2015-01-30
3840
20.1. Понятие инновации и инновационной деятельности
В российском праве термин "инновация" появился в начале 1980-х годов. Определение инновации дано в Постановлении Правительства РФ от 24 июля 1998 г. N 832 "О концепции инновационной политики Российской Федерации на 1998 - 2000 годы" <1>. Инновация (нововведение) рассматривается как конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 1998. N 32. Ст. 3886.
Сложились различные подходы к пониманию сущности инновации. Инновации рассматриваются и как результат научно-технической деятельности, и как процесс создания и распространения новой техники, технологии, организационных форм и т.п. По-разному используются понятия новшества, нововведения, инновации. Часто они отождествляются. Иногда новшество связывают с начальной стадией научно-производственного цикла (изобретение, ноу-хау и т.п.), нововведение - с использованием новшества на промежуточной стадии, а инновация рассматривается как распространение нововведения на конечной стадии научно-производственного цикла. К основным характерным свойствам инновации относятся в первую очередь новизна и коммерциализация. Инновации не всегда принимают товарную форму. Они могут создаваться для внутреннего применения, но и в этом случае коммерциализация остается потенциальным свойством инновации.
В настоящее время нет единого подхода к подразделению инноваций на виды. Их классифицируют, например, в зависимости от уровня новизны инновации: радикальные (внедрение открытий, изобретений, патентов) и ординарные (ноу-хау, рационализаторские предложения и т.д.) или в зависимости от области применения инновации: управленческие, организационные, социальные, промышленные. Критериями классификации инноваций могут быть масштаб инноваций, результативность, этап научно-технического процесса, темпы осуществления.
В общем виде все инновации делятся на две основные категории: технологические и нетехнологические. К технологическим относятся инновации, затрагивающие средства, методы, технологии производства, определяющие научно-технический прогресс, к нетехнологическим - организационные, управленческие, социальные. Технологические инновации, в свою очередь, подразделяются на продуктовые и процессные <1>.
--------------------------------
<1> См.: Ершова И.В. Предпринимательское право: Учебник. М., 2003. С. 321.
Продуктовая инновация может быть базисной или улучшающей. Базисная продуктовая инновация - это новый продукт, функциональные характеристики которого, использованные материалы и компоненты существенно отличают его от ранее выпускавшихся продуктов. Улучшающая продуктовая инновация - это существующий продукт, качественные или стоимостные характеристики которого были заметно улучшены. Процессные инновации связаны с технологически новым или усовершенствованным производственным методом. В связи с упомянутыми инновациями следует отметить изменения, внесенные в методологию определения инновационной активности промышленных предприятий. Если ранее к инновационной деятельности относился весь комплекс научно-технологических и организационных мероприятий, проводимых на промышленных предприятиях, то с 2003 г. к инновационным мероприятиям рекомендовано относить, как и в официальной статистике, технологические инновации - продуктовые и процессные. Подобные изменения были вызваны необходимостью выявлять наиболее эффективные инновации, внедряемые в производство с целью существенной интенсификации производства и улучшения качества производимой продукции <1>.
--------------------------------
<1> См.: Конев Е.В. Корпоративные формы развития научно-инновационной деятельности в России. М., 2003. С. 25.
Вышеупомянутое Постановление Правительства РФ "О концепции инновационной политики Российской Федерации на 1998 - 2000 годы" содержит определение инновационной деятельности. Под инновационной деятельностью понимается процесс, направленный на реализацию результатов законченных научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений в новый или усовершенствованный продукт, реализуемый на рынке, в новый или усовершенствованный технологический процесс, используемый в практической деятельности, а также связанные с этим дополнительные научные исследования и разработки.
Различают понятие инновационной деятельности в широком и узком смысле. В широком смысле под инновационной деятельностью понимают использование научно-технических знаний с целью преобразования различных сторон общественной жизни. В узком смысле - это деятельность, направленная на получение новых научно-технических знаний и их реализацию в производственной сфере с целью создания конкурентоспособного товара.
Следует отметить, что в нормативных актах и научной литературе нет единого подхода к определению инновационной деятельности. Некоторые авторы считают, что научно-исследовательская деятельность не всегда приводит к результатам, которые следует внедрять, и вряд ли можно рассматривать ее как инновационную. В данном случае инновационная деятельность оказывается деятельностью лишь по созданию разработок и их практическому внедрению, и за рамками ее остается процесс создания и выявления новшеств (знаний, технологий и т.п.).
Иное определение инновационной деятельности связано с пониманием ее как процесса выполнения работ или услуг по созданию, освоению в производстве и практическому применению новой или усовершенствованной продукции, нового или усовершенствованного технологического процесса. Чаще используется это более широкое определение инновационной деятельности, согласно которому научная деятельность и научно-техническая деятельность являются стадиями инновационного процесса и их совокупность с "материальными" стадиями (производство, торговля и потребление) рассматривается как инновационный цикл.
Инновационный процесс может быть расчленен на отдельные этапы. Иногда рассматриваются три фазы инновационного процесса относительно нового продукта: разработка, освоение и распространение. Может идти речь и о четырех этапах этого процесса: фундаментальные исследования, исследования прикладного характера, опытно-конструкторские и экспериментальные разработки, коммерциализация результатов научных исследований и разработок. Инновационную деятельность рассматривают и как опосредующее звено между собственно научной и производственной сферой. В данном случае инновационную сферу от научной и производственной отличает наличие специфической маркетинговой функции, специфических методов финансирования, кредитования и методов правового регулирования, особой системы мотивации субъектов инновационной деятельности <1>.
