обязанности ответчика возместить причиненный ущерб в ситуации, когда истекает срок исковой давности, а размер убытков в полном объеме еще не
выявлен).

Недопустимы иски о подтверждении наличия либо отсутствия юридических фактов (например, вины должника, своевременности поступления заявления о расторжении договора, способности понимать значение своих действий в момент заключения сделки), от установления которых зависит определение правоотношений сторон. Иск о признании фактов допускается только в случаях, предусмотренных законом (например, в Австрии, Германии, Венгрии для установления истинности или подложности документа).

Национальным законодательством может быть установлен запрет на вынесение деклараторных решений по отдельным категориям споров (например, в США недопустимы иски о признании отсутствия у заявителя обязанности платить налоги).

В ряде европейских государств (в частности, в Германии, Австрии, Венгрии) выделяют промежуточные (или инцидентные) иски о признании, которые могут быть возбуждены истцом или ответчиком по ходу производства в любое время без ограничений, действующих в случае изменения иска (тема 3, принцип диспозитивности). Целью таких исков является установление правоотношения, ставшего спорным в течение процесса и имеющего преюдициальное значение для рассматриваемого дела (например, право собственности на имущество в отношении иска, вытекающего из причинения вреда этому имуществу).

Условием предъявления иска о присуждении является наличие деликта. Деликт считается состоявшимся, когда вредоносное поведение закончено и вред наступил. В таком случае у потерпевшего возникает право предъявить иск против причинителя вреда или лица, несущего за него ответственность в соответствии с законом.

Опасность причинения вреда в будущем по общему правилу не дает права на иск. Вместе с тем в некоторых системах признается понятие несостоявшегося (потенциального) деликта и институт превентивного иска для предотвращения предполагаемого в будущем нарушения прав истца. Например, во Франции, если строящееся здание или сооружение создает реальную угрозу праву собственности лица, оно имеет право предъявить превентивный иск (action de nouvel oeuvre), не дожидаясь завершения строительства. В Англии истец имеет право на превентивный иск (quia timet injunction) в случае, когда ответчик угрожает или намерен совершить действие, которое может причинить неисправимый вред истцу. В ряде государств допускается предъявление иска об исполнении в будущем в отношении обязательства, срок исполнения которого еще не наступил (например, в Германии, если обстоятельства оправдывают опасения лица, что должник будет уклоняться от своевременного исполнения (§ 259 ГПК), либо требование касается периодических платежей или платежа, освобождения земельного участка, нежилого помещения, исполнение которых связано с определенной календарной датой (§ 257, 258 ГПК), в Венгрии – когда истец требует исполнения повторяющихся обязательств, право требования которых зависит от наступления срока, а не от исполнения истцом встречного обязательства (в частности, иск о взыскании алиментов)).

Право на преобразовательные (правоизменяющие) иски возникает в случаях, когда изменение юридического положения истца, его правоотношений с ответчиком, в соответствии с законом осуществляется посредством судебного решения (как правило, это иски о расторжении брака, споры по факту рождения ребенка в законном браке, требования, вытекающие из правоотношений различных обществ и товариществ). Допускаются также преобразовательные иски, вытекающие из процессуальных правоотношений (например, в Германии иски об изменении судебного решения, иски против исполнения судебного решения).

Относительно структуры иска и решения вопроса о тождестве исков в континентальной и англо-американской правовых сферах сложились разные подходы.

В континентальной системе превалирует концепция, согласно которой в любом иске надлежит различать два элемента: предмет и основание. Под предметом понимают правопритязание истца к ответчику (правовую характеристику конфликта, спорное правоотношение); под основанием иска – юридические факты, порождающие в соответствии с действующим законодательством правовые последствия. Для тождества исков требуются совпадение сторон, предмета и основания иска. Если же истец обратился с иным притязанием или обосновывает свое требование иными фактами, иски являются различными.

Проблема «конкуренции исков» (когда определенная совокупность юридических фактов ведет к появлению у лица нескольких материальных правомочий – например, авария на железной дороге может стать основанием для требований, вытекающих из деликта либо нарушения договора перевозки) решается в континентальной системе права таким образом, что истцу предоставляется возможность реализовать каждое из указанных правомочий в отдельности.

В англо-американской системе первоочередное значение для решения вопроса о тождестве исков имеет основание иска (cause of action). Его составляют факты (главным образом, действия ответчика), которые послужили мотивом направления суду просьбы о защите и которые, будучи доказанными, свидетельствуют о наличии у истца права на удовлетворение иска. Категория предмета иска считается производной и даже не имеет единого названия (используется термины subject matter of action,theory, nature of claim, head of claim, relief of remedy).