--------------------------------
<1> См.: Кокурин Д.И. Инновационная деятельность. М., 2001. С. 35.
Развитие инновационных процессов обусловлено, прежде всего, социально-экономическими преобразованиями. Инновационная деятельность в современной России связана с формированием новой, предпринимательской культуры. Представление об инновационной деятельности как основной функциональной характеристике предпринимательства обосновал Й. Шумпетер. Он писал о предпринимателе, осуществляющем "реорганизацию экономической жизни на началах большей частнохозяйственной целесообразности" <1>. Целью инновационной деятельности является повышение эффективности производства, создание конкурентоспособного продукта, способного обеспечить дополнительную прибыль. Любая инновационная деятельность является предпринимательской, поскольку она самостоятельна, связана с готовностью предпринимателя брать на себя весь риск по осуществлению нового проекта и ответственность.
--------------------------------
<1> См.: Шумпетер Й. Теория экономического развития. М., 1982. С. 189.
Иногда инновационную деятельность рассматривают как разновидность деятельности, включающей в себя лишь элементы предпринимательства. Это объясняют тем, что создание новых и оригинальных продуктов и их внедрение как элементы первых стадий инновационного процесса не относятся к предпринимательской деятельности в точном значении данного понятия, ибо решающим критерием, определяющим коммерческий успех, является качество новой конечной продукции, технологий и машин. К тому же на первых стадиях инновационного цикла деятельность, как правило, бесприбыльна <1>.
--------------------------------
<1> См.: Коммерческое право. Часть II: Учебник. СПб., 1998. С. 88.
В середине 80-х годов XX в. в западной экономической литературе появился термин "национальная инновационная система". Национальная инновационная система рассматривается как совокупность взаимосвязанных организаций (структур), занятых производством и коммерческой реализацией научных знаний и технологий в пределах национальных границ. В то же время национальная инновационная система - комплекс институтов правового, финансового и социального характера, обеспечивающих инновационные процессы и имеющих прочные национальные корни, традиции, политические и культурные особенности <1>.
--------------------------------
<1> См.: Иванова Н.И. Национальные инновационные системы. М., 2002. С. 7.
Эффективность инновационного развития зависит от взаимодействия между участниками инновационного процесса. Роль государства, например, заключается в содействии инновационному бизнесу, но и частный сектор оказывает государству поддержку в его инновационной политике, в частности, отчислениями в инновационные фонды, помощью научным организациям. В целях продвижения новых технологий в производство необходимо взаимодействие государственных научных организаций и вузов с промышленными предприятиями.
На формирование и состояние национальной инновационной системы оказывают влияние многие факторы. Сегодняшнее состояние национальной инновационной системы России называют кризисным. Оно обусловлено недостаточным финансированием науки из федерального бюджета, невостребованностью научно-технических разработок со стороны частного сектора, "утечкой умов" и т.д. В России должна быть сформирована инновационная система нового типа, которая сможет объединить усилия государства, научного сообщества и частного предпринимательского сектора экономики для осуществления перехода страны на инновационный путь развития.
Формирование национальной инновационной системы предусматривает построение инновационной инфраструктуры, т.е. комплекса организаций, предоставляющих услуги по созданию, освоению в производстве и практическому применению нового или усовершенствованного продукта, нового или усовершенствованного технологического процесса. Они находятся в определенной связи, выражающей единство этапов инновационной деятельности. Это инвестиционные и инновационные фонды, банки, бизнес-инкубаторы, экономические ассоциации, финансовые группы, связанные с научно-техническими новшествами, и др. Обязательным элементом инфраструктуры инновационного рынка являются так называемые инновационные посредники, которые занимаются продвижением инноваций на рынок. К ним относятся организации, занимающиеся патентованием, лицензированием, коммерциализацией разработок, консалтингом и маркетингом инноваций. Специализированные фирмы - инновационные посредники получают посредническую прибыль за счет оптимизации инновационного процесса или его отдельных стадий.
Важнейшим направлением создания инновационной инфраструктуры в России является формирование научных и технологических парков, инновационно-технологических центров и инкубаторов бизнеса. Первый отечественный технопарк был создан в 1990 г. в Томске. Сегодня сотни малых инновационных фирм работают в составе и при поддержке инновационно-технологических центров и технопарков. Отличие состоит в том, что в первом случае оказывается помощь уже сформировавшимся малым инновационным фирмам, во втором случае - начинающим малым фирмам. Существуют два вида бизнес-инкубаторов: они могут быть составной частью технопарка, но могут быть и самостоятельной организацией. Юридически бизнес-инкубаторы чаще всего оформлены как некоммерческие организации, специализирующиеся на поддержке малого бизнеса. В настоящее время в России действует около 40 инновационно-технологических центров, 80 технологических парков и около 60 бизнес-инкубаторов. Перспективны с точки зрения формирования технопарка наукограды, сосредоточившие научно-технический потенциал оборонного сектора и крупные вузы.
20.2. Правовое регулирование инновационной деятельности
Инновационная деятельность осуществляется на основании Конституции Российской Федерации, федеральных законов и иных правовых актов Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Правовое обеспечение инновационной деятельности в современной России несовершенно. В декабре 1999 г. был принят Государственной Думой и утвержден Советом Федерации Закон "Об инновационной деятельности и о государственной инновационной политике", но затем он был отклонен Президентом РФ.
Основным нормативно-правовым актом, регулирующим начальные стадии инновационного процесса, является Федеральный закон от 23 августа 1996 г. N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" <1>, который регулирует отношения между субъектами научной и (или) научно-технической деятельности, органами государственной власти и потребителями научной и (или) научно-технической продукции (работ и услуг).