Такое положение связано с господствующей доктриной о том, что суд, исходя из исследованных фактов и законодательства, должен решить, каковы юридические отношения между тяжущимися независимо от изложенной или подразумеваемой истцом трактовки спорных правоотношений (по принципу «Дай мне факт, дам тебе право»). В силу этого суд не связан предметом иска (например, если заявлен иск о присуждении, но срок платежа не наступил, суд может вынести решение о признании, подтвердив наличие договора). Не имеет он значения и для решения вопроса о тождестве исков: предъявление новых требований, базирующихся на том же основании, недопустимо, даже если просьба о защите сопровождается другой юридической мотивировкой.

Предъявление иска проходит две стадии: предъявление искового заявления в суд и предъявление его ответчику. Исковое заявление по общему правилу, в исключение из принципа устности процесса, должно быть оформлено письменно. Вместе с тем в целях оказания истцу правовой помощи в некоторых системах допускается устная форма предъявления иска. Например, в Германии, Австрии в нижестоящих звеньях судебной системы и судах по трудовым делам иск может быть заявлен устно с занесением его в протокол секретарем судебной канцелярии (аналогично может быть возбуждено производство по мелким требованиям на Кубе, промежуточные иски в Венгрии, упрощенная (summary) процедура в Китае по делам о расторжении брака, взыскании алиментов и очевидных долгов, наследовании). С этой же целью в ряде государств (например, Израиле) исковое заявление подается на бланке, который можно получить в секретариате суда. Допускается предъявление иска в электронном виде (например, в Австрии, Японии).

Одной из особенностей английского гражданского процесса до недавнего времени являлось существование различных способов возбуждения производства (приказ о вызове в суд – writ of summons, вызов в суд – originating summons, исковое ходатайство – originating notices of motion, исковое прошение – petition). Правила гражданского судопроизводства 1999 г. закрепили единую форму иска – claim form.

Содержание искового заявления регулируется законом и имеет в каждом государстве свои особенности (например, на Тайване подпись лица на исковом заявлении должна сопровождаться отпечатком пальца либо оттиском личной печати, в Австрии обоснование иска должно излагаться дважды – полно и кратко, исковое заявление должно дословно предлагать резолютивную часть решения, в Молдавии помимо фактического должно быть изложено и правовое обоснование иска). К обязательным реквизитам искового заявления относятся данные о сторонах, суде, требованиях истца и их основаниях, подпись истца или его представителя, цена иска (для имущественных требований).

Актуальным в процессуальной теории является вопрос о том, насколько подробно должно излагается истцом основание иска. Применительно к континентальной и англо-американской системам в этом отношении можно выделить две концепции: детального и индивидуализирующего основания иска. В соответствии с первой производство делится на стадию изложения фактов и стадию их доказывания, после перехода к которому тяжущиеся не вправе вводить в процесс новые факты. В связи с этим от истца требуется указывать в исковом заявлении всю сумму фактов, необходимых для вывода об обоснованности исковых требований. Согласно теории индивидуализирующего основания иска для возбуждения производства достаточно изложить в иске обстоятельства, позволяющие отличить одно требование от другого.

Для устранения недостатков искового заявления предусматривается институт оставления заявления без движения, сущностью которого является предоставление истцу возможности исправить дефектное исковое заявление в течение определенного срока, после чего оно считается принятым с момента первоначального обращения в суд. В ряде государств (например, Венгрия) оставление заявления без движения применяется и в тех случаях, когда недостаток искового заявления обнаружен уже в ходе процесса – если в предоставленный истцу срок он не будет устранен, производство по делу прекращается.

Срок для исправления недостатков искового заявления назначается судом (Австрия, Индия) либо устанавливается законом (четырехдневный в Испании, семидневный в Венгрии).

Если суд признает исковое заявление соответствующим установленным требованиям, он вручает его копию ответчику для обеспечения ему права на защиту против иска.

Законодательство зарубежных стран, как правило, устанавливает обязанность ответчика представить письменные объяснения по иску (отзыв, заявление защиты, реплику) в предусмотренный законом срок (например, в Австрии в течение 4-х недель, в Израиле – 15 дней, в Молдавии – не позднее 5 дней до установленного срока явки в суд). Невыполнение этой обязанности влечет возможность принятия судом по ходатайству истца решения исключительно на основании сказанного в исковом заявлении (решение в отсутствие ответчика). В нижестоящих звеньях судебной системы допускается так называемое устное вступление ответчика в процесс. Например, в Австрии в окружных судах ответчику одновременно с копией искового заявления вручается уведомление об устном слушании дела без возложения на него обязанности представить письменные объяснения по иску.

Средствами защиты ответчика против иска выступают возражения на иск и встречный иск. Возражения подразделяются в зависимости от цели их заявления на процессуально-правовые и материально-право­вые. Процессуально-правовые возражения – это ссылки ответчика на формальные препятствия для рассмотрения дела (на отсутствие у истца права на судебную защиту либо на неудовлетворительное использование этого права), имеющие целью отложить или аннулировать производство. Заявление процессуально-правовых возражений, как правило, ограничено определенным сроком (например, в Индии сразу же после получения искового заявления, в Австрии – на проводимом специально с этой целью первом слушании дела) и не допускается после предъявления ответчиком материально-правовых возражений.

Материально-правовые возражения направлены на подрыв основания исковых требований и имеют целью вынесение решения об отказе в удовлетворении иска (так называемая защита по существу). Основными ее способами выступают отрицание фактов, признание и возражение (или позитивная защита, под которой понимают признание фактов основания иска с одновременной ссылкой на иные факты, исключающие ответственность ответчика), возражения правового характера (иная правовая квалификация фактов основания иска, исключающая его удовлетворение).

Встречный иск рассматривается как самостоятельное требование ответчика к истцу, предъявленное для совместного рассмотрения с первоначальным иском. Условия и порядок его заявления различаются (например, в Австрии встречным иском именуется возражение ответчика о взаимном погашении требований, которое рассматривается судом только после признания первоначального иска, в Венгрии заявление встречного иска допускается не позднее окончания первого заседания по делу).

В ряде систем (типично для англо-американского процесса) требование о зачете выделяется в качестве самостоятельного способа защиты ответчика против иска, отличающегося от встречного иска оборонительным характером (по принципу «Зачет способен погасить взыскание, но не добиться присуждения»).

Гражданское процессуальное законодательство зарубежных стран широко допускает объективное соединение исков (соединение нескольких исков между теми же сторонами для рассмотрения в одном производстве). Оно может быть осуществлено по инициативе истца, ответчика (встречный иск) или суда, даже если иски имеют различные основания. Суд может разъединить иски, если, по его мнению, их совместное рассмотрение затруднит или замедлит процесс.

Условиями допустимости объективного соединения исков выступают судебная подведомственность и подсудность всех требований данному суду, относимость дел к одному виду судопроизводства (например, к производству по семейным делам в Германии), отсутствие в законе ограничений по соединению исков (в частности, к управляющему наследственным имуществом, защищающему интересы наследников, недопустимо предъявление встречного иска, вытекающего из его личных обязательств; в Индии соединение иска об истребовании имущества с иным требованием возможно только с разрешения суда).

Помимо куммулятивного (обычного) в ряде государств (например, Германия, США) допускается также соединение исков:

· эвентуальное – когда истец заявляет несколько требований, каждое их которых надлежит рассматривать при наступлении определенного условия (например, об уплате покупной цены, а если договор будет признан недействительным – о возврате товара);

· альтернативное – когда суд ставится перед выбором удовлетворения одного из ряда предъявляемых требований (например, об изменении условия договора купли-продажи или об уменьшении покупной цены).

Вопрос 2. Институт групповых (классовых) исков в странах общего и континентального права [23]

В отличие от классического иска, основанного на принципе индивидуализации, в соответствии с которым предметом судебного рассмотрения выступает требование конкретного лица, чьи права нарушены, к конкретному нарушителю (или нескольких лиц к нескольким лицам при применении института процессуального соучастия), групповой (классовый) иск предъявляется от имени или в отношении многочисленной группы лиц и является средством защиты прежде всего публичных интересов.

Сферу его применения составляют многосторонние отношения, связанные с защитой прав потребителей, охраной окружающей среды, обеспечением прав акционеров и вкладчиков, массовыми деликтами, проявлением половой и расовой дискриминации и т. п.

Концепция группового иска состоит в обращении к суду либо участии в процессе одного или нескольких лиц, выступающих самозваными представителями неопределенного количества заинтересованных субъектов, находящихся в аналогичном правовом положении, с распространением на них принятого судебного решения. Данный тип иска сочетает в себе элементы соучастия (но без привлечения всех соучастников) и представительства (но при отсутствии формальных полномочий у представителей группы).

Исторически групповой иск возник в Англии в практике судов справедливости и наибольшее распространение получил в США. В настоящее время он используется и в иных странах общего права, в частности в Канаде, Австралии, Новой Зеландии, Филиппинах (именуется также классовым, представительским).