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 1996. N 35. Ст. 4137 (с изм. от 19 июля и 17 декабря 1998 г., 3 января, 27 и 29 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г., 24 декабря 2002 г., 23 декабря 2003 г., 22 августа 2004 г., 30 июня 2005 г.).
Закон определяет правовой статус субъектов научной и (или) научно-технической деятельности, порядок формирования государственной научно-технической политики.
Особое значение для научно-технической сферы имеет Федеральный закон от 29 июля 2004 г. N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" <1>. Закон регулирует отношения, связанные с отнесением информации к коммерческой тайне, передачей такой информации и охраной ее конфиденциальности. К информации, составляющей коммерческую тайну, отнесена научно-техническая, технологическая, производственная, финансово-экономическая или иная информация (в том числе составляющая секреты производства (ноу-хау). Закон связан с решением проблемы контроля оборота результатов научно-технической деятельности.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2004. N 32. Ст. 3283.
Действуют законодательные акты, регламентирующие правовой режим отдельных интеллектуальных продуктов, таких как изобретения, полезные модели, промышленные образцы <1>, программы для ЭВМ и базы данных <2>, топологии интегральных микросхем <3>, товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров <4>.
--------------------------------
<1> Патентный закон РФ от 23 сентября 1992 г. N 3517-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 42. Ст. 2319 (с изм. от 27 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г., 7 февраля 2003 г.).
<2> Закон РФ от 23 сентября 1992 г. N 3523-1 "О правовой охране программы для вычислительных машин и баз данных" // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 42. Ст. 2325 (с изм. от 24 декабря 2002 г., 2 ноября 2004 г.).
<3> Закон РФ от 23 сентября 1992 г. N 3526-1 "О правовой охране топологии интегральных микросхем" // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 42. Ст. 2328 (с изм. от 14 июня 2002 г., 2 ноября 2004 г.).
<4> Закон РФ от 23 сентября 1992 г. "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров" // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 42. Ст. 2322 (с изм. от 27 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г., 11, 24 декабря 2002 г.).
Существенную роль в бюджетном обеспечении инновационной политики играет БК РФ от 31 июля 1998 г. N 145-ФЗ <1>. Фундаментальные исследования финансируются из средств государственного бюджета. Ежегодно в Федеральном законе "О федеральном бюджете" оговариваются инвестиционные проекты и их финансирование.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 1998. N 31. Ст. 3823.
НК РФ, часть вторая от 5 августа 2000 г. N 118-ФЗ устанавливает определенные льготы хозяйствующим субъектам, занятым в сфере инновационной деятельности.
При отсутствии законодательного акта, регламентирующего инновационную деятельность, возрастает значение подзаконных актов, связанных с ее правовым обеспечением.
Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 г. и дальнейшую перспективу утверждены Президентом Российской Федерации 30 марта 2002 г. В Основах сформулированы цель, задачи и важнейшие направления государственной политики в области развития науки и технологий.
Федеральная целевая научно-техническая программа "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития науки и техники" на 2002 - 2006 гг. утверждена Постановлением Правительства РФ от 21 августа 2001 г. N 605 <1>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2001. N 36. Ст. 3564 (в ред. от 12 октября 2004 г. N 540).
Основными задачами Программы являются развитие инфраструктуры инновационной деятельности, развитие механизмов стимулирования инновационной активности организаций всех секторов экономики, совершенствование нормативно-правовой базы, стимулирующей создание и реализацию инноваций, а также эффективную защиту прав интеллектуальной собственности.
Распоряжением Правительства РФ от 15 августа 2003 г. N 1163-р утверждена Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2003 - 2005 гг.) <1>. В качестве главной задачи государственной политики в области развития науки и стимулирования инноваций рассматривается эффективное использование научно-технического потенциала для развития инновационной экономики.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2003. N 34. Ст. 3396.
Распоряжением Правительства РФ от 21 августа 2003 г. N 1187-р утвержден План мероприятий на 2003 - 2005 гг. по стимулированию инноваций и развитию венчурного инвестирования <1>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2003. N 35. Ст. 3453.
"Концепция государственной инновационной политики Российской Федерации на 2002 - 2005 годы" <1> содержит цели и задачи государственной инновационной политики, характеризует стратегию инновационного развития, механизмы реализации инновационной политики.
--------------------------------
<1> Инновации. 2002. N 4 (51). С. 3 - 10.
В целях усиления государственного воздействия на процессы реформирования инновационного потенциала и создания условий, способствующих привлечению инвестиций, Правительство РФ приняло Постановление от 31 марта 1998 г. N 374 "О создании условий для привлечения инвестиций в инновационную сферу" <1>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 1998. N 14. Ст. 1603 (в ред. от 13 октября 1999 г. N 1156).
Постановление Правительства РФ от 31 декабря 1999 г. N 1460 "О комплексе мер по развитию и государственной поддержке малых предприятий в сфере материального производства и содействию их инновационной деятельности" <1> направлено на обеспечение устойчивого функционирования малых предприятий как одного из факторов стабилизации экономики страны в целом.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2000. N 2. Ст. 240.
Распоряжением Правительства РФ от 30 ноября 2001 г. N 1607-р одобрены Основные направления реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности <1>. Данный акт принят во исполнение Указа Президента РФ от 22 июля 1998 г. N 863 <2>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2001. N 50. Ст. 4803.
<2> СЗ РФ. 1998. N 30. Ст. 3756.
Постановлением Правительства РФ от 14 января 2002 г. N 7 утверждено Положение об инвентаризации прав на результаты научно-технической деятельности <1>. Такая инвентаризация представляет собой выявление прав на результаты научно-технической деятельности с целью их последующего учета и правомерного использования в гражданском обороте.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2002. N 3. Ст. 218.
Постановлением Госкомстата РФ от 25 июля 2002 г. N 158 утверждена форма государственного федерального статистического наблюдения N 4-инновация "Сведения об инновационной деятельности организации" <1>.
--------------------------------
<1> Вопросы статистики. 2002. N 11.
Ряд субъектов РФ, например Томская, Тверская и Новосибирская области, осуществляли попытки принять законодательные акты об инновационной деятельности. В научной печати эти попытки были названы единичными, в целом безуспешными акциями. В Саратовской области в 1997 г. был принят Закон "Об инновациях и инновационной деятельности" <1>. Под инновациями (нововведениями) в этом документе понимается результат научной (научно-исследовательской) и научно-технической деятельности, являющийся объектом интеллектуальной собственности.
--------------------------------
<1> Инновационная деятельность. 1997. N 1. С. 6 - 9.
Московская городская Дума приняла Закон города Москвы от 7 июля 2004 г. "Об инновационной деятельности в городе Москве" <1>. Закон содержит понятия инновационной деятельности, продукции инновационной деятельности, субъекта инновационной деятельности и др. В Законе определены цели, задачи и функции инновационной системы города Москвы. В частности, указано, что инновационная система города Москвы формируется с целью обеспечения правовых, экономических, финансовых, социальных и иных условий инновационного пути развития экономики города Москвы. В Законе характеризуются формы государственной поддержки инновационной деятельности, к которым относятся предоставление гарантий города Москвы под кредиты, содействие продвижению продукции инновационной деятельности на внутреннем и внешнем рынках и т.д. Обращает на себя внимание вопрос о формировании Правительством Москвы системы льготного налогообложения инновационных предприятий, реализующих инновационные проекты в рамках инновационной программы города Москвы.
--------------------------------
<1> Вестник мэра и правительства Москвы. 2004. N 44.
В целях развития малого наукоемкого бизнеса в Москве правительство Москвы приняло Постановление от 2 ноября 2004 г. N 763-ПП "О городской целевой программе поддержки и развития малого предпринимательства в инновационной сфере на 2004 - 2006 годы" <1>. Программа содержит четыре подпрограммы, в которых рассматриваются вопросы нормативно-правового и научно-методического обеспечения развития и поддержки субъектов малого предпринимательства в инновационной сфере, финансовые механизмы их поддержки, вопросы расширения деловых возможностей малого предпринимательства в инновационной сфере и развития городской инновационной инфраструктуры поддержки субъектов малого предпринимательства.
--------------------------------
<1> Вестник мэра и правительства Москвы. 2004. N 68.
20.3. Субъекты и объекты инновационной деятельности
Инновационное предпринимательство осуществляется в двух формах: в форме индивидуального предпринимательства и путем создания юридического лица. В случае индивидуального предпринимательства речь идет о физических лицах, занятых предпринимательской деятельностью в научно-технической сфере без образования юридического лица. Фактически это начальная форма предпринимательской деятельности. Она связана с созданием и использованием нововведений физическими лицами. Субъектами инновационной деятельности в данном случае могут быть изобретатели, конструкторы и другие творческие личности, создавшие инновационный продукт. В качестве индивидуального предпринимателя в инновационной сфере может выступать и лицензиат, т.е. физическое лицо, получившее право использования объекта промышленной собственности. Однако возможности индивидуального предпринимателя в создании и использовании инновационного продукта всегда ограниченны.
Ведущими субъектами инновационной деятельности являются юридические лица. К ним независимо от форм собственности относятся научно-исследовательские и конструкторские бюро, предприятия и организации различных отраслей экономики, высшие учебные заведения. Организационно-правовыми формами инновационной деятельности могут быть хозяйственные товарищества и общества, государственные и муниципальные унитарные предприятия, учреждения, среди которых особо выделяются по предмету инновационной деятельности научные организации. По выполняемым в процессе инновационной деятельности функциям субъекты могут выступать в роли разработчиков (исполнителей), заказчиков, производителей новых изделий, потребителей инновационной продукции.
Таким образом, к инновационным организациям относятся научно-исследовательские организации и исследовательские центры, выполняющие фундаментальные и прикладные исследования; проектно-конструкторские организации и специализированные конструкторские бюро, осуществляющие конструкторские разработки и проекты; проектно-технологические организации, разрабатывающие и изготовляющие технологические системы производства товаров; инновационные предприятия (компании, фирмы), специализирующиеся на материализации результатов НИОКР.
Успешная инновационная деятельность обеспечивается тесным взаимодействием промышленных предприятий с научно-исследовательскими организациями. Механизм такого взаимодействия в ходе осуществления экономической реформы в России был разрушен. Фактически в промышленности создается заново инфраструктура научно-технической деятельности. Формируются высокотехнологичные фирмы, способные вкладывать значительные средства в новые технологии. Они возникают и развиваются в первую очередь в рамках объединений предпринимательских организаций: концернов, холдингов, финансово-промышленных групп и других ассоциаций юридических лиц.
Участие в качестве субъекта в инновационной деятельности не требует приобретения соответствующего статуса. Критерием отнесения того или иного лица к субъектам инновационной деятельности служит сам факт его участия в этой деятельности. Статья 2 Закона города Москвы "Об инновационной деятельности в городе Москве" содержит следующее определение субъекта инновационной деятельности: субъект инновационной деятельности - это организация любой организационно-правовой формы и формы собственности, осуществляющая инновационную деятельность. Иными словами, за рамками этой деятельности остаются физические лица, являющиеся зачастую активными участниками процесса создания инноваций.