Несмотря на некоторые национальные особенности (касающиеся, в частности, численного состава группы потенциальных истцов или ответчиков, порядка присоединения их к процессу), практика применения групповых исков в названных странах однотипна и характеризуется следующими моментами:

1. Основной предпосылкой права на предъявление группового иска является наличие многочисленной группы лиц, связанных общим интересом. Группа должна быть настолько многочисленной, чтобы привлечение для участия в судебном заседании всех ее членов являлось практически невозможным (как показывает судебная практика государств, где применяется групповой иск, численность группы до 25 человек, как правило, признается недостаточной, от 25 до 40 человек может быть признана классом, свыше 40 является удовлетворительной). Вместе с тем состав группы должен быть вполне определенным, так чтобы суд имел точное представление о том, кто является ее членом (например, все женщины, здоровью которых причинен ущерб в результате применения некачественных противозачаточных средств определенного производства). Единство группы определяется наличием общего юридического факта, послужившего основанием для предъявления иска, общностью его предмета и однородностью имущественных требований каждого из участников группы.

2. Необходимым условием допустимости группового иска является адекватность деятельности самозваного представителя группы интересам всех ее членов. Такое лицо должно принадлежать к указанной группе, выражать типичные для ее участников требования и возражения, быть в состоянии лично и беспристрастно защищать общие интересы (в том числе нести судебные расходы по делу).

В частности, истец-представитель может быть признан не соответствующим предъявляемым требованиям по причине аморальности поведения, материальной зависимости от ответчика, связанности с ним служебными или родственными отношениями, заинтересованности в получении сверх гонораров, исчисляемых из части возмещения убытков участников группы, иных доходов от рассматриваемого дела.

В целях контроля над соответствием интересов истца-представителя интересам участников представляемой им группы важное внимание на подготовительной стадии процесса уделяется предотвращению несудебных контактов истца-представителя с ответчиком, направленных на заключение взаимовыгодного мирового соглашения в ущерб интересам группы.

3. Суд вправе применить процессуальную форму производства по групповому иску для разрешения конкретного спора только при условии, что она более эффективна по сравнению с традиционным исковым производством. Процедура, в рамках которой суд принимает решение о предоставлении предъявленному иску статуса классового, именуется сертификацией. В большинстве стран данный вопрос разрешается путем проведения предварительного слушания или судебного совещания. Одним из оснований для отказа в рассмотрении группового иска является вероятность того, что судебные расходы окажутся больше, чем по индивидуальным искам.

4. Суд, установив, что исковые требования участников группы различаются, вправе подразделять ее на подгруппы с последующим рассмотрением исковых требований участников каждой подгруппы в одном деле (так называемое предоставление статуса частичного классового иска).

5. После возбуждения дела все участники группы извещаются о времени и месте судебного заседания или совершении отдельных процессуальных действий. Извещение носит индивидуальный характер, а при отсутствии такой возможности осуществляется путем публичного объявления в СМИ. Одновременно участникам группы разъясняется право оптации (выбора участия или выхода из состава группы) и последствия его реализации (повторная возможность оптации может предоставляться в случае заключения мирового соглашения).

6. Любой из участников группы, не воспользовавшийся своим правом выхода из ее состава, вправе принять участие в судебном разбирательстве по делу группы лично либо через своего представителя.

7. После покрытия всех разумных расходов самозваного представителя группы взысканные по иску суммы распределяются в равном объеме между всеми участниками группы.

В странах континентальной Европы идея защиты интересов многочисленной группы лиц в одном производстве привела к созданию иной модели группового иска, получившей название публичного иска или иска в защиту неопределенного круга лиц (для отличия групповые иски в системе общего права именуют имущественными, представи­тельскими).

Основным критерием различия указанных типов групповых исков является характер предоставляемой ими защиты. В отличие от имущественного группового иска публичный иск направлен исключительно на защиту публичного интереса (пресечение противоправных действий) и не позволяет удовлетворить частные интересы членов группы (возмещение причиненного им ущерба). С этой целью заинтересованным лицам необходимо обращаться в суд с индивидуальными исками, для которых решение суда по публичному иску имеет преюдициальное значение. Кроме того, право на предъявление публичных исков, как правило, принадлежит не самим потерпевшим, а государственным органам и общественным организациям.

Наряду с публичными исками в странах континентального права ведутся активные научные разработки по введению института имущественных групповых исков. В частности, в Норвегии организации уполномочены предъявлять иски о наложении судебного запрета на действия ответчика, причиняющего вред окружающей среде, которые дополнительно могут включать в себя требования о возмещении вреда, причиненного здоровью граждан Норвегии, пострадавших от подобного рода действий ответчика. В Китае предусмотрена процедура общего коллективного иска (когда число истцов является неопределенным), в соответствии с которой суд путем публикации информирует всех заинтересованных лиц о сроке обращения в суд, после чего они избирают представителя (при затруднительности назначается судом), действия которого считаются согласованными со всеми.

В то же время следует отметить, что в странах общего права в последнее время усиливается критика частного характера классовых исков – по мнению критиков осуществление судебной защиты прав граждан в подобных случаях должно находиться в руках генерального прокурора и других государственных органов, а не реализовываться частными лицами.