Некоторые авторы считают, что в целях упорядочения государственной поддержки необходима государственная аккредитация субъектов инновационной деятельности, при этом свидетельство о государственной аккредитации получат субъекты инновационной деятельности, расходы на научные исследования, опытно-конструкторские разработки и инновационную деятельность которых составит не менее 75 процентов общего объема продукции (работ, услуг). В настоящее время получение льгот требует указания в уставе организации научно-технического характера деятельности и аккредитации, при этом научно-техническая продукция должна составлять не менее 70 процентов произведенной организацией продукции.
В результате инновационной деятельности возникает инновационный продукт - результат интеллектуального труда. В процессе его создания и присвоения складывается система отношений собственности на этот продукт. Право собственности на инновационный продукт связано с исключительным правом использования результатов инновационной деятельности. В рыночной экономике права на интеллектуальную собственность выступают в качестве товара наряду со знаниями и технологиями.
Объекты, составляющие инновационный продукт, представляют собой самые различные формы новшеств. Важнейшим объектом инновационного предпринимательства является интеллектуальная собственность, и в первую очередь промышленная интеллектуальная собственность (открытия, изобретения, рационализаторские предложения, ноу-хау, товарные знаки, новые документы, описывающие технологические, производственные, управленческие процессы, и т.д.). Инновационное развитие означает постоянное расширение перечня инновационных продуктов, обусловленное появлением новых научно-технических, производственных, управленческих и коммерческих знаний, промышленных или лабораторных процессов нового характера, новых систем обработки информации, новых программ.
Не все объекты собственности на результаты инновационной деятельности пользуются прямой юридической защитой. Согласно п. 1 ст. 3 Патентного закона РФ права на изобретение, полезную модель и промышленный образец охраняются законом, что подтверждается, соответственно, патентом. Правовой режим других объектов промышленной собственности не определен. В частности, не регламентируется законодательными актами охрана ноу-хау, хотя ноу-хау может содержать весьма важную научно-техническую информацию. Статья 4 Патентного закона РФ не признает правоохранными объектами открытия, научные теории и математические методы, программы для электронных вычислительных машин и т.д.
20.4. Договорные формы инновационной деятельности
Российское законодательство не регламентирует взаимодействие между научно-техническими организациями и предприятиями, реализующими научно-технические достижения. В ходе взаимодействия такого рода между субъектами инновационной деятельности складываются самые различные правовые отношения, которые обеспечиваются системой договоров.
Основной правовой формой отношений между научной организацией, заказчиком и иными потребителями научной и (или) научно-технической продукции, в том числе министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, являются договоры (контракты) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции, оказание научных, научно-технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другие договоры, в том числе договоры о совместной научной и (или) научно-технической деятельности и распределении прибыли (ст. 8 ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике").
На стадиях фундаментальных и прикладных исследований основной правовой формой отношений между заказчиками и исполнителями являются договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, которые определяются в главе 38 ГК РФ. По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее. В отличие от договора подряда риск невозможности исполнения вышеупомянутых договоров несет заказчик.
Патентообладатель может передать исключительное право на изобретение, полезную модель, промышленный образец (уступить патент) любому физическому или юридическому лицу. Договор о передаче исключительного права (уступке патента) подлежит регистрации в федеральном органе исполнительной власти по интеллектуальной собственности (ст. 10 Патентного закона РФ).
Коммерческое использование продукции научно-технической деятельности возможно путем ее продажи. Заключаются договоры купли-продажи, поставки, мены. Они отличаются от обычно используемых в предпринимательской деятельности такого рода договоров, прежде всего, содержанием. Возможен договор купли-продажи завода или оборудования на компенсационной основе, что предусматривает оплату поставленных завода или оборудования изготовленной на них продукцией (полностью или частично). В договорах купли-продажи такого товара зачастую предусматривается оказание продавцом покупателю технического содействия в установке, наладке и пуске завода или оборудования, обучение технического персонала их эксплуатации. Договор купли-продажи такого рода связывают с инновационной деятельностью <1>.
--------------------------------
<1> Сафаралиев Г.К. и др. О государственном регулировании инновационной деятельности в Российской Федерации. М., 2002. С. 261, 262.
Одна из форм торговли продуктами интеллектуальной деятельности связана с предоставлением лицензии, дающей право отдельным лицам или организациям использовать интеллектуальную собственность. Правовой формой отношений в данном случае является лицензионный договор, согласно которому владелец объектов интеллектуальной собственности (лицензиар) выдает своему контрагенту (лицензиату) лицензию на использование своих прав на эти объекты. Лицензионный договор рассматривают как договор особого рода, поскольку он может содержать элементы таких договоров, как договоры купли-продажи, аренды, подряда, поручения.
Лицензионные договоры подразделяются по разным признакам: по предметам лицензии, объему передаваемых прав, способу охраны. По объему прав различают простые (неисключительные), исключительные и полные лицензии. По договору простой лицензии лицензиату предоставляется право использовать приобретенную лицензию в установленных договором границах, а за лицензиаром сохраняется право использовать лицензию и предоставлять ее третьим лицам. По договору исключительной лицензии лицензиату предоставляется исключительное право использовать лицензию, а лицензиар утрачивает право самостоятельно использовать лицензию. Договор полной лицензии предусматривает исключительное право лицензиата на использование объекта интеллектуальной собственности без ограничительных условий.
По способу охраны предмета договора лицензионные договоры подразделяются на патентные, беспатентные и комплексные. Первый вид договора возникает между обладателями патента и промышленными компаниями. Предметом беспатентной лицензии являются непатентоспособные технические решения, производственный и технологический опыт, навыки работы, а также конфиденциальные сведения коммерческого, управленческого и организационного характера, т.е. ноу-хау. В комплексных лицензионных договорах передается право на использование запатентованных объектов в совокупности с ноу-хау. Лицензионные соглашения могут быть самостоятельными и сопутствующими. Последний вид соглашений связан, например, с оказанием технического содействия при поставке технологического и комплексного оборудования.
В ходе осуществления инновационной деятельности могут заключаться договоры относительно совместной деятельности, которая осуществляется в форме создания совместных предприятий или научно-исследовательских центров и лабораторий. В случае создания совместного предприятия возникает договор об объединении части ресурсов заинтересованных сторон с целью изготовления и продажи продукта или с целью оказания услуг, в котором оговорено распределение прибыли и возможного риска.
Российское законодательство предусматривает возможность использования для коммерческой передачи и приобретения результатов научно-технической деятельности договора коммерческой концессии, который связан с использованием комплекса исключительных прав, деловой репутации и коммерческого опыта правообладателя. Возможно использование договора доверительного управления имуществом.
Можно выделить группу договоров информационно-консультационного характера. Это договоры на оказание инжиниринговых услуг, т.е. договоры на оказание инженерно-консультационных услуг по подготовке, техническому обеспечению процесса производства и передаче продукции; договоры на оказание маркетинговых услуг, связанных с реализацией инноваций; договоры на оказание услуг по обучению и переквалификации персонала в связи с внедрением в производство нововведений.
При ведении сложных переговоров общепринятой практикой стало составление предварительных договоров с целью уменьшения риска каждой из сторон. Чтобы сохранить секретность информации, могут заключаться соглашения о конфиденциальности. Второй предварительный документ - протокол (или письмо) о намерениях. Может быть заключен опционный договор на ноу-хау с определенными условиями, а именно продавец передает покупателю техническую документацию или иным образом раскрывает ноу-хау, а покупатель обязуется соблюдать конфиденциальность в отношении ноу-хау <1>.
--------------------------------
<1> См.: Зинов А.Г. Управление интеллектуальной собственностью. М., 2003. С. 179.
Соглашение о конфиденциальности может составлять часть договора, например, о совместной деятельности, в которой указано, что стороны обязуются держать в секрете и не раскрывать какому-либо лицу без письменного согласия другой стороны конфиденциальную информацию, содержащуюся в настоящем соглашении.
20.5. Государственное регулирование
инновационной деятельности
Политика Российской Федерации в области развития науки и технологий направлена на обеспечение стратегических национальных приоритетов, к которым относятся: повышение качества жизни населения, достижение экономического роста, развитие фундаментальной науки, образования, культуры, обеспечение обороны и безопасности страны. Переход страны к инновационному пути развития на основе избранных приоритетов требует адаптации научно-технического комплекса к условиям рыночной экономики, обеспечения взаимодействия государственного и частного капитала в целях научно-технического развития, рационального сочетания государственного регулирования и рыночных механизмов.
Вмешательство государства в процессы реформирования научно-технической сферы вызвано в первую очередь ограниченной ролью рыночных механизмов в этих процессах. Частный предпринимательский сектор зачастую не заинтересован или не способен реализовать инновационные проекты, требующие значительных издержек и отличающиеся к тому же высокой степенью риска. Как известно, результаты ряда фундаментальных научных исследований не могут быть коммерциализированы. Только государство располагает комплексом мер прямого и косвенного использования научно-технического потенциала в интересах диверсификации и роста конкурентоспособности российской экономики.
Государственная инновационная политика является частью социально-экономической политики и направлена на совершенствование государственного регулирования, развитие и стимулирование инновационной деятельности. Она реализуется с помощью экономических, нормативно-правовых и иных механизмов государственной поддержки. Государственная инновационная политика Российской Федерации формируется с учетом предложений субъектов Российской Федерации, а также муниципальных образований. К числу основных задач государственной инновационной политики относят создание благоприятного климата для развития инновационной деятельности и привлечения частных инвестиций в высокотехнологичный сектор экономики.
Одним из основных направлений государственной инновационной политики является разработка и совершенствование нормативно-правового обеспечения инновационной деятельности. Ныне действует довольно большое число нормативно-правовых актов, регулирующих отдельные стороны процесса создания научно-технических разработок и их реализации, но их положения зачастую оказываются не соответствующими новым условиям научно-технического и инновационного развития.
Инструментом косвенного воздействия на инновационную деятельность выступает законодательство, регламентирующее инвестирование, приватизацию, конкуренцию, информационное обеспечение и т.д. В частности, говорят о возможных значительных инвестициях в инновации. Законодательство об инвестиционной деятельности содержит понятия инвестиций, инвестиционной деятельности, инвесторов и т.д., но все эти понятия не отражают необходимость инновационной направленности инвестиций. Между тем в юридической литературе появился термин "интеллектуальные инвестиции", который связывают с особой ролью инвестиций, направляемых в сферу инноваций. Значимость инвестиций в нововведения должна быть отражена в законодательстве об инвестиционной деятельности.
Обследование в конце 90-х годов инновационной активности промышленных предприятий разных форм собственности выявило низкую инновационную активность частных предприятий. Подобное явление связывают в том числе с итогами приватизации. В процессе приватизации было разрушено множество научно-технических комплексов, строившихся по принципу "институт - экспериментальный завод". Научно-исследовательский институт оставался в руках государства в виде государственного учреждения, а опытное производство в лице завода переходило в частную собственность. Отсюда важным направлением совершенствования государственной инновационной политики считают изменение принципов приватизации. При разработке приватизационных программ должен учитываться инновационный потенциал государственных предприятий. Инновационно активные государственные предприятия должны приватизироваться в последнюю очередь, и для них должны разрабатываться специальные меры по сохранению их инновационной ориентации <1>.
--------------------------------
<1> Экономист. 2004. N 1. С. 30, 32.
Совершенствование антимонопольного законодательства, направленного на развитие конкурентного предпринимательства и ограничение монополистической деятельности, создание равных для всех хозяйствующих субъектов условий на товарном и финансовом рынках является важной предпосылкой успешной инновационной деятельности. Единое технологическое пространство для инновационных проектов обеспечивается законодательством о техническом регулировании. К числу важнейших предпосылок успешной инновационной деятельности относят информатизацию общества. Повышение эффективности использования результатов научно-технической деятельности связано с созданием системы учета информации об этих результатах и обеспечением доступа к этой информации.
Содействие государства коммерциализации научных исследований и разработок предполагает изменения в существующей системе прав на интеллектуальную собственность, порядок формирования рынка интеллектуальной собственности.
Методы и средства воздействия государства на инновационное предпринимательство многообразны. Это могут быть экономические, нормативно-правовые, организационные способы регулирования инновационной деятельности. Их можно подразделить на прямые и косвенные меры воздействия государства на инновационное развитие. Прямое государственное регулирование инновационной деятельности осуществляется на основе установления приоритетных на данный период целей и задач, распределения бюджетных средств с учетом приоритетности и ограниченности ресурсов, формирования структуры инновационной деятельности.
Созданы специальные органы, занимающиеся организационной деятельностью в сфере инноваций. Так, государственным заказчиком - координатором Федеральной целевой научно-технической программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития науки и техники" на 2002 - 2006 гг. является Министерство образования и науки РФ, государственными заказчиками - Федеральное агентство по науке и инновациям и Федеральное агентство по образованию. Государство финансирует научные исследования, разработки и реализацию инновационных проектов посредством целевых программ поддержки нововведений и формирования специализированных фондов, предоставляющих кредиты или средства на безвозвратной основе. Среди фондов поддержки науки выделяются Российский фонд фундаментальных исследований, Российский гуманитарный фонд и Российский фонд технологического развития. В целях государственной поддержки важнейших инновационных проектов по приоритетным направлениям научно-технического прогресса, освоения конкурентоспособных технологий и производств, а также мероприятий по освоению новых видов продукции создан Федеральный фонд производственных инноваций. Государственные инвестиции для этого фонда выделяются отдельной строкой в Федеральной инвестиционной программе.
В настоящее время основными источниками средств, используемых в сфере инноваций, являются собственные средства предприятий (прежде всего, накопленная прибыль и амортизационные отчисления); бюджетные ассигнования, выделяемые на федеральном и региональном уровнях; средства специальных внебюджетных фондов финансирования научных исследований и разработок; денежные средства инвестиционных компаний, коммерческих банков, страховых обществ и т.п.
Федеральный бюджет остается главным источником финансирования научных исследований и разработок. Так, финансирование мероприятий по программе "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития науки и техники" на 2002 - 2006 гг. осуществляется за счет средств федерального бюджета, а также за счет внебюджетных источников, при этом доля внебюджетного финансирования должна составить примерно 40 процентов. Следует заметить, что государственные средства, направляемые в производственную инновационную сферу, весьма невелики. Обследование в 2004 г. 750 промышленных предприятий показало, что доля государственного участия в финансировании инноваций составила всего лишь 2 процента.
Прямое государственное регулирование инновационной деятельности связано с централизованным воздействием на сферу инноваций. В странах с развитой рыночной экономикой финансирование инновационной деятельности осуществляется главным образом из негосударственных источников. В условиях формирования рыночной экономики в России сохраняется приоритетность прямых методов государственного регулирования инновационной деятельности. Неразвитость рынка инноваций вынуждает государство оставаться главным спонсором и координатором размещения заказов на выполнение научно-технических разработок и инновационных проектов.
Следует отметить, что при ограниченных финансовых возможностях государства прямое финансирование инновационных проектов оказывается малоэффективным. Высказываются опасения и по поводу выполнения вышеупомянутой Федеральной целевой научно-технической программы, поскольку представляется слишком обширным предложенный в ней перечень приоритетных направлений и технологических совокупностей при ограниченных государственных ресурсах и неполной ясности по механизму привлечения средств из внебюджетных источников <1>. Отсюда - необходим глубокий анализ возможностей всех источников инвестиционных и инновационных ресурсов.
--------------------------------
<1> Экономист. 2004. N 5. С. 46.
Основным источником финансирования инновационной деятельности для большинства промышленных предприятий являются собственные средства. Наибольшая доля инновационных затрат приходится на приобретение новых машин, оборудования и установок, и остается невысокой доля затрат на научные исследования и разработки. Инновационная активность характерна для предприятий химической и нефтехимической промышленности, машиностроения и металлообработки. Особенно низким уровнем инновационной активности отличаются предприятия легкой и пищевой промышленности, а также промышленности строительных материалов. Для сферы услуг характерен более низкий уровень инновационной активности по сравнению с промышленностью.
Косвенные методы регулирования инновационной деятельности связаны с созданием благоприятных условий для предпринимательства в инновационной сфере. Они могут быть серьезным стимулом для привлечения частных инвестиций в сферу инноваций. Наиболее важным и распространенным методом косвенного регулирования является предоставление специальных налоговых льгот, стимулирующих инновационную деятельность. Однако стимулирующая функция налоговой системы применительно к инновационной деятельности в отечественной экономике практически не задействована. Здесь субъекты инновационной деятельности поставлены в один ряд с другими категориями налогоплательщиков <1>. Льготы, например, в части освобождения от налога на добавленную стоимость (НДС) распространяются лишь на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы, выполненные за счет средств бюджета, а также средств Российского фонда фундаментальных исследований, Российского фонда технологического развития и образуемых для этих целей в соответствии с законодательством РФ внебюджетных фондов министерств, ведомств, ассоциаций, а также выполненные учреждениями образования и науки на основе хозяйственных договоров.
--------------------------------
<1> См.: Посталюк М.П. Обеспечение и регулирование инновационных отношений в экономической системе. Казань, 2003. С. 107.
НК РФ предусматривает предоставление инвестиционного налогового кредита, т.е. предоставление организации возможности в течение определенного срока и в определенных пределах уменьшать свои платежи по налогу с последующей поэтапной уплатой суммы кредита и начисленных процентов. К числу организаций, которые могут воспользоваться инвестиционным налоговым кредитом, отнесены организации, осуществляющие научно-исследовательские или опытно-конструкторские работы либо техническое перевооружение собственного производства, а также осуществляющие внедренческую или инновационную деятельность, в том числе создание новых или совершенствование применяемых технологий, создание новых видов сырья или материалов. Однако сумма данной льготы является незначительной, так как от налогообложения освобождена прибыль предприятий (организаций), направленная ими на проведение научно-исследовательских работ, но не более чем в общей сумме 10 процентов налогооблагаемой прибыли. Повышение инновационной активности хозяйствующих субъектов требует изменений в их налогообложении. Подчеркивают необходимость гибкого подхода к предоставлению налоговых льгот для инновационной деятельности.
Помимо предоставленных налоговых льгот инновационные предприятия и организации должны располагать эффективной амортизационной политикой. Амортизационный фонд может быть важным источником финансирования инновационной деятельности. Одной из мер образования амортизационного фонда, отвечающих интересам субъектов инновационной деятельности, может быть списание значительной части научного оборудования по нормам ускоренной амортизации. Считают, что хозяйствующим субъектам следует предоставить право определять процент амортизационных отчислений в каждом году с коррективами в сторону увеличения или уменьшения при модернизации, реконструкции или техническом перевооружении производства, реализации инновационных мероприятий.
Коммерческие банки фактически не вкладывают средства в реальный сектор экономики. Чрезвычайно высоки процентные ставки за кредиты. Государством не созданы условия, при которых банкам выгодно кредитовать инновационное развитие.
В условиях недостатка средств, которые могут быть использованы в сфере инноваций, встает вопрос о нетрадиционных источниках финансирования инновационных процессов. К таким источникам, в частности, относятся венчурное финансирование и инновационный лизинг. Венчурный капитал, как правило, инвестируется в небольшие предприятия в расчете на быструю окупаемость без каких-либо гарантий и обеспечения. В США функционирует несколько тысяч фондов венчурного капитала. В России первые венчурные фонды появились в начале 90-х годов. Основными участниками этих фондов являются иностранные инвесторы. В 2000 г. в соответствии с распоряжением Правительства РФ был создан Венчурный инновационный фонд - некоммерческая организация, призванная формировать структуру венчурного инвестирования российского и иностранного капитала.
Для ряда предприятий, связанных с реализацией инноваций, единственным источником финансирования является лизинг. Объект лизинга служит гарантией от инвестиционных рисков, поэтому возможно получение предприятиями банковских долгосрочных кредитов. Средства могут быть предоставлены банками, лизинговыми компаниями, различными фондами.
В числе приоритетных целей государственной политики неоднократно заявлялось развитие малого предпринимательства. Практика свидетельствует о декларативном характере большинства положений принятых программ относительно поддержки малого бизнеса. Причина все та же - отсутствие у государства средств. В Городской целевой программе поддержки и развития малого предпринимательства в инновационной сфере на 2004 - 2006 гг. Правительство Москвы связывает финансирование инновационных проектов прежде всего, с предоставлением субсидий, бюджетных кредитов, использованием механизмов лизинга и компенсаций снижения процентной ставки по кредитам для субъектов малого инновационного предпринимательства, выданным кредитно-финансовыми организациями.
В Москве отсутствует рынок высокотехнологичной продукции, однако, как отмечено в Программе, малый инновационный бизнес способен передать освоенное им производство высокотехнологичной продукции крупным промышленным предприятиям.
Необходима государственная политика не только по отношению к малому, но и среднему и крупному предпринимательству. Сейчас формируется инновационно конкурентная среда. Рассматриваются возможности создания инновационно независимых корпораций, способных конкурировать с ТНК. Для этого, как считают, надо либерализовать антимонопольные меры, расширить финансирование производственных НИОКР, помогать корпорациям-холдингам закупать за рубежом лицензии, использовать потенциал ТНК, вовлекая их во взаимовыгодное партнерство с нашими крупнейшими объединениями.
Активизация инновационной деятельности требует государственного управления и координации действий всех ее субъектов. В то же время при формировании инновационной политики большое значение приобретает способность государства использовать все имеющиеся инструменты прямой и косвенной поддержки инновационной деятельности в целях повышения конкурентоспособности промышленности, переустройства и подъема экономики России.
